读者传媒：读者出版传媒股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2021-04-16
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临 2021-014
读者出版传媒股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《读者出版传
媒股份有限公司募集资金管理制度》规定，在募集资金使用期间，公
司须定期公告募集资金的存放和使用情况。现将截至 2020 年 12 月
31 日募集资金的具体存放和使用情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际到账募集资金金额及到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1377 号《关于核
准读者出版传媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，
公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）6,000 万股，每股面值人
民币 1.00 元，每股发行价人民币 9.77 元，募集资金总额为 58,620.00
万元。其中，保荐及承销费等相关发行费用总额 8,225.50 万元，募
集资金净额为 50,394.50 万元。经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的中喜验字〔2015〕第 0563 号《验资报告》审验，前述资金已
于 2015 年 12 月 4 日全部到账。
（二）本年度使用金额及当前余额
公司募集资金总额 58,620.00 万元，2015 年度利息收入扣除手
续费后净额 7.29 万元，支付 IPO 发行有关费用 8,009.45 万元，项目
支出 213.00 万元，2015 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额为
50,404.84 万元。
2016 年度公司募集资金实际使用 303.73 万元，支付 IPO 发行有
关费用 195.10 万元，购买理财产品并存放于理财专户未到期转回金
额 25,000.00 万元，理财收益 333.41 万元，利息收入扣除手续费净
额 186.62 万元，募集资金专户账户实际余额为 25,426.04 万元。
2017 年度公司募集资金实际使用 1,908.68 万元，购买理财产品
并存放于理财专户未到期转回金额 30,000.00 万元，理财收益 819.85
万元，利息收入扣除手续费净额 308.12 万元。截至 2017 年 12 月 31
日，尚未使用的募集资金余额 19,645.33 万元，其中：存放于募集资
金专户余额 19,575.31 万元；募集资金专户转入读者（上海）文化创
意有限公司且存放于基本户余额 70.02 万元，用于支付“营销与发行
服务体系建设项目”中的上海营销中心场地建设费用。
2018 年度公司募集资金实际使用 1,671.48 万元，募集资金理财
收益 699.52 万元，利息收入扣除手续费净额 212.65 万元，收回 2017
年购买的理财本金 30,000.00 万元，募集资金永久性补充流动资金
41,385.56 万元，截至 2018 年 12 月 31 日存放于募集资金专户实际
余额为 7,500.46 万元。
2019 年度公司募集资金实际使用 1592.02 万元(含本报告期支付
的出版资源信息化管理平台建设项目结项时的应付未付款 99.93 万
元，及特色精品图书出版项目应付未付款 37.48 万元)，购买理财产
品并存放于理财专户未到期转回金额 2,000.00 万元，利息收入扣除
手续费净额 41.21 万元，截至 2019 年 12 月 31 日存放于募集资金专
户实际余额为 3,987.13 万元。
2020 年度公司募集资金实际使用 949.85 万元（含本报告期内“读
者新语文”中小学生阅读与写作教育平台项目投入的 919.53 万元,
出版资源信息化管理平台建设项目结项时的应付未付款 14.00 万元、
特色精品图书出版项目应付未付款 16.33 万元），募集资金购买理财
产品到期转回本金金额 2,000.00 万元，理财收益 41.42 万元，利息
收入扣除手续费净额 15.80 万元，特色精品图书出版项目专户销户转
永久性补充流动资金金额 2491.04 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，存放于募集资金专户实际余额为
2535.91 万元。
二、募集资金管理及存放情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律、
法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，公司于 2013
年 1 月 8 日第二届董事会第二次会议审议通过了《读者出版传媒股份
有限公司募集资金管理制度》，以确保用于募集资金投资项目的建设。
募集资金到位后，公司于 2015 年 12 月 4 日与保荐机构华龙证券股份
有限公司（以下简称“华龙证券”）、存放募集资金的商业银行中国
农业银行股份有限公司兰州金昌路支行、中国工商银行股份有限公司
兰州城关支行、中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部、中国
银行股份有限公司兰州市城关中心支行分别签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》，由公司分别在上述银行开设募集资金专用账户以
