股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2022—034
洛阳栾川钼业集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式
回购公司A股股份方案（第三期）的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法
律责任。
重要内容提示：
公司拟以集中竞价交易方式回购公司A股股份，后续拟用于员
工持股或股权激励计划或者法律法规允许的其他用途。若公
司未能实施上述计划，则公司回购的股份将依法予以注销。
公司拟使用不超过人民币5亿元资金，以不高于人民币7.25
元/股的价格回购公司股份。
相关股东是否存在增持/减持计划：经公司自查，截至董事会
通过本次回购方案决议日，公司控股股东、实际控制人、合
计持股5%以上的股东及其一致行动人、全体董事、监事、高
级管理人员及其近亲属（近亲属范围包括配偶、父母、成年
子女及其配偶）均没有在未来六个月买入或者卖出洛阳钼业
股票的计划。若未来有相关计划，公司将及时履行信息披露
义务。
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相关风险提示：
1、如公司股票价格持续超过回购方案披露的价格上限，存在
回购方案无法实施的风险；
2、公司在实施回购股份期间，受宏观经济调控、信贷政策收
紧、临时经营需要等因素影响，致使回购股份所需资金未能
及时到位，从而存在回购方案无法按计划实施的风险；
3、本次回购的股份如用于公司员工持股或股权激励计划，存
在因相关股份的授予未能经董事会等决策机构审议通过、激
励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出，
则存在启动未转让部分注销程序的风险；
4、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化
等原因，存在根据规则变更或终止回购方案的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实
施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资
者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）公司于 2022 年 5 月 24 日分别召开第六届董事会第四次临
时会议、第六届监事会第八次会议，审议通过《关于以集中竞价方式
回购公司 A 股股份方案（第三期）的议案》。独立董事已就本次回购
事宜发表独立意见。
（二）根据相关法律法规和《公司章程》第二十八条、第二十九
条和第三十条的规定，本次回购方案无需提交公司股东大会审议。
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二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的与用途
基于对公司未来发展信心，维护公司价值，持续完善公司、股东、
核心骨干员工之间风险共担、利益共享的长效机制，公司拟回购部分
公司 A 股股份,后续拟用于员工持股或股权激励计划或者法律法规允
许的其他用途。前述相关计划方案及详细内容，由公司另行拟定并提
请董事会、股东大会审批。若公司未能实施上述计划，则公司回购的
股份将依法予以注销。
（二）回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）。
（三）回购股份的方式
本次回购股份拟采用集中竞价交易方式。
（四）回购股份的定价原则
根据相关法律法规规定，并结合近期公司股价，本次回购价格上
限拟不超过 7.25 元/股。前述回购价格亦需满足有关法律法规对回购
价格的相关要求，在回购启动后视二级市场股票价格情况并结合公司
财务状况和经营状况确定。若公司在回购期限内发生送股、资本公积
转增股本、股份拆细、缩股、配股或现金分红等事宜，自股价除权、
除息之日起，相应调整回购价格上限。
（五）回购股份资金总额及来源
本次回购资金总额预计为不超过人民币 5 亿元（含），资金来源
为公司自有资金和发行债券募集资金。
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（六）回购股份数量及占总股本比例
公司拟使用不超过人民币 5 亿元资金进行股份回购。若按照回购
金额上限人民币 5 亿元、回购价格上限人民币 7.25 元/股、回购金额
下限人民币 2.5 亿元测算，预计回购股份数量不低于公司当前总股本
的 0.16%且不超过公司当前总股本的 0.32%，即约不低于 3,448 万股
且不超过 6,897 万股。具体回购股份的数量及占总股本的比例以回购
期限届满时实际回购的股份数量为准。
若公司在回购期限内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红
利等事宜，自股价除权、除息之日起，按照中国证监会及上海证券交
易所的相关规定相应调整回购股份数量。
（七）回购股份的期限
1、本次回购实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方
案之日起不超过 12 个月。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内回购股份金额达到人民币 5 亿元（含），
则本次回购股份方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）如果公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事
会决议终止本回购方案之日起提前届满。
公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回
购决策并予以实施。
2、公司不得在下列期间回购股份：
（1）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日
内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起
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算，至公告前一日；
（2）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
3、本次回购股份方案实施期间，如公司股票因筹划重大事项连
续停牌 10 个交易日以上，公司将在股票复牌后对本次回购股份方案
顺延实施并及时披露。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照回购资金总额上限人民币 5 亿元、回购价格上限人民币 7.25
元/股测算，回购股份数量约为 6,897 万股。按照截至 2022 年 5 月 1
日公司股本结构测算，则预计回购股份后公司股权的变动情况如下：
（1）假设本次回购股份全部用于员工持股或股权激励计划，并
全部锁定，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购完成后
增减变动
股份类别 数量 比例 数量 比例
（+，-）
（股） （%） （股） （%）
限售股 99,999,964 0.46 +68,965,517 168,965,481 0.78
流通股 21,499,240,619 99.54 -68,965,517 21,430,275,102 99.22
