证券代码：603978          证券简称：深圳新星         公告编号：2021-013
债券代码：113600          债券简称：新星转债
转股代码：191600          转股简称：新星转股


                深圳市新星轻合金材料股份有限公司
                   第四届监事会第五次会议决议公告


   本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
    深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五
次会议于 2021 年 4 月 26 日在深圳市光明区高新产业园区汇业路 6 号新星公司红
楼会议室以现场会议的形式召开。本次会议已于 2021 年 4 月 16 日以邮件及电话
的方式通知全体监事。本次会议由监事会主席谢志锐先生主持，应出席监事 3
人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》
的规定，合法有效。
    二、监事会会议审议情况
    1、审议通过《2020 年度监事会工作报告》
    报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上
的《2020 年度监事会工作报告》。
    本议案需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    2、审议通过《2020 年度财务决算报告》
    2020 年度，公司实现营业收入 98,609.42 万元，较上年同期下降 4.63%；实
现归属于上市公司股东的净利润 2,812.74 万元，较上年同期下降 70.16%；归属
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,434.73 万元，较上年同期下降
69.08%；归属于上市公司股东的净资产 167,119.65 万元，较上年同期上升 11.00%。
报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的
《2020 年度财务决算报告》。
    本议案需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    3、审议通过《2020 年年度报告及摘要》
    监事会对公司董事会编制的2020年年度报告及其摘要发表如下审核意见：
   （1）公司2020年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规、 公
司章程》的要求及公司内部管理制度的各项规定；
   （2）公司2020年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易
所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映公司报告期内的经营管理
和财务状况；
   （3）在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告及其摘要编制和审议的人
员有违反保密规定的行为。
    《2020 年年度报告摘要》同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、 证券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上； 2020
年年度报告》同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上。
    本议案需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    4、审议通过《关于 2020 年度利润分配的预案》
    公司 2020 年度利润分配预案为：公司 2020 年度通过集中竞价交易方式累计
回购股份金额为 299.9 万元（不含交易费），根据《上海证券交易所上市公司回
购股份实施细则》等相关规定，公司回购股份金额视同现金分红，占 2020 年度
归属于上市公司股东的净利润比例为 10.66%，已满足上市公司利润分配政策的
相关规定；2020 年度公司拟不再进行现金分红，也不以资本公积金转增股本。
具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《关于 2020 年度利
润分配预案的公告》（公告编号：2021-014）。
   监事会认为：结合公司的业绩水平及实际经营情况，为了满足公司后期的各
项经营性资金需求，维持公司稳健的财务状况，增强公司财务抗风险能力，保证
公司的资金需求及可持续发展，谋求公司及股东利益的最大化，公司 2020 年度
拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，符合《公司法》、《公司章程》
的有关规定,。因此，我们同意《关于 2020 年度利润分配的预案》，并同意将该
方案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    本议案需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、审议通过《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
    公司审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2020 年的审
计工作中，勤勉敬业，求真务实，按期保质的完成审计工作，体现出较高的执业
水准。监事会同意公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度财务报告与内部控制审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权管理层根
据行业标准及实际年度审计工作量协商确定审计费用。
    具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《关于续聘会
计师事务所的公告》（公告编号：2021-015）。
    本议案需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    6、审议通过《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
    监事会认为：公司募集资金的存放与使用符合中国证监会《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及《公司章程》、公司《募集资金管
理办法》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和使用，募集资金使用情况与
公司已披露情况一致，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使
用合法、合规。
    报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上
的《关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：
2021-016）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    7、审议通过《2020 年度内部控制评价报告》
   报告内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的
《2020 年度内部控制评价报告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    8、审议通过《关于会计政策变更的议案》
    监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的财会〔2018〕35
号通知要求进行的合理变更和调整，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所
的有关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，审议程序
符合相关法律法规及《公司章程》等规定，同意实施本次会计政策变更。
    具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《关于会计
政策变更的公告》（公告编号：2021-017）。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    9、审议通过《2021 年第一季度报告》
    监事会对公司董事会编制的《2021年第一季度报告》发表如下审核意见：
   （1）公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司
章程》的要求及公司内部管理制度的各项规定；
   （2）公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的
各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映公司报告期内的经营管理和财
务状况；
   （3）在提出本意见前，未发现参与2021年第一季度报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为。
    公司《2021年第一季度报告》及《2021年第一季度报告正文》的详细内容与
本公告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    10、审议通过《关于 2021 年度新增日常关联交易预计的议案》
    监事会认为：2021 年度公司全资子公司瑞金市绵江萤矿有限公司预计与参
股公司发生的日常关联交易，是开展正常生产经营所需的交易，交易价格公允，
不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形；上述关联交易不会对关联方
形成较大的依赖，也不会对公司的正常经营产生重大影响；审议程序合法、合规。
因此，我们同意本次关联交易事项。具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、
《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 证 券 日 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）上的《关于 2021 年度新增日常关联交易预计的公告》
（公告编号：2021-018）。
      本议案需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
      表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。


     特此公告。


                                     深圳市新星轻合金材料股份有限公司监事会
                                                   2021 年 4 月 27 日