读者出版传媒股份有限公司
     未来三年（2021 年-2023 年）股东分红回报规划


    为进一步增强读者出版传媒股份有限公司（以下简称“公司”）

现金分红的透明度，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划，保

护投资者合法权益，便于投资者形成稳定的回报预期。同时，为强化

公司回报股东的意识，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，

根据《公司法》《证券法》《关于修改上市公司现金分红若干规定的决

定》（中国证监会令[2008]57 号）、《关于进一步落实上市公司现金分

红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引 3 号

——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）以及《上海证券

交易所上市公司现金分红指引》等有关规定，公司拟订了《读者出版

传媒股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2021 年-2023 年）》，

具体内容如下：

    一、制定股东分红回报规划考虑的因素

    公司所属新闻出版行业。近年来，随着国家文化产业政策的发展，

公司也迎来重大发展机遇。然而，随着公众阅读习惯的改变和新媒体

如数字出版技术和产业的迅猛发展，传统出版行业的市场、技术、管

理受到前所未有的挑战。在新的市场环境中，依靠自身独特优势，抓

住发展机遇，探索出适合自身发展的业务格局、管理方式将成为公司

转型发展的关键。股东分红应着眼公司可持续发展，综合考虑公司发

展阶段、发展资金需求、经营现金流、股东意愿以及外部融资环境等
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因素，在合理平衡经营利润用于自身发展和提升对股东的回报、给予

股东合理现金分红和维持适当股本规模的前提下，建立对投资者持续、

稳定、科学的回报机制。

     二、制定股东分红回报规划的原则及利润分配时须履行的决策程

序

     董事会根据公司经营状况，充分考虑公司盈利规模、现金流量状

况、资金需求、发展规划，并充分考虑股东（特别是中小股东）、独

立董事、监事的意见，制订公司股东分红回报规划，经董事会审议通

过后提交公司股东大会批准实施。

     董事会对当年度具体的利润分配预案的审议，应经全体董事过半

数以及独立董事二分之一以上表决通过方可提交股东大会审议；董事

会修改利润分配政策或股东未来股东分红回报规划的，应在相关提案

中详细论证和说明原因，并经全体董事三分之二以及独立董事三分之

二以上表决通过方可提交股东大会审议。

     监事会应对董事会制定或修改的利润分配政策或股东股东分红

回报规划或提出的当年度具体利润分配预案进行审议；对当年度具体

利润分配预案应经半数以上监事表决通过，对利润分配政策或股东股

东分红回报规划应经三分之二以上监事表决通过。

     股东大会审议当年度具体的利润分配方案时，须经出席股东大会

会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过；

对利润分配政策或股东股东分红回报规划须经出席股东大会会议的

股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。

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    三、未来三年（2021-2023 年）具体利润分配计划

    （一）公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配

股利，并积极推行以现金方式分配股利。原则上每年度进行一次现金

分红，公司董事会可以根据公司的经营情况和资金需求情况提议进行

中期现金分红。

    （二）根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，

公司当年实现的可供分配利润为正值，且审计机构对公司年度财务报

告出具了标准无保留意见的审计报告时，公司须提出现金分配方案，

特殊情况除外（如发生重大投资计划或重大现金支出等）。

    （三）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身

经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列

情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

    1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润

分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润

分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润

分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项

规定处理。

    上述重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟

对外投资、收购资产或者购买设备等累计支出达到或超过公司最近一

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期经审计净资产的 20%。

    （四）在满足前述现金分红条件下，公司每年以现金方式分配的

股利不少于当年实现的可供分配利润的 10%。

    （五）在上述现金股利分配之余，公司董事会可考虑采取送红股

和公积金转增股本等方式进行分配。公司发放股票股利应考虑现有股

本规模，并注重股本扩张与业绩增长保持同步，应当具有公司成长性、

每股净资产的摊薄等真实合理因素。

    （六）公司董事会综合考虑各种因素并结合股东（特别是中小股

东）、独立董事、监事的意见后制订利润分配方案，经审议通过后提

交股东大会批准。

    公司在符合上述分红条件情况下，因特殊原因而不进行现金分红

时，董事会就不进行现金分红的具体原因、未用于分红的资金留存用

途等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议。

    （七）公司董事会制订现金分红方案时，应当认真研究和论证公

司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序等事

宜，独立董事应当发表明确意见。

    独立董事可以征集中小股东意见，提出分红提案，并直接提交董

事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应通过多

种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电

话、传真和邮件沟通等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时

答复中小股东关心的问题。

    （八）如存在股东违规占用公司资金情况的，公司应扣减该股东

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所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

    （九）公司在特殊情况下无法按照《公司章程》及本规划既定的

现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，应当在

年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分

配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

    四、股东分红回报规划的修订程序

    公司股东分红回报规划经股东大会审议通过后，如果外部环境或

者公司自身经营状况发生较大变化，董事会可以对分红规划进行调整，

并经公司股东大会通过后实施。

    公司董事会审议修改股东分红回报规划或公司章程规定的现金

分红政策的议案时需经董事会全体董事三分之二以上表决通过，独立

董事应发表独立意见。股东大会审议修改股东分红回报规划或公司章

程规定现金分红政策的议案时需经出席股东大会的股东所持表决权

的三分之二以上通过。

    公司董事会原则上每三年制订一次利润分配计划，若外部环境或

公司自身经营状况没有发生较大变化，可以参照最近一次经股东会审

议通过的利润分配计划执行，不另行制订。

    五、股东分红回报规划的监督机制

    公司股东、独立董事和监事会对董事会和管理层执行公司利润分

配政策的情况和决策程序进行监督。

    六、股东分红回报规划的生效机制

    本股东分红回报规划由董事会负责解释，自股东大会审议通过后

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生效。

         读者出版传媒股份有限公司董事会

                       2021 年 4 月 16 日




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