投资者关系管理制度




              深圳市新星轻合金材料股份有限公司

                        投资者关系管理制度



                              第一章 总则

   第一条 为了加强深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，促
进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，倡导理性投资，树立公司在市场中
的良好形象，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司投资者关系
管理工作指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等
法律、法规和规范性文件以及《深圳市新星轻合金材料股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，并结合本公司具体情况制订本制度。




                           第二章   原则和目的

   第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。

   第三条 投资者关系管理的服务对象

   （一）投资者（包括公司登记在册投资者和潜在投资者）；

   （二）证券分析师及行业分析师；

   （三）财经媒体及行业媒体等其他相关媒体；

   （四）其他相关机构。

   第四条 投资者关系管理遵循的基本原则

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   （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

   （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

   （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。

   （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

   第五条 投资者关系管理的目的

   （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。

   （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

   （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

   （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

   （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。




                          第三章   内容和方式

   第六条 公司与投资者沟通的内容主要包括：

   （一）公司的发展战略

   （二）法定信息披露内容；

   （三）公司的经营管理信息；

   （四）公司的环境、社会和治理信息；

   （五）公司的企业文化建设；
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   （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

   （七）投资者诉求处理信息；

   （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

   （九）公司的其他相关信息。

   第七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员和工
作人员在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

   （一）透露、泄露或发布尚未公开披露的重大信息，或者与依法披露的信息
相冲突的信息；

   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息，做出可能误导
投资者的过度宣传行为；

   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

   （四）对公司证券及其衍生品种价格公开做出预期或承诺；

   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

   （六）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

   （八）其他违反信息披露规则、或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的
违法违规行为。

   第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

   （一）公告（包括定期报告和临时公告）；

   （二）股东大会；

   （三）公司网站；

   （四）分析师会议、投资者说明会；

   （五）路演；

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   （六）一对一沟通；

   （七）邮寄资料；

   （八）广告宣传单或其他宣传资料；

   （九）电话咨询或上证 e 互动平台交流；

   （十）媒体采访和报道；

   （十一）现场参观；

   （十二）其他符合中国证监会、上海证券交易所相关规定的方式。

   第九条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并
应特别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通成本。

   第十条 根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定应进行披露
的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。

   第十一条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不
得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

   公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。

   公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

   第十二条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更
新投资者关系管理相关信息。

   公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性
网络基础设施开展投资者关系管理活动。

   公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及
其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。

   第十三条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、

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经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、股
票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。

   第十四条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接收，通过有效形式向投资
者反馈。咨询电话号码、地址如有变更应及时公布。

   第十五条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟
通。

   公司应合理、妥善地安排参观活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和
未公开的重大事件信息。

   第十六条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事
和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。公
司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，
广泛征询意见。

   第十七条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，向
投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分
红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资
者说明会，不能出席的应当公开说明原因

   第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
开投资者说明会：

   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
   （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
   公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。

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   第十九条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、
财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。公司董事会秘书为投资者说明会
的具体负责人，具体负责制定和实施召开投资者说明会的工作方案。

   第二十条 投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开，应采取便于投资
者参与的方式进行，可以采用视频、语音等形式；现场召开的应当同时通过网络
等渠道进行直播。

   第二十一条 公司在年度报告披露后，应当按照中国证监会、上海证券交易所
的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财
务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解
公司情况。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互
动的效果，可以采用视频、语音等形式。

   第二十二条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。

   第二十三条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资
者或分析师等相关机构和人员。

   第二十四条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通
过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利
用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与
投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现
并清除影响沟通交流的障碍性条件。公司在遵守信息披露规则的前提下，应建立
与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方
式与投资者进行充分沟通和协商。

   第二十五条 公司应当充分关注上证 e 互动平台的相关信息，重视和加强与投
资者的互动和交流，公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和建
议并予以回复。

   第二十六条 公司通过上证 e 互动平台收到投资者提问后，原则上在 2 个工作
日内予以回复，如涉及难以具体回复或暂时无法解答的问题，公司可以适度做原

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则性回复。公司在上证 e 互动回复投资者提问时如触及法律法规规定的信息披露
标准事项的，公司可以原则性回复，告知投资者关注公司信息披露公告；如明显
涉及当前热点概念的，公司可以通过信息披露渠道进行澄清或说明，确需在上证
e 互动回复的，注意用语谨慎、客观、充分提示风险，避免扰动市场、误导投资
者；如涉及难以回复或把握不准的问题，公司可以咨询上海证券交易所。

   第二十七条 公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总发
布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少
应当包括以下内容：

   （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

   （二）交流内容及具体问答记录；

   （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；

   （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

   （五）上海证券交易所要求的其他内容。

   投资者活动情况已发布临时公告的，可以不必在上证 e 互动平台上重复发布
活动记录。

   第二十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，
公司应当积极支持配合。

   投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解
请求的，公司应当积极配合。

   第二十九条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。

                          第四章    组织与实施

    第三十条   公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度，监事会对投
资者管理工作制度的实施情况进行监督，董事会秘书负责投资者关系管理工作的

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组织和协调工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应
当为董事会秘书履行职责提供便利条件，积极参与和支持投资者关系管理工作。
证券事务代表协助董事会秘书工作。根据公司目前的机构设置状况，由公司证券
部负责公司投资者关系管理日常事务。

       第三十一条 投资者关系工作包括的主要职责是：

   （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

   （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司
董事会以及管理层；

   （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

   （五）保障投资者依法行使股东权利；

   （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

   （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

   （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

       第三十二条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度，负责投资者
关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等
信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

       第三十三条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工
作。

       第三十四条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：

   （一）全面了解公司及公司所处行业的情况。

   （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制。

   （三）良好的沟通和协调能力。

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   （四）良好的品行和职业素养，诚实守信。

    第三十五条 公司可定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资
者关系管理工作的系统性培训，鼓励参加中国证监会及其派出机构和上海证券交
易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办相关的培训。




                             第五章    附则

    第三十六条 本制度自董事会决议通过之日起实施，其解释权属公司董事会。

    第三十七条 本制度未尽事项，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本管理制度如与国家日后颁行的法律、法规，或经合法程序修改后的《公
司章程》相抵触时，按国家法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，
报董事会审议通过。




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                                                     二〇二三年二月九日




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