保证募集资金的专款专用。
2017 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审议
通过了《关于设立上海读者文化创意有限公司的议案》《关于对全资
子公司甘肃人民出版社有限责任公司增资的议案》《关于对控股子公
司读者甘肃数码科技有限公司增资的议案》等多项议案，决定使用募
集资金投资设立上海读者文化创意有限公司，并对甘肃人民出版社有
限责任公司等 6 家全资子公司和读者甘肃数码科技有限公司进行增
资（详见公司于 2017 年 4 月 26 日发布的《关于出资设立上海读者
文化创意有限公司的公告》（临 2017-021）、《关于对六家全资子
公司实施增资的公告》（临 2017-022）、《关于对控股子公司读者
甘肃数码科技有限公司实施增资的公告》（临 2017-023）。
2017 年 6 月 14 日，公司、中国建设银行股份有限公司兰州金城
支行、华龙证券分别与人民社等 6 家子公司签署了《募集资金专户存
储四方监管协议》。甘肃人民出版社有限责任公司、读者甘肃数码科
技有限公司等 6 家子公司分别在中国建设银行股份有限公司兰州金
城支行辖区下属的中国建设银行股份有限公司兰州大教梁支行开立
了募集资金专项账户。
2017 年 9 月 15 日，公司、北京读者天元文化传播有限公司、华
龙证券与中国建设银行股份有限公司北京宣武支行签署了《募集资金
专户存储四方监管协议》；同时，公司、读者（上海）文化创意有限
公司、华龙证券与招商银行股份有限公司上海外滩支行签署了《募集
资金专户存储四方监管协议》；并分别开立了募集资金专项账户。
公司于 2018 年 4 月 12 日分别召开了第三届董事会第十二次会议、
第三届监事会第六次会议，并于 5 月 11 日召开 2017 年年度股东大会，
审议通过了《关于终止募投项目之刊群建设出版项目并将募集资金永
久性补充流动资金的议案》等五项议案，决定终止、调整或变更部分
募投项目并将剩余募集资金永久性补充流动资金。具体详见公司于
2018 年 4 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中
国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的临 2018-007
号、临 2018-008 号、临 2018-009 号、临 2018-010 号、临 2018-011
号公告。
公司募投项目变更后，剩余募集资金共计 413,855,630.76 元（含
理财收益及利息）用于永久性补充流动资金。截至 2018 年 7 月 7 日，
公司相关募集资金补充流动资金已实施完毕，并办理了相关募集资金
专户销户，公司与华龙证券及银行签署的相关《募集资金三方监管协
议》《募集资金四方监管协议》相应终止。具体详见公司于 2018 年
7 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》
《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的临 2018-042 号公
告。
2018 年 7 月 10 日，公司读者品牌推广中心建设项目已全部建设
完成。公司办理了结项并将募集资金专户销户，公司与华龙证券及相
关银行签署的《募集资金四方监管协议》相应终止。具体详见 2018
年 7 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证
券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的临 2018-043
号公告。
2019 年底，公司特色精品图书出版项目已全部建设完成。2020
年 5 月 28 日，经公司 2019 年度股东大会审议批准，同意将特色精品
图书出版项目结项并将节余募集资金 25,787,451.46 元（含理财收益
及利息）永久性补充流动资金。2020 年 12 月，公司办理了结项并将
募集资金专户销户，公司与华龙证券及相关银行签署的《募集资金专
户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止，
具体内容详见公司于 2020 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
《证券时报》披露的临 2020-044 号公告。
报告期内，公司严格执行《上海证券交易所上市公司募集资金管
理规定》等相关证券监管法规、《公司募集资金管理制度》以及公司
与开户银行、华龙证券签订的《募集资金三方监管协议》《募集资金
专户存储四方监管协议》，公司对募集资金的存放和使用进行了有效
的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资
金的时候，公司严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知华龙
证券，随时接受保荐代表人的监督，未发生违反相关规定及协议的情
况。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金银行专户存储情况如下：
2020 年 12 月 31 日专
资金专户 账号
户余额（人民币元）
中国工商银行股份有限公司
2703002129200053350 24,635,268.45
兰州广武门支行
中国建设银行股份有限公司
62001400001051529552 342,358.13
甘肃省分行营业部
中国建设银行股份有限公司
62050176001009111111 381,480.31
兰州大教梁支行
合计 25,359,106.89
