安信证券股份有限公司
关于浙江吉华集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
一、募集资金存放、使用及专户余额情况
（一）公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江吉华集团股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]758 号）核准，浙江吉华集团股份有限公司（以
下简称“吉华集团”、“公司”）于 2017 年 6 月向社会公开发行 10,000 万股人民
币普通股（A 股），发行价格每股 17.20 元。募集资金总额为人民币 172,000.00
万元，扣除相关发行费用后募集资金净额为人民币 163,248.24 万元。上述资金到
位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了“信会师
报字[2017]第 ZA15428 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
项 目 序号 金额（万元）
募集资金净额 A 163,248.24
项目投入 B1 63,423.61
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 9,456.66
已终止募集资金投资项目 B3 35,653.40
项目投入 C1 11,599.00
本期发生额 利息收入净额 C2 2,427.53
已终止募集资金投资项目 C3 33,940.00
项目投入 D1=B1+C1 75,022.61
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 11,884.19
已终止募集资金投资项目 D3=B3+C3 69,593.40
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 30,516.42
实际结余募集资金 F 25,516.42
差异 G=E-F 5,000.00
1
差异系经公司第三届董事会第十二次次会议审议通过，公司使用总额度不超
过 15,000.00 万元的部分闲置募集资金临时补充流动资金，截至 2020 年 12 月 31
日已使用 5,000.00 万元。
（三）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江吉华集团股份
有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于 2017 年 6 月分别与宁波银行股份
有限公司杭州萧山支行、中信银行股份有限公司杭州江东支行、中国银行股份有
限公司杭州市萧山支行、杭州银行股份有限公司萧山城厢支行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2018 年 11 月，公司全资子公司杭州吉华江东化工有限公司开立了募集资金
专项账户，公司及杭州吉华江东化工有限公司与存放募集资金的杭州银行股份有
限公司萧山支行、保荐机构安信证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协
议》（以下简称“《四方监管协议》”）。四方监管协议与上海证券交易所四方监管
协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
原用于“年产 3 万吨活性染料扩能技术改造项目”的募集资金存放于中国银
行股份有限公司杭州市萧山支行募集资金专户（账号：381872904479）。项目变
更后，杭州吉华江东化工有限公司在杭州银行萧山支行开设了新的募集资金专户
（账号：3301040160011363788），中国银行股份有限公司杭州市萧山支行募集资
金专户中的募集资金已划入上述新的募集资金账户，中国银行股份有限公司杭州
市萧山支行募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司于 2020 年 8 月 14
日办理完成了对中国银行股份有限公司杭州市萧山支行募集资金专户的销户手
续。该账户注销后，公司与安信证券及中国银行股份有限公司杭州市萧山支行签
署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
2
（四）募集资金专户余额情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州银行萧山 年产 10 万吨染料及中间体产
3301040160011363788 43,360,811.95
支行 业转型提升技术改造项目
杭州银行萧山 年产 3000 吨 1-氨基蒽醌技术
3301040160007437778 76,163,982.56
城厢支行 改造项目
年产 11250 吨高性能分散染
料、7500 吨高溶解性 高强度
中信银行杭州
8110801012801165039 37,640.68 酸性系列染料、11250 吨高溶
江东支行
解 性 高 强度 直接 系 列染料 、
10000 吨活性系列染料项目
宁波银行杭州 年产 2 万吨 H-酸（二期）生产
71030122000624628 601,814.51
萧山支行 线技改项目
合 计 120,164,249.70
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金购买保本型理财产品余额如下：
金额
序号 合作方名称 产品名称 产品类型 起止日期
（万元）
杭州银行萧 杭州银行“添利宝”结
1 结构性存款 1,000.00 2020-4-24~2021-4-23
山城厢支行 构性存款产品
杭州银行萧 杭州银行“添利宝”结
2 结构性存款 5,000.00 2020-2-12~2021-1-14
山城厢支行 构性存款产品
杭州银行萧 杭州银行“添利宝”结
3 结构性存款 4,000.00 2020-7-24~2021-1-25
山城厢支行 构性存款产品
杭州银行“添利宝”结
杭州银行萧
4 构 性 存 款 产 品 结构性存款 3,500.00 2020-11-30~2021-2-28
山城厢支行
（TLBB20204401）
合 计 13,500.00
二、募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
3
