法律意见书




   广东普罗米修（龙岗）律师事务所

关于深圳市新星轻合金材料股份有限公司

        2020年第三次临时股东大会

                        法律意见书




                   二〇二〇年十二月




   地址：深圳市龙岗区龙城大道91号豪景大楼10楼     邮编：518172

     电话/传真：（0755）84535600   全国官网：www.promise-u.com
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致：深圳市新星轻合金材料股份有限公司
    根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（下
称“《公司章程》”）的规定，广东普罗米修（龙岗）律师事务所（下称“本所”）接
受深圳市新星轻合金材料股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公
司 2020 年第三次临时股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召
集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事
宜发表法律意见。
    本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
    公司已向本所律师保证并承诺，其所提供的书面材料或口头证言均真实、准
确、完整，有关副本材料或复印件与原件一致，所提供之任何文件或事实不存在虚
假、误导性陈述或者重大遗漏。
    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，并依法对本
所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供见证本次会议相关事项合法性之目
的而使用，未经本所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
    本所律师对公司本次股东大会涉及的相关事项发表法律意见如下：
     一、本次股东大会的召集和召开程序
    （一）本次会议的召集程序
    本次会议由公司董事会召集。2020 年 11 月 30 日，公司召开第四届董事会第三
次会议，决议召开本次会议。公司董事会于 2020 年 12 月 1 日在上海证券交易所网
（http://www.sse.com.cn/）上公告了《深圳市新星轻合金材料股份有限公司关于
召开 2020 年第三次临时股东大会的通知》（下称“《会议通知》”）。《会议通知》载
明了会议的召开方式、召开时间及召开地点，并对会议议题的内容进行了充分披
露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办
法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码，符合《股东大
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会规则》和《公司章程》的要求。
     （二）本次会议的召开程序
     根据《会议通知》，本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，其
中网络投票通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。
     本次股东大会的现场会议于 2020 年 12 月 17 日 14 时 30 分在深圳市光明区高
新产业园区汇业路 6 号新星公司红楼会议室如期召开。公司股东通过交易系统网络
投票的具体时间为 2020 年 12 月 17 日 9：15-9：25、9:30-11:30，13：00-15：
00；通过互联网投票平台投票的具体时间为 2020 年 12 月 17 日 9：15-15:00。
     本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定，本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与
会议通知所载一致，公司本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》的规定。
       二、本次股东大会的召集人资格
     本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
       三、本次股东大会会议出席情况
     出席本次股东大会的股东及股东代理人共 15 人，代表公司有表决权的股份共
计    88,769,840   股，占公司有表决权股份总数的      55.4811    %。
     1、现场会议出席情况
     出席现场会议的股东及股东代理人共           11   人 ， 代 表 股 份 88,703,740
股，占公司有表决权股份总数的     55.4398      %。
     2、网络投票情况
     通过网络投票的股东    4   人，代表股份     66,100    股，占公司有表决权
股份总数的    0.0413   %。
     上述股东或股东代理人均为截至2020年12月11日下午收市后在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其委托代理人，均持有出席本次
会议的合法证明，出席本次会议的资格合法有效。
     3、出席或列席会议的其他人员
     公司部分董事、监事、高级管理人员出席或列席了本次股东大会。经验证，
上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。另外，公司聘任的本所律
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师也出席了本次会议。
   四、本次股东大会议案及审议表决情况
    （一）大会议案
    经本所律师见证，本次大会审议的议案为：
    1、审议《关于补选第四届董事会董事的议案》
    经核查，本次会议未对通知公告中已列明的议案进行修改，未对任何议案予以
搁置或不予表决，也未提出新议案。
    （二）本次会议的表决程序、表决结果
    本次会议依据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、行政法规、
规范性文件以及《公司章程》的规定，采取现场投票和网络投票相结合的方式进行
表决。与会股东审议议案，并形成如下决议：
    1、审议通过了《关于补选第四届董事会董事的议案》
    表决结果：       88,685,540        股赞成，占出席本次会议的股东所持有效表决权
总数的     99.9050     %，         64,800       股反对，占出席本次会议的股东所持有效
表决权总数的      0.0729     %，     19,500    股弃权，占出席本次会议的股东所持有效
表决权总数的      0.0221     %。
    其中，中小股东表决情况为：              1,400   股赞成，占出席本次会议中小股东所
持股份的      1.6336       %，     64,800     股反对，占出席本次会议中小股东所持股份
的 75.6126     %，     19,500        股弃权，占出席本次会议中小股东所持股份的
22.7538     %。
   本议案为普通表决事项，已经出席本次会议有表决权的股东及股东代理人所持
有效表决权股份总数的二分之一以上通过，故表决结果为通过。
    五、结论意见
    综上所述，本所认为：（1）本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；（2）会议召集人具备召集本次
股东大会的资格；（3）出席及列席会议的人员均具备合法资格；（4）本次股东大会
的表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表
决结果合法有效。
     本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效，每份
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具有相同的法律效力。
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