证券代码：603997             证券简称：继峰股份        公告编号：2023-004
转债代码：110801             转债简称：继峰定 01



            宁波继峰汽车零部件股份有限公司
              可转债转股结果暨股份变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
     累计转股情况：截至 2023 年 2 月 2 日，宁波继峰汽车零部件股份有限公
司（以下简称“公司”）“继峰定 01”定向可转债累计共有人民币 3,139.00 万元
已转换成公司股票，累计转股股数为 435.37 万股，“继峰定 02”定向可转债累计
10,024.34 万股，合计累计转股 10,459.71 万股，占公司定向可转债转股前公司已
发行股份总额的 10.24%。
     未转股可转债情况：截至 2023 年 2 月 2 日，公司尚未转股的定向可转债
的金额为人民币 36,861.00 万元，占可转债发行总量的比例为 32.96%。



    一、可转债发行挂牌转让概况

    （一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准
宁波继峰汽车零部件股份有限公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）等
发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕
1428号）核准，公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）发行了400.00万
张可转换公司债券购买其持有的宁波继烨贸易有限公司100%股权，并向3名特定
对象发行718.20张可转换公司债券，募集资金71,820.00万元，可转债面值为100
元/张。上述定向可转债已于2019年12月24日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成了登记工作。
    （二）公司发行的 400.00 张定向可转债限售期 36 个月，已于 2022 年 12 月
26 解除限售并在上海证券交易所挂牌转让，转债简称“继峰定 01”，转债代码
                                    1
“110801”，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 20 日在上海证券交易所网站披
露的相关公告（公告编号：2022-076）。

    （三）根据公司《宁波继峰汽车零部件股份有限公司发行可转换公司债券、
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简称“《报告
书》”）的约定，公司发行的“继峰定 01”自 2021 年 2 月 5 日起可转换为公司股
份，初始转股价格为 7.90 元/股，因公司于 2019 年 5 月 20 日实施 2018 年年度权
益分派，“继峰定 01”的转股价格调整为 7.59 元/股；因公司于 2020 年 5 月 7 日
实施 2019 年年度权益分派，“继峰定 01”的转股价格调整为 7.39 元/股；因公司
于 2021 年 9 月 13 日实施 2021 年半年度权益分派，“继峰定 01”的转股价格调
整为 7.21 元/股。

    二、可转债本次转股情况

    （一）可转债转股情况
    公司定向可转债“继峰定 02”于 2020 年 12 月 24 日开始进入转股期，转股
期间为 2020 年 12 月 24 日至 2025 年 11 月 17 日。截至 2022 年 1 月 12 日，“继
峰定 02”全部转为公司无限售条件流通股，累计转股股数为 10,024.34 万股，占
公司定向可转债转股前公司已发行股份总额的 9.82%，并于 2022 年 1 月 21 日在
上海证券交易所摘牌。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 14 日披露的《关于“继
峰定 02”转股完成暨摘牌的公告》（公告编号：2022-004）。
    公司定向可转债“继峰定 01”于 2021 年 2 月 5 日开始进入转股期，转股期
间为 2021 年 2 月 5 日至 2025 年 11 月 17 日。截至 2023 年 2 月 2 日，共有 3,139.00
万元“继峰定 01”转换为公司股票，转股股数为 435.37 万股。
    定向可转债“继峰定 01”和“继峰定 02”累计转股 10,459.71 万股，占公司
定向可转债转股前公司已发行股份总额的 10.24%。
    （二）可转债未转股情况
    截至 2023 年 2 月 2 日，公司尚未转股的定向可转债的金额为人民币 36,861.00
万元，占可转债发行总量的比例为 32.96%。

    三、股本变动情况

    截至 2023 年 2 月 2 日，公司定向可转债转股情况如下：

                                         2
                                                                       单位：股

                          变动前             本次可转债         变动后
   股份类别
                   （2022 年 12 月 31 日）      转股      （2023 年 2 月 2 日）
有限售条件流通股             0                   0                 0
无限售条件流通股       1,116,786,419          4,353,670      1,121,140,089
    总股本             1,116,786,419          4,353,670      1,121,140,089

   四、其他

  联系部门：公司董事会办公室
  联系电话：0574-86163701
  联系地址：宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号




                                   宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会

                                                             2023 年 2 月 3 日




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