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
三、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
1、2018 年 10 月 30 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关
于变更部分募投项目的议案》，变更涉及的募投项目为“年产 3 万吨活性染料扩
能技术改造项目”。变更的具体事项如下：
变更 投资额 拟投入募集
项目名称 实施主体 实施地点
前后 （万元） 资金（万元）
滨海县滨淮镇头
年产 3 万吨活性染料 江苏吉华化工
变更前 28,090.24 28,090.24 罾村（盐城市
扩能技术改造项目 有限公司
沿海化工园区）
年产 10 万吨染料及 杭州临江高新
杭州吉华江东
变更后 中间体产业转型提升 50,000.00 28,090.24 区新世纪大道
化工有限公司
技术改造项目 1766 号
2、2019 年 4 月 29 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于终
止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，结合相
关政策要求，以及国内外市场环境和需求发生变化，公司终止实施原项目三“年
产 11250 吨高性能分散染料、7500 吨高溶解性高强度酸性系列染料、11250 吨高
溶解性高强度直接系列染料、10000 吨活性系列染料项目”和项目四“年产 2 万
吨 H-酸（二期）生产线技改项目”两个募集资金投资项目。终止以上项目后，
为更好实施公司的发展战略，进一步提升公司的经济效益，公司拟将剩余募集资
金（含理财收益、利息）66,852.20 万元全部用于永久性补充流动资金，用于公
司主业的发展，实现公司与股东利益最大化。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
2017 年 12 月 5 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
108,684,095.24 元置换预先投入的自筹资金，独立董事、监事会、保荐机构安信
证券股份有限公司对该议案均发表了同意的意见。立信会计师事务所（特殊普通
合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具
4
了“信会师报字[2017]第 ZA16433 号”《浙江吉华集团股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目鉴证报告》。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2020 年已披露的募集资金相关信息做到了及时、真实、准确、完整，
不存在募集资金使用和管理违规的情形。
五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的 2020 年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了吉华集团
公司募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
六、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
2020 年度，本保荐机构的保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通
等多种方式对吉华集团募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行
了核查。
经核查，保荐机构认为：
吉华集团首次公开发行股票募集资金已按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规
范性文件的规定，以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《浙江
吉华集团股份有限公司募集资金管理制度》的要求进行了规范的管理与使用，公
司募集资金存放于董事会决定的专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相关
银行签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》；2020 年度，
吉华集团募集资金投资项目已按进度进行实施，公司募集资金投资项目的变更情
况及使用闲置募集资金购买保本型理财产品等事项均按规定履行了必要的法律
程序，不存在违规使用募集资金的情况。
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江吉华集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 163,248.24 本年度投入募集资金总额 11,599.00
变更用途的募集资金总额 101,248.24
已累计投入募集资金总额 75,022.61
变更用途的募集资金总额比例 62.02%
是否已变 截至期末累计投入 项目可行
截至期末承 截至期末累计 截至期末投 项目达到预定 本年度 是否达
承诺投资 更项目 募集资金承 调整后 本年度 金额与承诺投入金 性是否发
诺投入金额 投入金额 入进度(%) 可使用状态日 实现的 到预计
项目 （含部分 诺投资总额 投资总额 投入金额 额的差额 生重大变
(1) (2) (4)＝(2)/(1) 期 效益 效益
变更） (3)＝(2)-(1) 化
年产 3000 吨 1-氨基蒽醌
否 12,000.00 12,000.00 12,000.00 -12,000.00 2022 年 12 月 不适用 不适用 否
技术改造项目
年产 3 万吨活性染料扩
是 28,090.24 不适用 不适用
能技术改造项目
年产 10 万吨染料及中间
体产业转型提升技术改 是 28,090.24 28,090.24 11,599.00 14,154.20 -13,936.04 50.39 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
造项目
年产 11250 吨高性能分
散染料、7500 吨高溶解
性 高强度酸性系列染
