证券代码：603978         证券简称：深圳新星        公告编号：2022-049
债券代码：113600         债券简称：新星转债



            深圳市新星轻合金材料股份有限公司
               可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
     累计转股情况：截至 2022 年 6 月 30 日，累计已有人民币 141,690,000
元“新星转债”转为公司 A 股股份，累计转股数量为 5,940,182 股，占可转债
转股前公司已发行股份总额的 3.7126%。
     未转股可转债情况：截至 2022 年 6 月 30 日，尚未转股的“新星转债”
金额为人民币 453,310,000 元，占可转债发行总量的 76.1866%。
     本季度转股情况：自 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日，累计已
有人民币 3,000 元“新星转债”转为公司 A 股股份，累计转股数量为 123 股，
占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0001%。
    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1441号”文核准，深圳市
新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月13日公开发
行了595.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本
次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12
日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、
第五年2.5%、第六年3%。
    经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万
元可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称“新星转
债”，债券代码“113600”。
    根据有关法律法规的规定和《深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转
换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“新星转债”自2021年2月19日
起可转换为本公司股份，转股的初始价格为23.85元/股。
    二、可转债本次转股情况
    公司发行的“新星转债”转股期为2021年2月19日至2026年8月12日。自
2022年4月1日至2022年6月30日，累计已有人民币3,000元“新星转债”转为公
司A股股份，累计转股数量为123股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.0001%。截至2022年6月30日，累计已有人民币141,690,000元“新星转债”转
为公司A股股份，累计转股数量为5,940,182股，占可转债转股前公司已发行
股份总额的3.7126%。
    截至2022年6月30日，尚未转股的“新星转债”金额为人民币453,310,000
元，占可转债发行总量的76.1866%
    三、股本变动情况

                                                                      单位：股
                            变动前          本次可转债转            变动后
     股份类别
                   （2022 年 3 月 31 日）        股          （2022 年 6 月 30 日）

有限售条件流通股                0                                         0

无限售条件流通股            165,940,059            123              165,940,182

    总股本                  165,940,059            123              165,940,182


    四、其他
    联系部门：公司证券部
    联系电话：0755-29891365
    邮箱：ir@stalloys.com



    特此公告。



                                     深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会
                                                      2022 年 7 月 2 日