麦迪科技：苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要2021-07-24
苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要
证券简称：麦迪科技 证券代码：603990
苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）摘要
二〇二一年七月
苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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风险提示
（一）苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司（以下简称“麦迪科技”、
“公司”）第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工
持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
（二）本员工持股计划设立后将采用自行管理或委托具有资产管理资质的
专业机构进行管理的方式，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；
（三）有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结
果，能否完成实施，存在不确定性；
（四）若员工出资额较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员
工出资额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；
（五）有关和符合法律政策规定的资产管理计划（以下简称“资管计
划”）的合同尚未正式签订，存在不确定性；
（六）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势
及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活
动，投资者对此应有充分准备；
（七）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
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特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
（一）《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划（草
案）》（以下称“本员工持股计划”或“本持股计划”）系由苏州麦迪斯顿医
疗科技股份有限公司（以下简称“麦迪科技”或“公司”）依据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试
点的指导意见》《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》等有关法律、行
政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
（二）本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在
摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
（三）参加本员工持股计划的参加对象包括公司（含子公司，下同）监
事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干员工。参与本员工持股计划的员
工总人数不超过58人，其中参与本员工持股计划的监事和高级管理人员共计不
超过4人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
（四）本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的麦迪科技A
股普通股股票。
公司于2021年2月25日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<
公司以集中竞价交易方式回购股份的方案>的议案》（公告编号：2021-025），
公司拟以集中竞价交易方式，使用不低于人民币5,000万元且不超过人民币1亿
元的自有资金回购公司股份，回购的价格不超过人民币45元/股。
（五）本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股
票总数累计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总
数累计不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工
在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及
通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最
终持有的股票数量以实际执行情况为准。
（六）本员工持股计划将由公司自行管理或委托具备资产管理资质的专业
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机构设立资管计划并进行管理。经公司股东大会批准后，回购专用证券账户的
股份将通过非交易过户等法律法规允许的方式转让给本员工持股计划，若委托
具备资产管理资质的专业机构设立资管计划并进行管理，则该资管计划主要投
资范围为麦迪科技 A股普通股股票（以下简称 “标的股票”，股票代码：
603990）以及现金类资产。
（七）本员工持股计划拟募集资金总额上限合计为1,966.90万元，持股规模
不超过130.00万股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额16,546.3488
万股的0.79%，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。
（八）本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规
允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。具体
份额根据实际出资缴款金额确定。
（九）本员工持股计划购买回购股票的价格为15.13元/股，不低于公司回购
股份均价（30.25元/股）的50%。
（十）本员工持股计划的存续期为24个月，所获标的股票的锁定期为12个
月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的
股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划的锁定期满后依据
上一年度公司业绩目标考核结果分配至持有人。本员工持股计划在存续期届满
后自行终止，亦可在存续期届满后，对员工持股计划进行展期，经持有人会议
的持有人所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股
计划的存续期可以延长。
（十一）公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出
召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大
会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东
大会批准后方可实施。
（十二）本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条
件要求。
（十三）公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按
有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而
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需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
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目 录
声 明 ..................................................................................................................................... 1
风险提示 ............................................................................................................................... 2
特别提示 ............................................................................................................................... 3
释 义 ..................................................................................................................................... 7
一、员工持股计划的目的 ................................................................................................... 8
二、员工持股计划的基本原则 ........................................................................................... 8
三、员工持股计划对象的确定依据和范围 ....................................................................... 8
