读者出版传媒股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料
读者出版传媒股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会
会议资料
2020年12月
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读者出版传媒股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会会议资料
目录
股东大会议事规则及注意事项 ...................................... 3
2020 年第一次临时股东大会议程 ................................... 4
议案 关于公司续聘 2020 年度会计师事务所的议案 .................... 5
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股东大会议事规则及注意事项
为了维护广大投资者的合法权益，确保股东在本次大会期间依法行使权利，
确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，根据公司《股东大会议事规则》，对
股东大会召开及表决等有关事项说明如下：
一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保大
会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
二、股东参加股东大会，依法享有表决权等各项权利，并认真履行法定义务。
不得侵犯其他股东权益，不得扰乱大会的正常秩序。股东行使表决权须提前予以
登记，登记办法详见我公司已披露的股东大会会议召开通知。
三、公司证券法务部具体负责大会有关程序方面的事宜。
四、股东大会设“股东提问”议程。股东要求向公司董事会、监事会或高级
管理人员提问，应将有关问题和意见填在《征询表》上，并交大会秘书处登记。
问题及意见以十人为限，超过十人时，大会秘书处取持股数最多的前十位股东的
提问。
五、股东提问的内容应围绕股东大会的主要议案，公司董事长指定有关人员
有针对性地回答股东提出的问题，回答问题的时间一般不超过五分钟。
六、股东大会采用投票表决的方式进行表决。大会表决时，股东不得进行大
会提问和发言。
七、股东应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩序和安全。
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2020 年第一次临时股东大会议程
召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票结合的方式
召开时间：2020 年 12 月 29 日 14:30
召开地点：甘肃省兰州市城关区读者大道 568 号公司第一会议室
序号 议案 报告人
1 审议《关于公司续聘 2020 年度会计师事务所的议案》 袁海洋
2 股东提问及解答
3 大会表决
4 宣布大会表决结果
5 见证律师宣读法律意见书
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议案
关于公司续聘 2020 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜会计师
事务所”）自 2010 年至 2019 年担任公司审计机构。经公司第四届
董事会审计委员会第三次会议提议，拟续聘中喜会计师事务所为
2020 年度审计机构（包括财务报表审计及内部控制审计），聘期一
年，审计费用为 76.5 万元。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中喜会计师事务所于 2013 年 11 月 28 日经北京市财政局{京财
会许可【2013】0071}号文批准，由中喜会计师事务所有限责任公司
转制设立（中喜会计师事务所有限责任公司于 1999 年 9 月由财政部
批准设立）。中喜会计师事务所营业执照登记机关为北京市东城区
市场监督管理局，统一社会信用代码 9111010108553078XF，注册地
址为北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 1101 室。
中喜会计师事务所拥有北京市财政局核发的编号为 11000168 号会计
师事务所执业证书，拥有财政部、中国证券监督管理委员会核发的
编号为 000356 的会计师事务所证券期货相关业务许可证。自 2013
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年 11 月改制设立以来一直从事证券服务业务。
2.人员信息
中喜会计师事务所首席合伙人为张增刚。目前合伙人共 70 名，
注册会计师 443 名，从业人员总数 1066 名。近一年来注册会计师转
入 112 人，转出 77 人。从事过证券服务业务的注册会计师 379 名。
3.业务规模
中喜会计师事务所 2019 年度营业收入 28,410.19 万元，净资产
3,176.00 万元，2019 年度收入中上市公司年度财务报告审计收入
4,392.66 万元，客户数量 35 家，涉及制造业、信息传输、软件和信
息技术服务业等行业，资产均值 68.68 亿元。
4.投资者保护能力
2019 年中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额 8000 万
元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
中喜会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形，近三年未受到过刑事处罚和行政处罚，受到
中国注册会计师协会自律监管措施 1 次，受到证监会各地方证监局
行政监管措施 15 次，具体如下：
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是否影响
序号 类别 时间 项目 事项
目前执业
天津市房地产发展（集团）股份有限公司 中国证券监督管理委员会天津证监局行政监管措施决定书
1 行政监管措施 2017 年 8 月 22 日 2016 年财务报告审计及内部控制审计项 [2017]10 号《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 否
目 及注册会计师王会栓、宋志刚采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会山东证监局行政监管措施决定书
北京屹立由数据有限公司 2013 年 1 月 1 [2017]27 号 《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
2 行政监管措施 2017 年 7 月 10 日 否
日至 2015 年 6 月 30 日财务报表审计项目 及注册会计师李力、陈翔采取出具警示函行政监管措施的
决定》
中国证券监督管理委员会山东证监局行政监管措施决定书
凯瑞德控股股份有限公司 2016 年年报财 [2017]47 号 《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
3 行政监管措施 2017 年 12 月 5 日 否
务报表审计项目 及注册会计师马燕、单鹏飞采取出具警示函行政监管措施
的决定》
中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书
亿利资源集团有限公司公开发行公司债券
4 行政监管措施 2017 年 10 月 24 日 〔2017〕136 号 《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合 否
项目
伙）及注册会计师宋俊英、崔利军采取出具警示函的决定》
中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政监管措施决定
银泰资源股份有限公司 2016 年年报审计
5 行政监管措施 2018 年 3 月 8 日 书〔2018〕2 号 《关于对中喜会计师事务所采取出具警示 否
项目
函措施的决定》
联美量子股份有限公司 2017 年年报审计 中国证监会辽宁监管局行政监管措施决定书[2018]5 号《关
