洛阳钼业：洛阳钼业关于修订公司2021年第一期员工持股计划的公告2022-06-13
股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2022—048
洛阳栾川钼业集团股份有限公司
关于修订公司 2021 年第一期员工持股计划的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
法律责任。
一、公司2021年第一期员工持股计划的基本情况
洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5
月5日召开第五届董事会第十七次临时会议、第五届监事会第十九次
会议，于2021年5月21日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关
于洛阳栾川钼业集团股份有限公司2021年第一期员工持股计划（草
案）及其摘要的议案》和《关于洛阳栾川钼业集团股份有限公司2021
年第一期员工持股计划管理办法的议案》等相关议案，同意公司实施
2021年第一期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）。
二、公司2021年第一期员工持股计划及管理办法的修订情况
因参加公司2021年第一期员工持股计划的个别员工离职，拟将该
等离职员工持有的未归属的员工持股计划份额转让给经公司2021年
第一期员工持股计划管理委员会确定的符合公司员工持股计划的激
励对象；同时，公司拟进一步完善公司员工持股计划的管理方式并调
整相关条款表述。据此，公司修订了《洛阳栾川钼业集团股份有限公
司2021年第一期员工持股计划》，主要修订内容如下：
修订内容
章节 原内容 修订后
8、本员工持股计划存续期不超 8、本员工持股计划存续期不超过
60 个月，所获标的股票的锁定期为 12
过 48 个月，所获标的股票的锁定期
个月，均自本员工持股计划经公司股
为 12 个月，均自本员工持股计划经
公司股东大会审议通过且公司公告 东大会审议通过且公司公告最后一笔
最后一笔标的股票过户至本员工持 标的股票过户至本员工持股计划专用
特别提示 股计划专用账户名下之日起计算。 账户名下之日起计算。
9、本员工持股计划将由公司自行管9、本员工持股计划将由公司自行管理
或委托第三方机构管理，员工持股计
理，并设立员工持股计划管理委员会
划管理委员会或其授权单位作为持股
作为持股计划的管理方，代表员工持
股计划行使股东权利。…… 计划的管理方，代表员工持股计划行
使股东权利。……
三、员工 （三）员工持股计划的持有人名单及 （三）员工持股计划的持有人名单及
份额分配情况 份额分配情况
持股计划
…… ……
持有人的 本员工持股计划的参与人数为五人， 本员工持股计划的参与人数为五人，
确定依据 份额分配情况如下表所示： 份额分配情况如下表所示：
拟认购份 拟认购份
和范围
持 拟认购份额 额占本员 持 拟认购份额 额占本员
有 职务 上限 工持股计 有 职务 上限 工持股计
人 （份） 划总份额 人 （份） 划总份额
的比例 的比例
孙 孙
瑞 总 裁 36,000,000 37.10% 瑞 总 裁 36,000,000 37.10%
文 文
袁 袁
宏 董事长 16,026,574 16.52% 宏 董事长 16,026,574 16.52%
林 林
李 副董事 李 副董事
朝 长、首席 15,000,000 15.46% 朝 长、首席 15,000,000 15.46%
春 投资官 春 投资官
吴 副总裁、 周 运营副
15,000,000 15.46%
一 首席财 15,000,000 15.46% 俊 总裁
鸣 务官 刘 总裁助
15,000,000 15.46%
刘 总裁助 15,000,000 15.46% 达 理
达 理 军
军 合 计 97,026,574 100.00%
合 计 97,026,574 100.00%
（一）员工持股计划的存续期 （一）员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为 1、本员工持股计划的存续期为
48 个月，自本员工持股计划经公司股 60 个月，自本员工持股计划经公司股
东大会审议通过且公司公告最后一 东大会审议通过且公司公告最后一笔
笔标的股票过户至本员工持股计划 标的股票过户至本员工持股计划名下
名下之日起计算，本员工持股计划在 之日起计算，本员工持股计划在存续
存续期届满时如未展期则自行终止。 期届满时如未展期则自行终止。