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用
情况
详见附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
不适用。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司未对募集资金进行投资理财。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
无。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司未发生将募投项目节余资金用于其他募投项目或
非募投项目的情况。
（八）募投项目结项情况
根据募投项目实施计划，公司积极推进项目实施，部分项目已建
设完成并结项。
读者品牌推广中心建设项目于 2018 年 7 月 10 日已全部建设完成
并全部投入运营。公司已办理募集资金专户销户，公司与华龙证券及
相关银行签署的相关《募集资金四方监管协议》相应终止。具体详见
2018 年 7 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中
国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的临 2018-043
号公告。
出版资源信息化管理平台建设项目已如期于 2018 年底建设完成。
经评审，该项目达到预期建设目标，实现了预期的功能需求。目前，
“出版资源信息化管理平台”各子系统均已投入使用，运行状态稳定。
具 体 详 见 公 司 于 2019 年 1 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证
券日报》披露的临 2019-002 号公告。
特色精品图书出版项目已于 2019 年 12 月底建设完成，共累计出
版图书 411 种（卷），累计印数 413.50 万册，项目已实施完毕，2020
年 5 月 28 日，经公司 2019 年度股东大会审议批准，同意将特色精品
图书出版项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。2020 年
12 月，公司与华龙证券及相关银行签署的《募集资金专户存储三方
监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止，具体内容
详见公司于 2020 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的临
2020-012 号公告。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2018 年 4 月 12 日分别召开了第三届董事会第十二次会议、
第三届监事会第六次会议，并于 5 月 11 日召开 2017 年年度股东大会，
审议通过了《关于终止募投项目之刊群建设出版项目并将募集资金永
久性补充流动资金的议案》等五项议案，决定终止、调整或变更募集
资金投资项目。详见公司于 2018 年 4 月 14 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
《证券日报》披露的临 2018-007 号、临 2018-008 号、临 2018-010
号、临 2018-011 号公告。变更的募集资金投资项目读者品牌推广中
心建设项目、出版资源信息化管理平台建设项目分别于 2018 年 7 月
10、2018 年 12 月 28 日建成并结项。公司特色精品图书出版项目于
2019 年底建成并结项，公司于 2020 年 4 月 23 日分别召开第四届董
事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，并于 2020 年 5 月 28 日
召开 2019 年度股东大会，审议通过《关于募投项目特色精品图书出
版项目结项并将节余募集资金补充流动资金的议案》，决定将特色精
品图书出版项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金。具体详
见公司于 2020 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的
临 2020-012 号公告。“读者新语文”中小学阅读与写作教育平台项
目截止 2020 年 12 月 31 日正在建设实施。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》和公司募集资金管理办法的相关规定及时、真
实、准确、完整披露了应披露的相关信息，不存在募集资金管理违规
情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴
证报告的结论性意见
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《关于读者出
版传媒股份有限公司截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与
使用情况的鉴证报告》，中喜会计师事务所（特殊普通合伙）认为：
读者传媒董事会编制的《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情
况专项报告》已经按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】第 44 号）及《上
海证券交易所上市公司募集资金管理规定》(2013 修订)的规定编制，
在所有重大方面公允反映了读者传媒募集资金的存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项