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 ..................................... 10
五、员工持股计划的存续期、所涉及的标的股票的锁定期和业绩考核 ..................... 11
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 ..................................................... 13
七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ................................................. 13
八、员工持股计划的资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置办法 ......... 16
九、员工持股计划的管理模式 ......................................................................................... 17
十、员工持股计划的会计处理 ......................................................................................... 24
十一、其他重要事项 ......................................................................................................... 24
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释 义
除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
麦迪科技、本公司、公司 指苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司
员工持股计划、本持股计
指苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划
划、本计划
员工持股计划草案、本计 指《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划
划草案 （草案）》
指出资参加本员工持股计划的公司员工，包括公司（含子公司）
持有人
监事、高级管理人员、核心管理人员及核心骨干员工
本员工持股计划委托具备资产管理资质的专业机构设立符合法律
资管计划
政策规定的资产管理计划
专业机构 具备资产管理资质的专业机构
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办 指《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划管
法》 理办法》
指本员工持股计划通过合法方式购买和持有的麦迪科技A股普通
标的股票
股股票
麦迪科技股票、公司股票 指麦迪科技A股普通股股票
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
上交所 指上海证券交易所
登记结算公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《工作指引》 指《上市公司员工持股计划信息披露工作指引》
《公司章程》 指《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规
章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于：
（一）建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制；
（二）进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公
司长期、持续、健康发展；
（三）有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人
才和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交
易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划对象的确定依据和范围
（一）员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》及其他
有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而
确定。
（二）员工持股计划持有人的范围
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本员工持股计划的持有人范围为公司（含子公司）监事、高级管理人员、核
心管理人员及核心骨干员工。
除本员工持股计划草案“八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处
置”另有规定外，所有参与对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司或公
司子公司签署劳动合同或聘用合同。
（三）员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划以“份”为认购单位，每份份额为1.00元，合计认购份额不
超过1,966.90万份，拟筹集资金总额上限为1,966.90万元。本员工持股计划持有人
具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准。
本员工持股计划的总人数不超过58人，具体参加人数、名单将由公司遴选并
根据员工实际缴款情况确定。持有人对应的权益数量的上限及比例如下表所示：
持有份额上限 拟持有份额占持股计
姓名 职务
（万份） 划比例
陈剑嵩 总经理
陈静 副总经理
408.2074 20.75%
陈佳海 副总经理、董事会秘书
陈梦迪 监事会主席
核心管理人员及核心骨干员工（54人） 1,558.6926 79.25%
合计 1,966.9000 100.00%
注：上述计算结果的尾差是由于四舍五入导致的。员工最终认购持股计划的份额以参与对象
实际出资为准。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获持股计划份额对应的股票总数累计
不超过公司股本总额的1%。
持有人未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动放弃认购权利，管理委
员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象
的最终人数、名单以及认购本员工持股计划的份额根据员工实际签署《员工持股
计划认购协议书》和最终缴款情况确定。
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四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模
（一）员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的
其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本员工持股计划拟筹集资金总额上限为1,966.90万元，以“份”作为认购单
位，每份份额为1.00元。任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的公司股
票数量不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有人具体持有份额根据员工
实际缴款情况确定。
本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本员工持股计
划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自
动丧失相应的认购权利。
（二）员工持股计划涉及的标的股票来源及规模
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的麦迪科技A股普通
股股票，股票总数共计130.00万股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本
总额16,546.3488万股的0.79%。
公司于2021年2月25日召开第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<
公司以集中竞价交易方式回购股份的方案>的议案》（公告编号：2021-025），
公司拟以集中竞价交易方式，使用不低于人民币5,000万元且不超过人民币1亿
元的自有资金回购公司股份，回购的价格不超过人民币45元/股。
公司于2021年7月5日披露了《关于实施权益分派后调整回购股份价格上限
暨回购进展公告》（公告编号：2021-074），截至2021年6月30日，公司通过回
购专用证券账户以集中竞价交易方式已累计回购公司股份数量为2,337,300股，
占公司总股本的1.41%，成交最低价格为26.73元/股，成交最高价格为33.11元/
股，支付的资金总额为人民币70,691,870.22元（不含交易费用）。
公司于2021年7月23日召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
修改回购股份用途的议案》，将回购股份的用途变更为用于员工持股计划。
本员工持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律
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法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票，募集资金金额
上限为1,966.90万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，不用于购买
其他公司股票。
（三）员工持股计划购买股票价格及合理性说明
1、购买股票价格
员工持股计划受让公司回购股票的价格为15.13元/股，不低于公司回购股份
均价（30.25元/股）的50%。
2、定价合理性说明
