艾华集团：湖南艾华集团股份有限公司关于不提前赎回“艾华转债”的公告2022-06-23
证券代码： 603989 证券简称：艾华集团 公告编号：2022-054
转债代码：113504 转债简称：艾华转债
湖南艾华集团股份有限公司
关于不提前赎回“艾华转债”的公告
本公司及董事会全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
公司股票自2022年 5月11日至 2022 年6月22日期间已触发“艾华转
债”的赎回条款。公司决定本次不行使“艾华转债”的提前赎回权利，不提前赎
回“艾华转债”，且在未来三个月内（2022 年 6月23 日至 2022 年9月 22
日），若“艾华转债”触发赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。
以2022年9月23日（若为非交易日则顺延）为首个交易日重新计算，若
“艾华转债”再次触发赎回条款时，公司董事会将再次召开会议决定是否行使
“艾华转债” 的提前赎回权利。
一、“艾华转债”发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2350号文核准，湖南艾华集团股
份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月2日公开发行了691万张可转换公
司债券，每张面值100元，发行总额69,100万元，期限 6 年。票面利率为第一
年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、 第五年1.80%、第六
年2.00%。
经上海证券交易所自律监管决定书[2018]34号文同意，公司6.91亿元可转
换公司债券于 2018 年 3 月 23日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
“艾华转债”，债券代码“113504”。自2018年9月10日起，“艾华转债”可
转换为公司A股普通股，初始转股价格为36.59元/股，最新转股价格为20.81元/
股。
二、“艾华转债” 赎回条款与触发情况
（一）赎回条款
根据《湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》约
定：“在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日
的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）或当本次发行的可转换
公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。公司有权决定按照债券面值加当期应
计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。”
（二）赎回条款触发情况
公司股票自 2022 年 5 月 11 日至 2022 年 6 月 22 日期间，连续三十个交
易日中有十五个交易日的收盘价格不低于“艾华转债”当期转股价格（20.81 元
/股）的 130％，已触发“艾华转债”的赎回条款。
三、公司董事会审议情况
2022 年 6 月 22 日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于
不提前赎回“艾华转债”的议案》，鉴于当前市场情况和公司实际情况，出于保
护投资者利益的考虑，公司董事会决定本次不行使“艾华转债”的提前赎回权
利，不提前赎回“艾华转债”，且在未来三个月内（即 2022 年 6 月 23 日至
2022 年 9 月 22 日），若“艾华转债”触发赎回条款，公司均不行使提前赎回
权利。
四、公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的六个月内交易该可转债的情况
公司控股股东湖南艾华控股有限公司在本次“艾华转债”赎回条件满足前的
六个月内存在交易“艾华转债”的情况，具体如下：
单位：张
期初持有可转债数量 期间买入 期末持有可转债数量
名称 期间卖出总量
（2021年12月22日） 总量 （2022年6月22日）
湖南艾华控股
1,151,240 0 202,450 948,790
有限公司
除此之外，公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员在本次“艾
华转债”赎回条件满足前的六个月内均不存在交易“艾华转债”的情况。
五、风险提示
以2022年9月23日（若为非交易日则顺延）为首个交易日重新计算，若“艾
华转债”再次触发赎回条款时，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“艾华
转债” 的提前赎回权利。敬请广大投资者注意投资风险，及时关注公司公告。
特此公告。
湖南艾华集团股份有限公司
董事会
2022 年 6 月 22 日