（三）员工持股计划的分配 （三）员工持股计划的分配
新增：
2. 就本员工持股计划第五条第
（四）款规定的业绩考核年度（即
2021 年度、2022 年度、2023 年度）
的年度期末（即当年 12 月 31 日）之
后因受让已离职持有人所持有的员工
持股计划份额的新增激励对象，其业
绩考核年度自动顺延一个年度；具体
五、员工 考核指标由员工持股计划管理委员会
另行设置。
持股计划 （四）员工持股计划的业绩考核 （四）员工持股计划的业绩考核
的存续 1、 公司业绩考核指标 1、公司业绩考核指标
期、锁定 …… ……
期及分配 注：资产负债率为剔除货币资金后的数 注 1：资产负债率为剔除货币资金后的
值，货币资金包括贸易公司 IXM 之 数值，货币资金包括贸易公司 IXM 之
RMI（高流动性贸易存货）；净资产收 RMI（高流动性贸易存货）；净资产收
益率为加权平均净资产收益率，计算时 益率为加权平均净资产收益率，计算时
不考虑因实施员工持股计划产生的激 不考虑因实施员工持股计划产生的激
励成本影响；在员工持股计划有效期 励成本影响；在员工持股计划有效期
内，如公司有增发、配股、可转债等股 内，如公司有增发、配股、可转债等股
本融资事项导致总资产、净资产等变动 本融资事项导致总资产、净资产等变动
的，考核时剔除该事项所引起的总资 的，考核时剔除该事项所引起的总资
产、净资产变动额及其产生的相应收益 产、净资产变动额及其产生的相应收益
额。 额。
注 2：根据本员工持股计划第五条第
（三）款第 2 项之规定，由于本员工持
股计划新增激励对象周俊先生将受让
取得原激励对象吴一鸣女士所持有的
相关份额及对应权益，针对周俊先生的
考核年度为 2022 年度-2024 年度，即：
权益分配期 业绩考核目标
（1）2022 年末资产负债率（剔
除货币资金（含 RMI））不高
第一个权益 于 60%；
分配期 （2）以 2020 年业绩为基数，
2022 年度的净资产收益率年度
复合增长率不低于 12%。
（1）2023 年末资产负债率（剔
除货币资金（含 RMI））不高
第二个权益 于 60%；
分配期 （2）以 2020 年业绩为基数，
2023 年度的净资产收益率年度
复合增长率不低于 12%。
（1）2024 年末资产负债率（剔
除货币资金（含 RMI））不高
第三个权益 于 60%；
分配期 （2）以 2020 年业绩为基数，
2024 年度的净资产收益率年度
复合增长率不低于 12%。
3、考核结果应用 删除本条
当期公司层面业绩考核达标后，
持有人当期可分配金额=目标权益分
配数量×权益分配系数。
（一）公司的权利和义务 （一）公司的权利和义务
…… ……
在获得股东大会批准后，本员工 在获得股东大会批准后，本员工
持股计划由公司自行管理。本员工持 持股计划由公司自行管理或委托第三
股计划可以视实施情况聘请具有相 方专业机构管理。本员工持股计划可
关资质的专业机构为本持股计划提 以视实施情况聘请具有相关资质的专
供咨询等服务。 业机构为本持股计划提供咨询、受托
七、公司 本员工持股计划的内部最高管 管理等服务。
与持有人 理权力机构为持有人会议。持有人会 本员工持股计划的内部最高管理
议设管理委员会，并授权管理委员会 权力机构为持有人会议。持有人会议
的权利和 作为员工持股计划的管理机构，监督 设管理委员会，并授权管理委员会履
义务 本员工持股计划的日常管理，代表持 行部分职权并监督本员工持股计划的
有人行使除表决权以外的其他股东 日常管理。员工持股计划管理办法对
权利。员工持股计划管理办法对管理 管理委员会的职责进行明确的约定，
委员会的职责进行明确的约定，并采 并采取充分的风险防范和隔离措施。
取充分的风险防范和隔离措施。公司 公司董事会负责拟定和修改本计划，
董事会负责拟定和修改本计划，并在 并在股东大会授权范围内办理员工持
股东大会授权范围内办理员工持股 股计划的其他相关事宜。
计划的其他相关事宜。
（一） 持有人会议 （一） 持有人会议
…… ……
八、员工 2、 以下事项需要召开持有人会议进 2、以下事项需要召开持有人会议进行
持股计划 行审议： 审议：
…… ……
的管理模 （7） 授权管理委员会负责与专业机 （7） 授权管理委员会负责与专业机
式 构的对接工作； 构的对接工作；
（8） 其他管理委员会认为需要召开 （8） 授权管理委员会委托第三方专
持有人会议审议的事项。 业机构行使其拥有的管理职权；
（9） 其他管理委员会认为需要召开
持有人会议审议的事项。
（二）管理委员会 （二）管理委员会
…… ……
3、 管理委员会行使以下职责： 4、 管理委员会行使以下职责：
…. ….