为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工
利益的一致性，进一步建立健全公司长效激励机制，从而充分有效调动管理者
和公司员工的主动性、积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨
干，提高公司核心竞争能力，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，推动公司稳
定、健康、长远发展，使得员工分享到公司持续成长带来的收益。在依法合规
的基础上，以较低的激励成本实现对该部分核心员工的激励，可以充分调动激
励对象的积极性，真正提升激励对象的工作热情和责任感，有效地统一激励对
象和公司及公司股东的利益，从而推动激励目标得到可靠的实现。
在参考公司经营情况和行业发展情况的基础上，同时兼顾本员工持股计划
需以合理的成本实现对参与人员合理的激励作用的目的。本员工持股计划购买
回购股票的价格为15.13元/股，不低于公司目前回购股份均价（30.25元/股）的
50%。从激励性的角度来看，该定价具有合理性与科学性，且未损害公司及全
体股东利益。
五、员工持股计划的存续期、所涉及的标的股票的锁定期和业绩考核
（一）员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为24个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
计算，本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的股票全部转出
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且资产均为货币资金（如有）且清算、分配完毕时，本员工持股计划可提前终
止。
3、本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出
售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3
（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期
可以延长。
4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有
的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持
2/3（含）以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可
以延长。
（二）员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期
1、本员工持股计划购买所获标的股票，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
12个月后依据上一年度公司业绩目标考核结果分配至持有人。
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转
增等情形所衍生取得的股份及因持有公司股份而获得的现金分红，亦应遵守上
述股份锁定安排。
2、本员工持股计划相关主体必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期
不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操
纵等证券欺诈行为。
上述敏感期是指：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告
日前30日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入
决策程序之日至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间；
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（5）如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，以新
的要求为准。
（三）员工持股计划的业绩考核
持有人的标的股票权益将自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过
且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的12个月后依
据2021年度业绩考核结果解锁分配至持有人，公司层面的业绩考核目标如下：
业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
（1）以公司2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于10%；
（2）以公司2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于8%。
注：1、上述“营业收入”是指经审计的上市公司营业收入。
2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其它
员工持股计划和股权激励计划产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
3、本员工持股计划存续期内，若公司存在收购资产的行为，上述“营业收入”及
“净利润”均剔除因收购资产对公司营业收入及净利润的影响。
若本员工持股计划业绩考核指标未达成，则本员工持股计划所持标的股票
权益均不得解锁，由持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资金额加上银
行同期存款利息之和与售出金额孰低值返还个人，剩余部分（如有）上缴公司
并归属于公司。
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由
管理委员会决定本员工持股计划是否参与，以及制定相应的参与方案和资金解
决方案，并提交持有人会议审议。
七、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
（一）公司发生实际控制权变更、合并、分立
若公司实际控制权发生变更，或发生合并、分立等情形，公司董事会将在
情形发生之日起 5 个交易日内决定是否终止实施本员工持股计划。
（二）员工持股计划的变更
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在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议
的持有人所持2/3（含）以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实
施。
（三）员工持股计划的终止
1、本员工持股计划存续期满后自行终止；
2、本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的股票全部转出
且资产均为货币资金（如有）且清算、分配完毕时，本员工持股计划可提前终
止；
3、本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出
售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3
（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过，本员工持股计划的存续期可
以延长；
4、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有
的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经出席持有人会议的持有人
所持2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存
续期限可以延长。
（四）持有人权益的处置
1、存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益不得退出，不得用于抵
押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处理。
2、存续期内，持有人所持有的员工持股计划权益未经管理委员会同意不得
转让，未经同意擅自转让的，该转让行为无效。
3、发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计
划的资格，并将其持有的本员工持股计划权益强制收回，按照出资金额加上银
行同期存款利息之和与售出收益孰低值的原则返还个人；管理委员会可以将收
回的本员工持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让人；
如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，则由参与本员工持股计划的持
有人共同享有：
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（1）持有人担任独立董事或其他不能参与公司员工持股计划的人员；
（2）持有人在公司子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且持有
人仍留在该子公司任职的；
（3）持有人因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效不合格、过失、违法
违纪等行为的；
（4）持有人因执行职务外的其他原因而身故的，返还持有人的资金由其指
定的财产继承人或法定继承人代为接收；
（5）持有人非因工受伤而丧失劳动能力而离职的。
4、发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计
划的资格，并将其持有的本员工持股计划权益强制收回，按照出资金额与售出
收益孰低值的原则返还个人；管理委员会可以将收回的本员工持股计划份额转
让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让人；如没有符合参与本员工持股
计划资格的受让人，则由参与本员工持股计划的持有人共同享有：
（1）持有人合同到期且不再续约的或主动辞职的；
（2）持有人因个人绩效考核不合格而致使公司提出解除或终止劳动合同或
聘用合同的（包括被公司辞退、除名等）；
（3）持有人因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职