核查报告的结论性意见
公司保荐机构华龙证券有限责任公司出具的《华龙证券股份有限
公司关于读者出版传媒股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项核查意见》结论性意见如下：读者传媒 2020 年度募
集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资
金管理的相关规定，读者传媒编制的《2020 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》与实际情况相符，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）华龙证券股份有限公司《关于读者出版传媒股份有限公司
首次公开发行股票募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项核查报
告》；
（二）中喜会计师事务所（特殊普通合伙）《关于读者出版传媒
股份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会
2021 年 4 月 16 日
附表
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 50,394.50 本年度投入募集资金总额 919.53
变更用途的募集资金总额 41,414.80
已累计投入募集资金总额 1150.02
变更用途的募集资金总额比例 82.18%
截至期末 项 目
截至期
累计投入 可 行
末投入 是否
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 项目达到预 性 是
承诺投资 已变更项目，含 调整后投 本年度投 进度（%） 本年度实 达到
承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 定可使用状 否 发
项目 部分变更（如有） 资总额 入金额 （4）= 现的效益 预计
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额 态日期 生 重
（2）/ 效益
(3) ＝ 大 变
（1）
(2)-(1) 化
读者新语文中小
学生阅读与写作教 是 3,490.98 0.00 2942.36 919.53 1150.02 -1792.34 39.08 - 92.90 - 否
育平台
合计 - 3,490.98 0.00 2942.36 919.53 1150.02 -1792.34 39.08 - 92.90 - -
读者新语文中小学阅读与写作教育平台项目：
未达到计划进度原 2020 年 12 月，读者新语文中小学阅读与写作教育平台入选国家新闻出版署 2020 年度数字出版精品遴选计划，影响力逐步提升，项目价值进一步凸显。虽然自项目实施
以来，公司不断加大推进力度，但项目进度仍有滞后，主要原因：一方面，2020 年年初起，项目建设加速阶段受新冠肺炎疫情影响，合作研发课程的各地一线名师受学
因（分具体募投项
校防疫工作管理要求，音视频课程拍摄制作大面积停摆，2020 年 1 月—10 月拍摄工作基本处于停滞状态，10 月后陆续恢复，受限于疫情防控要求，恢复速度比较缓慢。
目） 另一方面，为确保项目高质量建设，项目推进中广泛寻求与全国各地一线名师合作，以及为适应市场需求，对平台部分功能设计作了调整、优化，以保证产品实现高质
量高标准，达到预期目标和建设效果，因此，建设周期有所延迟。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
募集资金结余的金
无
额及形成原因
募集资金其他使用
无
情况
注：
1.截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行全部募投项目累计投入募集资金 6,651.85 万元，其中包括：1）读者品牌推广中心建设项目累计投入 1,098.57
万元；（2）出版资源信息化管理平台建设项目累计投入 1,440.68 万元（含应付未付 62.93 万元）；（3）特色精品图书出版项目累计投入 2,390.93 万
元（含应付未付 21.15 万元）；（4）读者新语文中小学生阅读与写作教育平台项目累计投入 1,150.02 万元；（5）已终止的数字出版项目前期投入的
431.37 万元及北京天元公司营销与发行服务体系建设项目投入的 140.28 万元。
2.特色精品图书出版项目已实施完毕并结项，该项目实际投资 2,390.93 万元（含应付未付 21.15 万元）。报告期内，该项目支出 2019 年度应付未付项
目尾款 16.33 万元，尚有应付未付款项 21.15 万元。该笔应付未付款项为《港台敦煌学文库》系列稿酬款，由于该系列丛书参与作者人数较多，且人员
地域分布较广，稿酬结算工作量大，剩余尾款部分正在结算进行。
3.本年度公司募集资金实际支出 949.86 万元，包括：（1）本年度读者新语文中小学生阅读与写作教育平台项目投入总额 919.53 万元；（2）特色精品
图书项目应付未付尾款支出 16.33 万元；（3）已结项的出版资源信息化管理平台建设项目应付尾款支出 14.00 万元。出版资源信息化管理平台建设项目
已于 2018 年 12 月 29 日结项，结项时有应付未付合同款项 176.86 万元，均为履约保证金、质保金及少量合同尾款，原计划于 2019 年全部支付完毕，但
为保证项目安全有序运营，综合考虑系统优化以及后续维护情况，经公司与承建方沟通，双方一致同意按照项目实际运营情况支付剩余应付未付款。截
止 2020 年 12 月 31 日该项目尚留应付未付款项 62.93 万元。