（4）决策是否聘请相关专业机构为 （4）决策是否聘请相关专业机构为持
持股计划日常管理提供管理、咨询等 股计划日常管理提供受托管理、咨询
服务； 等服务；
…… ……
新增
（三）受托管理机构
1、受托管理机构的选任（若有）：
管理委员会可委托具备专业资质的专
业管理机构对本员工持股计划进行受
托管理，该等管理机构根据相关法律
法规及本员工持股计划的约定维护本
员工持股计划的合法权益，确保本员
工持股计划的财产安全。公司代表员
工持股计划与管理机构签署受托管理
合同或相关协议文件。
2、受托管理合同的主要条款（以
最终签署的相关协议为准）：截止本员
工持股计划公告之日，公司暂未拟定、
签署受托管理合同及相关协议文件。
3、相关费用的计提及支付方式：
管理费、托管费及其他相关费用，以
最终签署的相关协议为准。
4、税收：委托管理运作过程中涉
及的各纳税主体，其纳税义务按国家
税收法律、法规执行。
（二）员工持股计划的变更 （二）员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变 存续期内，本员工持股计划的变
十、员工 更须经出席持有人会议的持有人所 更须经出席持有人会议的持有人所持
持 2/3（含）以上份额同意，并提交 2/3（含）以上份额同意，并提交公司
持股计划 公司董事会审议通过 董事会审议通过，但本员工持股计划
的变更、 持有人会议及管理委员会有权决策的
除外。
终止及持 5、发生如下情形之一的，由管理委 5、发生如下情形之一的，由管理
有人权益 员会决定持有人所持有的权益完全 委员会决定持有人所持有的权益完全
按照情形发生前的程序进行；或取消 按照情形发生前的程序进行；或取消
的处置 该持有人参与本员工持股计划的资 该持有人参与本员工持股计划的资
格，相关权益由管理委员会以认购成 格，相关权益由管理委员会以认购成
本强制收回，并由管理委员会决定按 本强制收回，并由管理委员会决定按
照本员工持股计划价格转让给其它 照本员工持股计划价格转让给其它符
符合本员工持股计划参与资格的员 合本员工持股计划参与资格的员工；
工；并按照本员工持股计划考核指标并按照本员工持股计划考核指标对该
对该等新加入员工持股计划之员工 等新加入员工持股计划之员工进行考
进行考核(如最后一年加入，则由管 核（如最后一年加入，则由管理委员
理委员会参照本员工持股计划专门 会参照本员工持股计划专门制定相应
制定相应考核指标)： 考核指标）：
（1）持有人退休的，公司董事会决 （1）持有人退休的，管理委员会决定
定持有人所持有的权益完全按照情 持有人所持有的权益完全按照情形发
形发生前的程序进行，其个人绩效考生前的程序进行，其个人绩效考核结
核结果不再纳入解锁条件； 果不再纳入解锁条件；
（2）持有人因工丧失劳动能力而离 （2）持有人因工丧失劳动能力而离职
职的，公司董事会决定持有人所持有的，管理委员会决定持有人所持有的
的权益完全按照情形发生前的程序 权益完全按照情形发生前的程序进
进行，其个人绩效考核结果不再纳入行，其个人绩效考核结果不再纳入解
解锁条件； 锁条件；
（3）持有人因执行职务而身故的， （3）持有人因执行职务而身故的，管
公司董事会决定持有人所持有的权 理委员会决定持有人所持有的权益完
益完全按照情形发生前的程序进行，全按照情形发生前的程序进行，其持
其持有的权益由其指定的财产继承 有的权益由其指定的财产继承人或法
人或法定继承人代为持有。 定继承人代为持有。
十四、股 本员工持股计划审议通过后，股 本员工持股计划审议通过后，股
东大会授权董事会全权办理与员工 东大会授权董事会全权办理与员工持
东大会授 持股计划相关的事宜，包括但不限于股计划相关的事宜，包括但不限于以
权董事会 以下事项： 下事项：
…… ……
