浙江吉华集团股份有限公司
                     董事会审计委员会 2020 年度履职报告


    根据《上海交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》、《公司章程》以及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，
作为董事会下设专门委员会，审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。为
确保董事会对经营管理层的有效监督，审计委员会本着勤勉尽责的原则，积极发
挥作用，圆满完成了董事会部署的各项工作。现对公司 2020 年度董事会审计委
员会工作做如下报告：
    一、审计委员会基本情况
    公司第三届董事会审计委员会由 2 名独立董事以及 1 名非独立董事组成，分
别是独立董事来兴扬先生、非独立董事周火良先生、独立董事田利明先生，其中
具有专业会计资格的独立董事来兴扬先生担任审计委员会主任委员。
    二、2020 年度审计委员会会议召开情况
    报告期内，董事会审计委员会共召开了 4 次会议，会议召开情况及决议内容
如下：
    （一）2020 年 4 月 17 日，召开审计委员会第七次会议，审议通过了《2019
年度财务决算报告》、《2020 年度财务预算报告》、《2019 年年度报告及其摘要》、
《关于聘请 2020 年度财务审计机构的议案》、《吉华集团 2019 年度内部控制评价
报告》、《关于 2019 年度利润分配的预案》、《2019 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》。
    （二）2020 年 4 月 24 日，召开审计委员会第八次会议，审议通过了《2020
年第一季度报告》。
    （三）2020 年 8 月 22 日，召开审计委员会第九次会议，审议通过了《2020
年半年度报告及摘要》、《2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》。
    （四）2020 年 10 月 25 日，召开审计委员会第十次会议，审议通过了《2020
年第三季度报告》。
    三、审计委员会 2020 年度主要履职情况

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    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，董事会审计委员会对公司聘任的审计机构——天健会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）的审计工作进行了监督和评价，认为其较
好地履行了审计机构的责任与义务，按时完成了公司财务报告和内部控制审计工
作，出具的报告公正客观、真实准确地反映了公司的财务状况和经营成果。在年
报审计工作中，审计委员会就重要会计问题和重要审计事项与立信进行了充分的
讨论与沟通，并对其完成审计工作进行了必要的监督。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划
的可行性，同时督促公司内部审计部门严格按照审计计划执行，并对内部审计出
现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工
作存在重大问题的情况。
    （三）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真听取了公司年度经营状况的汇报，审阅了公司的
年度及季度财务报告，认为公司编制的财务报告符合相关会计政策的规定，报告
内容真实、准确、完整地反映了报告期公司经营成果及财务状况。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》等法律法规和中国
证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了一套规范化的内部控制体系。
报告期内，审计委员会对公司内部控制制度及执行情况进行了审查，并审阅了《内
部控制评价报告》。审计委员会认为公司严格执行各项法律、法规以及公司章程，
持续完善内部控制体系，规范内部控制环境，切实保障了公司经营管理的合法、
合规，确保了财务报告及相关信息的真实完整。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上市公司董事
会审计委员会运作指引》、《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，勤勉
尽责、恪尽职守，切实有效地监督上市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，
促进公司建立健全内部控制制度，较好地履行了各项职责。
    2021 年，公司董事会审计委员会将进一步落实各项工作，充分发挥审计委

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员会的监督职能，切实维护公司与全体股东的共同利益。




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                                                      董事会审计委员会
                                                     2021 年 4 月 27 日




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