证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临 2018-074
读者出版传媒股份有限公司
关于部分首发有限售条件的股份上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次限售股上市流通数量为：34,560万股。
2、本次限售股上市流通日期为：2018年12月10日。
一、本次有限售条件的股份上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准读者出版传媒股份有限公
司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1377 号）文件核准，
读者出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”或“读者传媒”）向
社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，并经
上海证券交易所自律监管决定书[2015]413 号文批准，于 2015 年 12
月 10 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行后，总股本
由 18,000 万股变更为 24,000 万股，截止本公告日，公司总股本为
57,600 万股。
公司本次上市流通的有限售条件的股份为公司首次公开发行限
售股，包括读者出版集团有限公司（以下简称“读者集团”）持有的
股份，股份锁定期自公司股票上市之日起三十六个月。本次上市流通
的有限售条件的股份还包括全国社保基金理事会持有的部分公司股
份。该部分股份为公司首次公开发行股票并上市后，由公司国有股股
东读者集团转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，根据
《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》
（财企[2009]94 号）的有关规定，全国社会保障基金理事会承继原
国有股东的禁售期义务，股份锁定期自公司股票上市之日起三十六个
月。
本次上市流通的有限售条件的股份共计 34,560 万股，将于 2018
年 12 月 10 日锁定期满,上市流通。
二、本次有限售条件的股份形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 24,000 万股，其
中无限售条件流通股为 6,000 万股，有限售条件流通股为 18,000 万
股。
2016 年 5 月 18 日，经公司 2015 年度股东大会审议通过《关于
公司 2015 年度利润分配方案的议案》，公司以截止 2015 年 12 月 31
日总股本 24,000 万股为基数，进行资本公积转增股本，向全体股东
每 10 股转增 2 股，共计转增 4,800 万股，转增后公司总股本增加为
28,800 万股。其中，无限售条件流通股为 7,200 万股，有限售条件
流通股为 21,600 万股。
2016 年 12 月 10 日，公司部分首发有限售条件的股份共计 4,320
万股锁定期满上市流通。该次有限售条件的股份上市流通后，公司总
股本为 28,800 万股。其中，无限售条件流通股为 11,520 万股，有限
售条件流通股为 17,280 万股。
2017 年 6 月 15 日，经公司 2016 年度股东大会审议通过《关于
公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，公司以截止
2016 年 12 月 31 日总股本 28,800 万股为基数，进行资本公积转增股
本，向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增 28,800 万股，转增后
公司总股本增加为 57,600 万股。其中，无限售条件流通股为 23,040
万股，有限售条件流通股为 34,560 万股。
三、本次有限售条件的股份上市流通的有关承诺及履行情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股
票上市公告书》，持有本次上市流通的有限售条件股份的股东在公司
首次公开发行时做出的承诺如下：
（一）首次公开发行前本次限售股股东所持股份的流通限制和自
愿锁定股份的承诺
公司首次公开发行上市前发行人控股股东读者集团承诺：自公司
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前
其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。发行人
上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者发行人上市后 6 个月发行人股票期末（如该日不是交易日，
则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，其持有发行人上述股
份的锁定期限自动延长 6 个月。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施
办法》（财企[2009]94 号）的有关规定，公司首次公开发行股票并上
市后，由公司国有股股东读者出版集团有限公司及时代出版、酒钢集
团、甘肃国投、甘肃电投、中化资产、通用投资、外研投资、《中国
经济周刊》杂志社转由全国社会保障基金理事会持有的发行人国有股，
全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。
(二)首次公开发行前本次限售股股东减持承诺
读者集团承诺：所持发行人股份在锁定期满后两年内无减持意向；
如超过上述期限拟减持发行人股份的，承诺将依法按照《公司法》、
《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。
若因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，并
将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因其
未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，将向发行
人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（三）承诺履行情况
截至本公告日，公司上述有限售条件的流通股东均严格履行了上
述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次有限售条件的股份上市流通
的情况。
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性资金占用情况
公司控股股东及其关联方不存在非经营性占用上市公司资金的
情况，上市公司对其也不存在违规担保。
五、保荐机构核查意见
保荐机构华龙证券股份有限公司经核查后认为：
持有本次上市流通的有限售条件股份的股东已严格履行相关承
诺；本次上市流通的有限售条件股份数量、上市流通时间符合《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的要求和股东承诺；截
至本核查意见出具之日，公司与本次上市流通的有限售条件的股份有
关的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对读者传媒本次有限售条
件股份的上市流通无异议。
六、本次有限售条件的股份上市流通情况说明
（一）本次有限售条件的股份上市流通数量：34,560 万股。
（二）本次有限售条件的股份上市流通日期：2018 年 12 月 10
日。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数 2 人，分别为读者出版
集团有限公司和全国社保基金理事会。
（四）公司首次公开发行的有限售条件的股份及本次上市流通的
有限售条件的股份明细如下：
原持有限售
序 原持有限售股 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 股占公司总
号 数量（单位：股） 数量（单位：股）数量（单位：股）
股本比例（%）
1 读者出版集团有限公司 333,145,944 57.84% 333,145,944 0
2 全国社保基金理事会 12,454,056 2.16% 12,454,056 0
合计 345,600,000 60.00% 345,600,000 0
七、股本变动结构表
本次部分有限售条件的股份上市流通后，公司股本变动情况如下
表：
单位：股
股份类型 本次上市前 变动数 本次上市后
1、境内法人持有股份 345,600,000 -345,600,000 0
有限售条件
2、境外法人、自然人持有股份 0 0 0
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 345,600,000 -345,600,000 0
无限售条件 A 股 230,400,000 345,600,000 576,000,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 230,400,000 345,600,000 576,000,000
股份总额 576,000,000 0 576,000,000
八、上网公告附件
《华龙证券股份有限公司关于读者出版传媒股份有限公司限售
股份上市流通事项的核查意见》。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会
2018 年 12 月 5 日