事项 上述授权自公司股东大会批准 上述授权自公司股东大会批准之
之日起至本员工持股计划终止之日 日起至本员工持股计划终止之日内有
内有效。上述授权事项，除法律、行效。上述授权事项，除法律、行政法
政法规、中国证监会规章、规范性文规、中国证监会规章、规范性文件、
本次员工持股计划或《公司章程》有
件、本次员工持股计划或《公司章程》
有明确规定需由董事会决议通过的 明确规定需由董事会决议通过的事项
事项外，其他事项可董事长或其授权外，其他事项可由员工持股计划持有
的适当人士代表董事会直接行使。 人会议、管理委员会或其他董事会授
权人士行使。
十六、其 3、本员工持股计划经公司股东大会 3、本员工持股计划经公司股东大会或
审议通过后方可实施。 其授权机构审议通过后方可实施。
他重要事
项
除上述主要修订外，为进一步明确相关条款语义，公司对其他部
分条款的措辞进行了修订，详见公司另行公告的《洛阳栾川钼业集团
股份有限公司2021年第一期员工持股计划（修订稿）》及《洛阳栾川
钼业集团股份有限公司2021年第一期员工持股计划管理办法（修订
稿）》。
三、本次修订的影响
本次员工持股计划及管理办法有关内容的修订有助于进一步推
进公司2021年第一期员工持股计划的实施，修订的相关内容符合《公
司法》、 证券法》、 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
（以下简称“《指导意见》”）等有关法律、行政法规和《公司章程》
的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、本次修订的决策程序
公司于2022年6月10日召开的2021年第一期员工持股计划第二次
持有人会议、第六届董事会第五次临时会议及第六届监事会第九次会
议，审议通过了《关于调整洛阳栾川钼业集团股份有限公司2021年第
一期员工持股计划的议案》、《关于修订<洛阳栾川钼业集团股份有限
公司2021年第一期员工持股计划>的议案》及《关于修订<洛阳栾川钼
业集团股份有限公司2021年第一期员工持股计划管理办法>的议案》，
同意对员工持股计划进行修订并实施。独立董事对该等修订发表了同
意的意见。
根据公司2020年年度股东大会对公司董事会办理本期员工持股
计划相关事宜的授权，本期员工持股计划变更事项经公司董事会审议
通过后即可实施，无需另行提交股东大会审议。
五、独立董事意见
1、本次修订事项符合员工持股计划的实际情况，已经2021年第
一期员工持股计划第二次持有人会议审议通过，相关决策程序合法、
有效。
2、修订后的公司员工持股计划内容符合《公司法》、《证券法》、
《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公
司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工
参加本次员工持股计划的情形。
3、公司董事会在审议员工持股计划修订相关议案时，关联董事
回避了表决，审议程序合法、合规。
六、律师意见
上海市通力律师事务所对本次员工持股计划的修订出具如下法
律意见：公司已就本次员工持股计划的修订按照《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《指导意见》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规及规范性
文件之规定履行了现阶段所必要的批准与授权; 公司本次员工持股
计划的本次修订符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等相关法律、法规及规范性文件之规定。
特此公告。
洛阳栾川钼业集团股份有限公司董事会
二零二二年六月十日
