深圳市新星轻合金材料股份有限公司
                     2022 年度监事会工作报告

    2022 年，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》
等公司内部管理制度要求，依法独立行使职权，认真履行监督职责，对公司的经
营情况、财务状况以及董事、高级管理人员的履职情况等进行有效监督，促进公
司规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会 2022 年工作报告如
下：
       一、监事会基本情况
    公司第四届监事会由谢志锐先生（监事会主席）、黄曼女士、肖爱明先生三
人组成。报告期，监事会成员未发生变化。
       二、监事会会议召开情况
    报告期内，监事会共召开了 7 次会议，具体情况见下表：
召开时间         召开届次                      审议议案                    表决结果

              第四届监事会第
2022-1-14                      审议《关于变更会计师事务所的议案》          全票通过
                 十次会议
                               审议《2021 年度监事会工作报告》             全票通过

                               审议《2021 年度财务决算报告》               全票通过

                               审议《2021 年年度报告及摘要》               全票通过

                               审议《关于 2021 年度利润分配的预案》        全票通过

                               审议《关于续聘会计师事务所的议案》          全票通过
              第四届监事会第   审议《2021 年度募集资金存放与实际使用情况
2022-4-25                                                                  全票通过
                十一次会议     的专项报告》
                               审议《2021 年度内部控制评价报告》           全票通过

                               审议《2022 年第一季度报告》                 全票通过

                               审议《关于注销部分股票期权的议案》          全票通过

                               审议《未来三年股东回报（2022-2024 年）》    全票通过

                               审议《关于会计政策变更的议案》              全票通过
             第四届监事会第
2022-6-15                     审议《关于开展期货套期保值业务的议案》      全票通过
              十二次会议

             第四届监事会第   审议《关于使用募集资金临时补充流动资金的
 2022-8-4                                                                 全票通过
              十三次会议      议案》

             第四届监事会第   审议《关于继续使用募集资金临时补充流动资
 2022-8-8                                                                 全票通过
              十四次会议      金的议案》

                              审议《2022 年半年度报告及摘要》             全票通过
             第四届监事会第
2022-8-29                     审议《2022 年半年度募集资金存放与实际使用
              十五次会议                                                  全票通过
                              情况的专项报告》
             第四届监事会第
2022-10-26                    审议《2022 年第三季度报告》                 全票通过
              十六次会议



     三、监事会对 2022 年度有关事项发表的意见
     （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会全体监事根据法律法规及《公司章程》赋予的职权，
积极列席公司股东大会、董事会，对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、
决议的执行情况及公司董事、高级管理人员的履职情况进行了监督和检查，未发
现有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为，公司决策程序合法合
规，董事会、股东大会决议能够得到全面的落实。
     （二）检查公司财务情况
    监事会对公司 2022 年度的财务状况及财务制度的执行情况等进行了监督和
检查，认真审核了公司披露的相关定期报告，并出具书面意见，认为公司财务制
度健全、财务运作规范、财务数据真实准确地反映了公司财务状况和经营成果。
     （三）核查募集资金存放与使用情况
    报告期内，监事会对公司首次公开发行募集资金及 2020 年公开发行可转债
募集资金的存放与使用情况进行了核查，认为：公司募集资金的存放与使用符合
中国证监会、上海证券交易所以及《公司章程》、《公司募集资金管理办法》等相
关规定，对募集资金进行了专户存储和使用，募集资金使用情况与公司已披露情
况一致，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金存放与使用合法、合规。
    同时对公司使用募集资金临时补充流动资金事项进行了审查，认为：公司使
用募集资金临时补充流动资金有利于提高公司募集资金的使用效率，降低公司财
务费用，不存在变相改变募集资金用途或损害公司股东利益的情形，不存在影响
募投项目正常实施的情况，同时已履行必要的审议决策程序，符合有关法律、法
规的规定。
    （四）公司关联交易情况
    报告期内，监事会对公司关联交易情况进行了监督和检查，监事会认为：公
司关联交易均按市场公平交易的原则进行，定价合理，没有损害股东和公司的利
益，关联交易事项均已按相关规定履行了必要的审议和披露程序。
    监事会对公司对外担保事项进行了监督和核查，认为公司提供担保的审议、
表决程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资
金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
    （五）内幕信息知情人登记执行情况
    报告期内，公司根据中国证监会和上海证券交易所的相关要求，修订了《内
幕信息知情人管理制度》，对信息发布前所涉及的知情人员进行备案登记与提示，
防止内幕信息提前泄露。经核查，报告期公司董事、监事及高级管理人员和其他
相关知情人严格遵守《内幕信息知情人管理制度》相关规定，未发现有内幕信息
知情人利用内幕信息买卖公司股票的情形。
    （六）公司内部控制执行情况
    报告期内，监事会对公司的内部控制自我评价报告和内部控制制度建设和运
行情况进行了审查，认为公司严格按照内部控制制度，有效实施了内部审计计划，
建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行，内部控制体系符合相关法
律法规的要求以及公司实际情况，起到了较好的风险防范和控制作用。
    （七）核查公司股票期权注销事项并发表意见
    报告期，监事会对公司注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权事项进
行了核查，认为鉴于原激励对象中 1 名激励对象已经离职、1 名激励对象已当选
为监事及本次行权条件未成就等原因，公司对部分已获授尚未行权的股票期权进
行注销，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年股票期权激励计
划（草案）》及其摘要的相关规定，相关审议程序合法、合规，不存在损害公司
及股东利益的情形。
    四、监事会 2023 年工作展望
    2023 年公司监事会将继续按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》
等规定，忠于职责，勤勉尽责，积极开展监督工作，依法列席公司股东大会、董
事会等重要会议，及时了解公司重大决策事项，对公司生产经营情况、董事和高
级管理人员的履职情况、内部控制制度执行情况、财务情况等方面进行监督和检
查，不断完善法人治理结构，提升公司规范运作水平，维护公司及全体股东的合
法权益。
    特此报告。


                              深圳市新星轻合金材料股份有限公司监事会
                                           2023 年 4 月 25 日