证券代码：603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2018-034
湖南艾华集团股份有限公司
关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕704号文核准，并经上海证券交易所
同意，公司由主承销商平安证券股份有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A股）股票50,000,000股，发行价为每股人民币20.74元，共计募
集资金1,037,000,000.00元，扣除发行费用49,334,615.08元后，实际募集资金净额为
987,665,384.92元，上述募集资金于2015年5月12日全部到位。募集资金到位情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天职业字[2015]
第10033号）。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 886,050,586.61 元，永
久性补充流动资金 89,253,203.95 元，利息收入扣除手续费后净额 26,420,901.26 元，
尚未使用的募集资金余额为 38,782,495.62 元，现金余额 38,782,495.62 元。
二、募集资金管理及存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公
司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南艾华集团股份有限
公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了
具体明确的规定。
根据《湖南艾华集团股份有限公司募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券股份有限公司于2015年6月
11日分别与中国农业银行股份有限公司益阳分行、交通银行益阳分行、中国银行股份有
限公司益阳分行、中国工商银行股份有限公司益阳银城支行签订了《募集资金专户存储
三方/四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与上海证券交易
所三方/四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
截至2017年12月31日，公司募集资金在银行及理财账户的存储情况如下：
单位：人民币元
2017年12月31
开户银行 银行账号 初始存放金额 理财产品余额
现金余额
中国农业银行
股份有限公司 18496001040002528 377,190,000.00 0.00 0.00
益阳分行
中国银行股份
有限公司益阳 58 2066045973 120,000,000.00 0.00 0.00
分行
中国工商银行
股份有限公司 1912 032029200151918 380,475,384.92 0.00 0.00
益阳银城支行
交通银行益阳
439661000018018989811 80,000,000.00 19,129,275.30 0.00
分行
中国银行股份
有限公司益阳 608066099080 30,000,000.00 19,653,220.32 0.00
分行
合计 / 987,665,384.92 38,782,495.62 0.00
三、截至 2017 年 12 月 31 日募集资金使用金额及期末余额
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 886,050,586.61 元，永
久性补充流动资金 89,253,203.95 元，利息收入扣除手续费后净额 26,420,901.26 元，
尚未使用的募集资金余额 38,782,495.62 元，现金余额 38,782,495.62 元。
募集资金承诺投资 截止期末累计投入 截止期末
承诺投资项目 本期投入金额
总额 金额 投入进度
1.铝电解电容器扩产
287,936,796.05 4,916,980.00 295,850,431.91 102.80%
项目
2.电容器工程技术研
30,000,000.00 2,584,066.00 11,503,266.00 38.34%
究中心建设项目
3.补充流动资金和偿
500,000,000.00 10,141,530.57 513,178,037.08 102.64%
还银行借款
4.高分子固态铝电解
80,000,000.00 39,670,306.30 65,518,851.62 81.90%
电容器产业化项目
5.永久性补充流动资
89,253,203.95 89,253,203.95 89,253,203.95 /
金
合 计 987,190,000.00 146,566,086.82 975,303,790.56 98.80%
四、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目公开承诺情况
公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如
下：
投资总额
项 目 名 称 实施主体 备案文号
（万元）
铝电解电容器扩产项目 37,719 艾华集团 益发改工[2010]465 号
高分子固态铝电解电容器产业化项目 8,000 艾华富贤 益发改工[2011]30 号
电容器工程技术研究中心建设项目 3,000 艾华集团 益发改工[2010]466 号
补充流动资金和偿还银行借款 50,000 艾华集团
合 计 98,719
（三）募投项目的资金投入和资金置换情况
1、已投资项目资金置换情况
根据公司募投项目的实际情况，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司管
理层编制的《湖南艾华集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
专项说明》进行了鉴证，并出具了天职业字[2015]11394 号《以募集资金置换预先投入
募投项目资金的专项鉴证报告》，认为公司管理层编制的截至 2015 年 6 月 30 日止的《以
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明》符合《上海证券交易所上市公司
募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，在重大方面真实反映了公司截至 2015 年 6
月 30 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。公司于 2015 年 7 月 21
日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 26,830.84 万元置换预先已投入的自筹资
金。截至 2015 年 7 月 31 日止，已对上述预先投入募投项目的自有资金 26,830.84 万元
全部进行了置换，具体情况如下：
项目总投资 已预先投入资金（万 已置换预先投入项
募投项目名称 占总投资比例（%）
（万元） 元） 目资金金额（万元）
铝电解电容器扩产
37,719 25,938.92 25,938.92 68.77
项目
电容器工程技术研
3,000 891.92 891.92 29.73
究中心建设项目
合计 40,719 26,830.84 26,830.84 65.89
2、募投项目资金使用情况说明
（1） 铝电解电容器扩产项目至报告期末投入金额累计 295,850,431.91 元：其中
置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目 259,389,200.00 元；本
期投入募集资金总额为 4,916,980.00 元。经公司第三届董事会第八次会议、2017 年第
一次临时股东大会审议通过《关于使用部分募投项目结余募集资金永久性补充流动资金
的议案》，本项目结余募集资金永久性补充流动资金 89,253,203.95 元。在半年报披露
的关于《2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 》中,当期投入的
