独立董事关于洛阳栾川钼业集团股份有限公司
   第六届董事会第五次临时会议相关事项的独立意见


    作为洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董
事，我们在董事会召开前认真审阅了公司提供的有关资料。根据《上市
公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合
交易所有限公司主板上市规则》以及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，本着勤勉尽责的态
度，客观公正的原则，我们现就公司第六届董事会第五次临时会议审议
的《关于调整洛阳栾川钼业集团股份有限公司2021年第一期员工持股计
划的议案》、《关于修订<洛阳栾川钼业集团股份有限公司2021年第一期
员工持股计划的>议案》、《关于修订<洛阳栾川钼业集团股份有限公司
2021年第一期员工持股计划管理办法>的议案》及《关于2021年第一期员
工持股计划第一个权益分配期业绩考核指标达成的议案》相关事项发表
如下意见：
    一、关于公司2021年第一期员工持股计划内容的调整和相关文件修
订事项
    1、公司2021年第一期员工持股计划内容的调整和修订符合《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施
员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）及《上
市公司治理准则》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司

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章程》的规定，不存在《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规
范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。
    2、公司不存在《指导意见》等法规规定的禁止实施员工持股计划的
情形。
    3、本次员工持股计划内容的调整和修订符合《指导意见》等法规规
定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    4、本次员工持股计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自
担的原则上参与的，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加
本员工持股计划的情形。
    5、公司不存在违规向员工持股计划持有人提供垫资、担保、借 贷
或任何其他财务资助的计划或安排。
    6、本次员工持股计划的资金来源、股票来源合法、合规。
    7、公司实施员工持股计划等长期激励方案有利于进一步完善公司
法人治理结构，建立员工、公司、股东风险共担、利益共享机制，吸引
和保留优秀管理人才和业务骨干，有效调动管理人员的积极性，促进公
司长期、持续、健康发展，不会损害公司及全体股东的利益，符合公司
长远发展的需要。
    8、公司已按照《指导意见》的规定按员工持股计划进展情况履行了
现阶段必要的审批程序，决策程序和表决结果符合相关规定，与公司员
工持股计划有利益冲突或潜在利益冲突的董事进行了回避表决。
    综上所述，我们同意公司2021年第一期员工持股计划的修订与实施。
    二、关于2021年第一期员工持股计划第一个权益分配期业绩考核指
标达成相关事项

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    经核查，公司2021年第一期员工持股计划的第一个解锁期解锁条件
已达成。符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监
会公告〔2014〕33号）等法律法规及公司《2021年第一期员工持股计划
（修订稿）》及《2021年第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》的相
关规定。公司业绩考核指标及个人绩效考核指标均已达成，本次公司
2021年员工持股计划的解锁未侵犯公司及全体股东尤其是中小股东的
利益。我们一致同意本次解锁条件达成事项。




                        洛阳栾川钼业集团股份有限公司独立董事：
                                           王友贵、严冶、李树华
                                             二零二二年六月十日




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