项目终止 46,840.00 46,840.00 46,840.00 10,868.41 -35,971.59
料、11250 吨高溶解性高
强度直接系列染料、
10000 吨活性系列染料
6
项目
年产 2 万吨 H-酸（二期）
项目终止 26,318.00 26,318.00 26,318.00 -26,318.00
生产线技改项目
补充流动资金 否 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 100.00 2017 年 不适用 不适用 否
合 计 － 163,248.24 163,248.24 163,248.24 11,599.00 75,022.61 -88,225.63 － － － －
年产 3000 吨 1-氨基蒽醌技术改造项目：由于江苏吉华化工有限公司所在沿海化工园区于 2019 年 4 月整体停产，截至
报告日仍未复产，故本项目未达到计划进度。
未达到计划进度原因（分具体项目）
年产 10 万吨染料及中间体产业转型提升技术改造项目：在项目实施过程中，为减少整体改造对公司产能影响，项目最
终分两期实施，目前一期项目已基本完成，二期项目目前在设计阶段，预计 2021 年底能完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
原在滨海县滨淮镇头罾村(盐城市沿海化工园区)实施的“年产 3 万吨活性染料扩能技术改造项目”，变更为在杭州临江
募集资金投资项目实施地点变更情况
高新区新世纪大道 1766 号实施“年产 10 万吨染料及中间体产业转型提升技术改造项目”。
2017 年 12 月 5 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司使用募集资金 108,684,095.24 元置换预先投入的自筹资金。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公
募集资金投资项目先期投入及置换情况
司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项鉴证，并出具了专项报告(信会师报字[2017]第 ZA16433 号)，公
司已于 2017 年度完成置换。
经公司 2020 年 4 月 23 日第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 案》，同意公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，总额不超过人民币 15,000 万元，使用期限为董事会批准之
日起不超过 12 个月。
公司于 2020 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，为
提高资金使用效率，增加资金运营收益，在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司拟使用部
分暂时闲置募集资金适时购买保本型理财产品。公司用于购买理财产品的闲置募集资金总额不超过人民币 6 亿元（含 6
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况
亿元）。在上述额度内，资金可以滚动使用。截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 305,164,249.70
元。其中，购买保本型理财产品及定期余额 135,000,000.00 元，募集资金银行专项账户余额为 120,164,249.70 元，临时
补充流动资金 50,000,000.00 元。公司尚未使用的募集资金将按照募投项目建设进度和需要陆续投入并统筹规划。
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募集资金其他使用情况 不适用
附件 2：
变更募集资金投资项目情况表
2020 年度
编制单位：浙江吉华集团股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 实际累计 项目达到 本年度 变更后的项目
本年度 投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投入金额 投入金额 预定可使用 实现的 可行性是否发生
实际投入金额 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) (2) 状态日期 效益 重大变化
年产 10 万吨染料
年产 3 万吨活性
及中间体产业转
染料扩能技术改 28,090.24 28,090.24 11,599.00 14,154.20 50.39 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
型提升技术改造
造项目
项目
合 计 － 28,090.24 28,090.24 11,599.00 14,154.20 － － － －
在江苏吉华化工有限公司实施“年产 3 万吨活性染料扩能技术改造项目”条件尚不成熟，同时杭州吉华江东化工
有限公司顺应政府鼓励行业龙头企业盘活存量土地等要素资源，实施产业转型提升技术改造的要求，可有效整合
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 公司现有资源优势，2018 年 10 月 30 日公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目
的议案》，原在滨海县滨淮镇头罾村(盐城市沿海化工园区)实施的“年产 3 万吨活性染料扩能技术改造项目”，
变更为在杭州临江高新区新世纪大道 1766 号实施“年产 10 万吨染料及中间体产业转型提升技术改造项目”。
年产 10 万吨染料及中间体产业转型提升技术改造项目：在项目实施过程中，为减少整体改造对公司产能影响，
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目）
项目最终分两期实施，目前一期项目已基本完成，二期项目目前在设计阶段，预计 2021 年底能完成。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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