总股本 21,599,240,583 100 0 21,599,240,583 100
（2）如果在股份回购实施完成之后三年内未用于本次回购所述
用途，本次回购股份全部予以注销，则公司总股本将减少，公司股本
的变动情况如下：
回购前 回购完成后
增减变动
股份类别
数量（股） 比例（%） （+，-） 数量（股） 比例（%）
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A股 17,665,772,583 81.79 -68,965,517 17,596,807,066 81.73
H股 3,933,468,000 18.21 0 3,933,468,000 18.27
总股本 21,599,240,583 100 -68,965,517 21,530,275,066 100
（九）本次回购股份对公司经营活动、财务状况及未来重大发展
影响的分析
截至 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 13,744,977.26 万元、归
属于上市公司股东的所有者权益 3,984,528.66 万元、合并口径下的
货币资金为 2,431,802.50 万元。假设此次回购资金人民币 5 亿元全
部使用完毕，按 2021 年 12 月 31 日的财务数据测算，所占前述三个
指标的比重分别 0.36%、1.25%和 2.06%。公司认为使用不超过 5 亿元
人民币进行回购，回购资金将在回购期内择机支付，具有一定弹性，
本次回购不会对公司的持续经营和未来发展产生重大影响，亦不会对
公司的盈利能力、债务履行能力及研发能力产生不利影响；回购股份
实施后，公司的股权分布仍符合上市条件，不影响公司上市地位，不
会导致公司控制权发生变化。
（十）上市公司控股股东、实际控制人、合计持股 5%以上的股
东及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股
份决议前六个月内是否买卖公司股份，及其是否与本次回购预案存在
利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵的情况说明
经公司自查，在董事会作出回购股份决议前六个月内，公司控股
股东、实际控制人、合计持股 5%以上的股东及其一致行动人、董事、
监事、高级管理人员及其近亲属（近亲属范围包括配偶、父母、成年
子女及其配偶）不存在买卖本公司股票的情况。
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（十一）上市公司控股股东、实际控制人、合计持股 5%以上的
股东及其一致行动人、董监高在未来 6 个月增持/减持计划的说明
公司已分别向控股股东、实际控制人、合计持股 5%以上的股东
及其一致行动人、全体董事、监事、高级管理人员发出问询，问询未
来是否存在增持/减持计划。依据收到的回复：截至董事会通过本次
回购方案决议日，公司控股股东、实际控制人、合计持股 5%以上的
股东及其一致行动人、全体董事、监事、高级管理人员及其近亲属（近
亲属范围包括配偶、父母、成年子女及其配偶）均没有在未来六个月
买入或者卖出洛阳钼业股票的计划。若未来有相关计划，公司将及时
履行信息披露义务。
（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份将全部用于员工持股或股权激励计划或者法律法
规允许的其他用途。公司将在披露回购股份结果暨股份变动公告后三
年内使用完毕。公司如未能在股份回购实施完成之后 36 个月内使用
完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销，具体将依据有
关法律法规和政策规定执行。
（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生
资不抵债的情况。本次回购库存股仅限于后续用于员工持股或股权激
励计划或者法律法规允许的其他用途。若公司未能实施上述用途，可
能导致公司回购的股份予以注销，公司将依照《公司法》的有关规定
通知债权人，充分保障债权人的合法权益。
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（十四）具体办理回购公司股份事宜
为了配合本次回购公司股份，由董事会授权董事长在本次回购公
司股份过程中办理回购各种事项，包括但不限于如下事宜：
1、依据有关法律法规决定回购股份的具体用途，包括用作员工
持股或股权激励计划；
2、在回购期内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
3、根据公司实际情况及股价表现等综合决定继续实施或者终止
实施本回购方案；
4、公司董事会依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门
的有关规定）调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；
5、根据实际回购情况，对公司章程以及其他可能涉及变动的资
料及文件条款进行修改，并办理相关报备工作；
6、决定是否聘请相关中介机构；
7、公司董事会在相关事项完成后，办理公司章程修改及工商变
更登记等事宜；
8、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购事项所必须的内容。
公司如实施股份回购，在回购期间将不会发行股份募集资金（依
照有关规定发行优先股的除外）。
本次授权自公司董事会审议通过股份回购事项之日起至上述授
权事项办理完毕之日止。
三、独立董事意见
公司独立董事认为，公司本次以集中竞价方式回购 A 股股份符合
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相关法律法规及《公司章程》的规定，回购方案具备合理性、可行性
和必要性，符合公司及全体股东的利益，独立董事同意本次回购方案。
四、回购方案的不确定性风险
（一）不确定性风险
1、公司股票价格持续超过回购方案披露的价格上限，存在回购
方案无法实施的风险；
2、公司在实施回购股份期间，受宏观经济调控、信贷政策收紧、
临时经营需要等因素影响，致使回购股份所需资金未能及时到位，从
而存在回购方案无法按计划实施的风险；
3、本次回购的股份如用于公司员工持股或股权激励计划，存在
因相关股份的授予未能经董事会等决策机构审议通过、激励对象放弃
认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出，则存在启动未转让
部分注销程序的风险；
4、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等
原因，存在根据规则变更或终止回购方案的风险。
（二）应对措施
公司董事会审议通过后，公司将在回购期限内根据市场情况择机
做出回购决策并予以实施。如出现上述风险导致公司本次回购方案无
法实施，公司将根据风险影响程度择机修订回购方案或终止实施，并
依照法律、法规及《公司章程》规定重新履行审议程序。本次回购股
份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司
的上市地位。敬请投资者注意投资风险。
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特此公告。
洛阳栾川钼业集团股份有限公司董事会
二零二二年五月二十四日
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