等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与
持有人劳动关系的。同时，持有人应将其因行使权益所得全部收益返还给公
司，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。
5、发生如下情形之一的，由公司董事会决定持有人所持有的权益完全按照
情形发生前的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件；或取消该持
有人参与本员工持股计划的资格，并将其持有的本员工持股计划权益强制收
回，按照出资金额加上银行同期存款利息之和与售出收益孰低值的原则返还个
人；管理委员会可以将收回的本员工持股计划份额转让给指定的具备参与员工
持股计划资格的受让人；如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，则由
参与本员工持股计划的持有人共同享有：
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（1）持有人退休的；
（2）持有人因工丧失劳动能力而离职的；
（3）持有人因执行职务而身故的，其持有的权益由其指定的财产继承人或
法定继承人代为持有。
6、激励对象发生职务变更，但仍在本公司或本公司子公司任职（包括升职
或平级调动），由公司董事会决定持有人所持有的权益完全按照情形发生前的
程序进行；若出现降职或免职的，由公司董事会取消该持有人参与本员工持股
计划的资格，并将其持有的本员工持股计划权益强制收回，按照出资金额加上
银行同期存款利息之和与售出收益孰低值的原则返还个人；管理委员会可以将
收回的本员工持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让
人；如没有符合参与本员工持股计划资格的受让人，则由参与本员工持股计划
的持有人共同享有。
7、其他情形
如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由公
司与员工持股计划管理委员协商确定。
八、员工持股计划的资产构成、权益分配及存续期满后所持股份的处置办
法
（一） 员工持股计划的资产构成
1、公司股票对应的权益；
2、现金存款、应计利息和分红收益；
3、本员工持股计划其他投资所形成的资产。
本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本员工持股计
划资产委托归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入本员工持股计划资产。
（二） 员工持股计划的权益分配
1、在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
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或经管理委员会同意，持有人所持本员工持股计划份额不得担保、偿还债务或
作其他类似处置。
2、在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股
计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他
方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同，因持有公司股份而获得的现
金分红亦应遵守上述锁定及解锁安排。
3、当员工持股计划存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有人会
议的授权在依法扣除相关税费后，在终止或存续期届满后 30 个工作日内完成清
算，并按持有人持有的份额进行分配。
（三）员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法
1、本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的股票全部转出
且资产均为货币资金（如有）且清算、分配完毕时，本员工持股计划可提前终
止。
2、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有的公司股票仍未全部出
售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3
（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过，本员工持股计划的存续期可
以延长。
3、当员工持股计划存续期届满不展期的，由管理委员会根据持有人会议的
授权对员工持股计划资产进行清算，在终止或存续期届满后 30 个工作日内完成
清算，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
4、本员工持股计划存续期满后，若本员工持股计划所持资产仍包含标的股
票的，由管理委员会确定处置办法。
九、员工持股计划的管理模式
本员工持股计划将采用自行管理或委托具备资产管理资质的专业机构进行
管理的方式，内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议由本员工持股
计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会作
为管理方，负责开立员工持股计划相关账户、负责本员工持股计划的日常管理
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事宜（包括但不限于在锁定期结束后减持本员工持股计划所持有的公司股票、
代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产等）、代表员工持股计划持
有人或授权资产管理机构行使股东权利等，公司采取了适当的风险防范和隔离
措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。公司董事会负责拟定和修改
本员工持股计划，并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事
宜。
（一）持有人会议
1、公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本员工持股计划的持有
人，持有人会议是员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权
利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人
代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，
均由持有人自行承担。
2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案；
（4）审议和修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会为员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相关
账户；
（6）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（7）授权管理委员会行使或授权专业机构行使股东权利；
（8）授权管理委员会选择及更换专业机构，制定及修订相关管理规则；
（9）授权管理委员会负责与专业机构的对接工作；
（10）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（11）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
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3、首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，其后
持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任
不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
4、召开持有人会议，管理委员会应提前3日将书面会议通知通过直接送
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知
应当至少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至
少应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议
的说明。
持有人会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通讯工具召开，只要参
加会议的所有持有人能够听到并彼此交流，所有通过该等方式参加会议的持有
人应视为亲自出席会议。
5、持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决。
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
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向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开
会场不回而未做选择的，视为弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未
投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决
时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
（4）会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案如经出席持有
人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意后则视为表决通过（本员工持股计
划约定需2/3（含）以上份额同意的除外），经出席持有人会议的持有人签字确
认后形成持有人会议的有效决议。
（5）持有人会议决议须报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。