43,030,841.30 金额中含有永久补充流动资金 38,113,861.30 元。
（2） 电 容 器 工 程 技 术 研 究 中 心 建 设 项 目 至 报 告 期 末 投 入 金 额 累 计
11,503,266.00 元：置换于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目
8,919,200.00 元，本期投入募集资金总额为 2,584,066.00 元。
（3） 补充流动资金和偿还银行借款至报告期末投入金额累计 513,178,037.08 元
(含利息等)：本期投入募集资金总额为 10,141,530.57 元。经公司第三届董事会第八次
会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分募投项目结余募集资金永久
性补充流动资金的议案》，本项目结余募集资金永久性补充流动资金。
（4） 高 分 子 固 态 铝 电 解 电 容 器 产 业 化 项 目 至 报 告 期 末 投 入 金 额 累 计
65,518,851.62 元，本期投入募集资金总额为 39,670,306.30 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司不存在募集资金中用于认购股份的资产运行情况。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金的存放及使用符合相关法律法规、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》及《湖南艾华集团股份有限公司募集资金管理制度》、《募
集资金专户存储三方/四方监管协议》的规定，公司对募集资金的投向、进展及置换均
履行了相关的法定程序和信息披露义务，不存在募集资金管理违规情形。
附件：募集资金使用情况对照表
特此公告。
湖南艾华集团股份有限公司
董事会
二零一八年四月十四日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：湖南艾华集团股份有限公司 至 2017 年 12 月 31 日 单位：人民币元
募集资金总额 987,665,384.92 本年度投入募集资金总额 146,566,086.82
变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 975,303,790.56
变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 项目可
项目达到
变更项 截止期末投 是否达 行性是
募集资金承诺投 调整后投资总额 截止期末累计投 预定可使 本年度实现的效
承诺投资项目 目（含 本期投入金额 入进度(3) 到预计 否发生
资总额 (1) 入金额(2) 用状态日 益
部分变 ＝(2)/(1) 效益 重大变
期
更） 化
1.铝电解电容器 2016 年
否 377,190,000.00 287,936,796.05 4,916,980.00 295,850,431.91 102.75% 171,013,369.61 是 否
扩产项目 11 月
2.电容器工程技
2018 年
术研究中心建设 否 30,000,000.00 30,000,000.00 2,584,066.00 11,503,266.00 38.34% 不适用 不适用 否
12 月
项目
3.补充流动资金
否 500,000,000.00 500,000,000.00 10,141,530.57 513,178,037.08 102.64% 不适用 不适用 不适用 否
和偿还银行借款
4.高分子固态铝
2018 年
电解电容器产业 否 80,000,000.00 80,000,000.00 39,670,306.30 65,518,851.62 81.90% 14,332,519.81 是 否
12 月
化项目
5.永久性补充流
否 / 89,253,203.95 89,253,203.95 89,253,203.95 100% 不适用 不适用 不适用 否
动资金
合 计 / 987,190,000.00 987,190,000.00 146,566,086.82 975,303,790.56 98.80% / 185,345,889.42 / /
电容器工程技术研究中心建设项目：公司在募集资金实际到位之前，已利用自筹资金对电容器工程技术研究中心建设
项目投入 891.92 万元（已完成置换），截至报告期末募集资金投入进度为 38.34%。由于电容器研发设备的选型和定
未达到计划进度原因（分具体项目）
制需要一定的时间周期，尚未进行采购，项目的设备、装置的购进安装、配套附属设施建设也有一定的时间需求，导
致未达到计划进度，将该项目完成期延长至 2018 年 12 月 31 日。
高分子固态铝电解电容器产业化项目：已使用募集资金 6,552 万元，完成整体计划进度的 81.9%。公司结合产品特点，
对生产工艺进行不断改进，相应生产设备的选型及定制需要一定的时间周期，导致未达到计划进度，将该项目完成期
延长至 2018 年 12 月 31 日。
项目可行性发生
重大变化的情况 报告期内项目可行性均未发生变化。
说明
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项 公司在募集资金实际到位之前，利用自筹资金对募投项目已累计投入 26,830.84 万元：铝电解电容器扩产项目 25,938.92 万元，电容器工程技术
目先期投入及置 研究中心建设项目 891.92 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具《专项鉴证报告》（天职业字[2015]第 10033 号），同意置换。
换情况 公司董事会、监事会均决议通过本次置换，同时独立董事、保荐机构亦出具同意置换的意见。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
铝电解电容器扩产项目:在募投项目建设过程中，通过加强各项成本、费用控制，在保证募投项目品质及进度的前提下尽可能减少开支；募集资
项目实施出现募 金存放期间产生了一定的利息收入，同时为提高募集资金使用效率，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品取得了相应的理财收益。经公司第
集资金结余的金 三届董事会第八次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分募投项目结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，本项目结余
额及原因 募集资金永久性补充流动资金89,253,203.95元。
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金总余额为：3,878.25 万元，现金余额：3,878.25 万元。
明细如下：
1、中国农业银行益阳分行(2528)：已于 2017 年 10 月 12 日销户，详见公告 2017-052。
尚未使用的募集 2、中国银行股份有限公司益阳分行(9080)：现金余额：1,965.32 万元，理财产品余额：0 万元。
资金用途及去向 3、中国银行股份有限公司益阳分行(5973)：已于 2017 年 5 月 23 日销户，详见公告 2017-033 。
4、工商银行益阳银城支行(1918)：已于 2017 年 5 月 23 日销户，详见公告 2017-033。
5、交通银行益阳分行(9811)：现金余额：1,912.93 万元，理财产品余额：0 万元。
6、中国农业银行益阳分行(2957)：现金余额：0 万元，理财产品余额：0 万元。
募集资金其他使 铝电解电容器扩产项目: 经公司第三届董事会第八次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分募投项目结余募集资金永久性补
用情况 充流动资金的议案》，本项目结余募集资金永久性补充流动资金 89,253,203.95 元。在半年报披露的关于《2017 年半年度募集资金存放与实际使
用情况专项报告》中,当期投入的 43,030,841.30 金额中含有永久补充流动资金 38,113,861.30 元。