6 行政监管措施 2018 年 7 月 26 日 否
项目 于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）采取出具警示函
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措施的决定》
中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书
7 行政监管措施 2018 年 11 月 26 日 厦门商中在线科技股份有限公司 [2018]31 号 《厦门证监局关于对中喜会计师事务所（特殊 否
普通合伙）采取责令改正措施的决定》
中国证券监督管理委员会山东证监局行政监管措施决定书
凯瑞德控股股份有限公司 2017 年年报财 [2018]78 号 《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
8 行政监管措施 2018 年 11 月 26 日 否
务报表审计项目 及注册会计师马燕、单鹏飞采取出具警示函行政监管措施
的决定》
中国证券监督管理委员会广东证监局行政监管措施决定书
广州珠江啤酒股份有限公司 2017 年年报
9 行政监管措施 2018 年 10 月 25 日 [2018]81 号 《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 否
审计项目
采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书
四川金宇汽车城（集团）股份有限公司
10 行政监管措施 2019 年 1 月 21 日 [2019]4 号 《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 否
2017 年年报审计项目
及韩秋科、李叶梅采取出具警示函措施的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书
深圳市芭田生态工程股份有限公司 2017 [2019]64 号 《深圳证监局关于对中喜会计师事务所（特殊
11 行政监管措施 2019 年 5 月 6 日 否
年年报审计项目 普通合伙）及注册会计师沈建平、李松青采取出具警示函
措施的决定》
山东未名生物医药股份有限公司 2018 年 中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书
12 行政监管措施 2019 年 10 月 28 日 度内部控制鉴证项目及 2018 年度商誉减 [2019]48 号《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 否
值审计项目 及注册会计师李松清、吴丽丽采取出警示函行政监管措施
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的决定》
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书
潍坊北大科技园建设开发有限公司预测性 [2019]170 号《深圳证监局关于对中喜会计师事务所（特殊
13 行政监管措施 2019 年 9 月 9 日 否
财务信息审核项目 普通合伙）及注册会计师杨光、岳丁振采取出具警示函措
施的决定》
中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书
东营正宜包装股份有限公司、山东地瑞科
[2019]76 号《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
14 行政监管措施 2019 年 12 月 9 日 森能源技术股份有限公司 2018 年年报审 否
及注册会计师巩平、岳丁振采取出具警示函行政监管措施
计项目
的决定》
中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书
四川金宇汽车城（集团）股份有限公司
15 行政监管措施 2019 年 12 月 19 日 [2019]47 号《关于对中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 否
2018 年年报审计商誉专项检查项目
及韩秋科、李叶梅采取出具警示函措施的决定》
会协【2017】47 号《对中喜会计师事务所（特殊普通合伙）及首
16 行业惩戒 2017 年 11 月 22 日 朗源股份有限公司 2016 年年报审计项目 否
席合伙人张增刚予以通报批评，对马燕、石拥军予以公开谴责》
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（二）项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人：齐俊娟，注册会计师，2008 年至今就职于中喜会
计师事务所，从事读者出版传媒股份有限公司年报审计、甘肃国芳
工贸（集团）股份有限公司年报审计、跨境通宝电子商务股份有限
公司年报审计，从事过证券服务业务，未有兼职情况
质量控制复核人：张利萍，注册会计师，2000 年至今就职于中
喜会计师事务所，曾作为签字注师负责过证券公司、拟 IPO 公司的
审计工作，2014 年至今一直在质控部从事上市公司、新三板、大型
国企等复核工作。未有兼职情况。
本期签字会计师：刘富锦，注册会计师， 2016 年至今就职于中
喜会计师事务所，从事读者出版传媒股份有限公司年报审计、跨境
通宝电子商务股份有限公司年报审计、甘肃国芳工贸（集团）有限
公司年报审计，从事过证券服务业务，未有兼职情况。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形，未受到过刑事处罚和行政处罚，项目合伙人张增刚
受到中国注册会计师协会自律监管措施 1 次（具体情况已在上表中
列示）。
（三）审计收费
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2020 年度在公司现有审计范围内，聘用中喜会计师事务所的审
计服务费用预计为 76.5 万元整（包括审计过程中会计师代垫的差旅
费用、食宿费等费），其中年度财务报表审计费用 59 万元，内控审
计费用 17.5 万元。
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会的履职情况及审查意见
公司董事会审计委员会已对中喜会计师事务所进行了审查，认
为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公
司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。审计委
员会同意续聘中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财
务报告及内控审计机构，审计费用为人民币 76.5 万元（其中年度财
务报表审计费用 59 万元，内控审计费用 17.5 万元，并将续聘事项提
交公司董事会及股东大会审议。
（二）公司独立董事对此次续聘会计师事务所的事前认可及独
立意见
中喜会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务资格，其在
担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，
勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为保证公司审计工作
的连续性和完整性，我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》
提交公司第四届董事会第五次会议审议。
（三）公司董事会对本次续聘审计机构的审议和表决情况
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公司第四届董事会第五次会议以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权
审议通过《关于公司续聘 2020 年度会计师事务所的议案》，同意聘
请中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度财务审计机构
和内部控制审计机构。
本议案已经公司第四届董事会第五次会议审议通过，现提交公
司股东大会审议。
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