（6）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
6、单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以向持有人会议
提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。
7、单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持有
人会议。
（二）管理委员会
1、 员工持股计划设立管理委员会，对员工持股计划进行日常管理，代表持
有人行使股东权利。管理委员会成员由全体持有人会议选举产生。
2、管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员均
由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选
举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
3 、管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》
的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
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义或者其他个人名义开立账户存储；
（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益；
（6）不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿
责任。
4、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使员工持股计划所持有股份的股东权利或者授权专
业机构行使股东权利；
（4）决策是否聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服
务；
（5）负责与专业机构的对接工作；
（6）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（7）管理员工持股计划利益分配，在员工持股计划法定锁定期及份额锁定
期届满时，决定标的股票出售及分配等相关事宜；
（8）办理员工持股计划份额登记、继承登记；
（9）负责员工持股计划的减持安排；
（10）持有人会议授权的其他职责。
5、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）经管理委员会授权代表全体持有人行使股东权利；
（3）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
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（4）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
（5）管理委员会授予的其他职权。
6、管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前3日
通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以
通讯方式召开和表决。
经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召
开管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通
知，但召集人应当在会议上作出说明。
7、管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任应
当自接到提议后3日内，召集和主持管理委员会会议。
8、管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委员
会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票。
9、管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管理
委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参
会管理委员会委员签字。
10、管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因
故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明
代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代
为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。
管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该
次会议上的投票权。
11、管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管
理委员会委员应当在会议记录上签名。
12、管理委员会会议记录包括以下内容：
（1）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（2）出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理委
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员会委员（代理人）姓名；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权
的票数）。
（三）员工持股计划的风险防范及隔离措施
1、本员工持股计划设立后可委托具备资产管理资质的专业机构设立资管计
划并进行管理，专业机构根据中国证监会等监管机构发布的资产管理业务相关
规则以及本员工持股计划相关法律文件的约定维护员工持股计划的合法权益，
确保员工持股计划的财产安全不被挪用。
2、本员工持股计划方案以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委员
会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构
和本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有
人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工
持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
3、存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管
理、咨询等服务。
4、本员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告
日前30日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入
决策程序之日至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间；
（5）如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，以
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新的要求为准。
十、员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等
待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基
础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用
和资本公积。
假设本员工持股计划于2021年8月完成全部标的股票过户（拟认购的股票份
额全部认购完毕），共130.00万股，锁定期满，本员工持股计划按照前款约定
的比例出售所持标的股票，公司应确认总费用预计为1,392.30万元，该费用由公
司在锁定期内，按每次解除限售比例分摊，计入相关费用和资本公积，则2021
年至2022年员工持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：万元
合计 2021年 2022年
1,392.30 464.10 928.20
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
在不考虑本员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的
摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑员工持股计划
对公司发展产生的正向作用，本员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，
提高经营效率。
十一、其他重要事项
（一）公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享
有继续在公司或公司下属子公司服务的权力，不构成公司或公司下属子公司对
员工聘用期限的承诺，公司或公司下属子公司与持有人的劳动关系仍按公司或
公司下属子公司与持有人签订的劳动合同执行。
（二）公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有关
财务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴
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纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
（三）本员工持股计划尚需经公司股东大会审议通过后方可实施。
（四）本员工持股计划的解释权属于公司董事会。
苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司董事会
二〇二一年七月二十三日
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