读者出版传媒股份有限公司
             独立董事 2021 年度述职报告

    作为读者出版传媒股份有限公司（以下简称“读者传媒”或“公

司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治

理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法

规以及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，本着恪尽

职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，及时了解公司的生产经

营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2021 年度召开的

股东大会、董事会及相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项独

立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切

实维护公司、股东尤其是中小股东的合法权益。现将我们在 2021 年

度履行独立董事职责的情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

    （一）报告期内独立董事基本情况

    报告期内，有以下 3 位独立董事在公司履职：

    吕益民，男，1962 年出生，汉族，山西永济人，博士研究生，

高级工程师，民建中央财金委员会副主任。1982 年起先后任职山西

师范大学教师，北京联想集团资产管理部经理，北京京华信托投资公

司干部，国家开发投资公司金融资产管理部主任，国融资产管理有限

公司总经理，国家开发投资公司战略发展部副主任、研究中心主任，

国投信托有限公司总经理，华夏证券副董事长，南方证券常务董事，

中银国际证券有限责任公司董事，招商银行董事，中国-比利时政府
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股权投资基金董事，渤海银行董事，红塔证券股份有限公司副董事长，

中国融资租赁有限公司总裁。1991 年出版专著《通货膨胀概览》；1996

年出版《公司可转换债券理论与实务》（该书被中国证监会列为证券

业培训丛书）；2000 年出版《吕益民财经文集—走进资本时代》。现

任晋能控股山西电力股份有限公司独立董事、重庆三峡银行股份有限

公司独立董事、民生加银基金管理有限公司独立董事，天银金融租赁

股份有限公司外部监事。2016 年 9 月至今任公司独立董事。

    王志成，1974 年出生，汉族，甘肃通渭人，管理学（会计）博

士，中国注册会计师，现任北京国家会计学院副教授，硕士生导师。

曾任华北电力大学经济与管理学院会计教研室主任、德勤华永会计师

事务所企业风险服务部经理。兼任北京盈建科软件股份有限公司独立

董事、彩讯科技股份有限公司独立董事、新兴凌云医药化工有限公司

外部董事、北京西南交大盛阳科技股份有限公司外部董事，2016 年 9

月至今任公司独立董事。

    赵新民，1970 年 12 月生，汉族，甘肃临洮人，法学学士。1993

年毕业于甘肃政法学院。公司证券和其他商事领域资深律师。1993

年至 2001 年任甘肃正天合律师事务所专职律师、合伙人；2001 年至

2005 年任上海锦天城律师事务所专职律师；2005 年至 2018 年任上海

科汇律师事务所专职律师、合伙人；2018 年 8 月至今任上海市民生

律师事务所专职律师、合伙人。2001 年被上海市律协作为证券专业

人才引进上海锦天城律师事务所从事证券法律业务。参与创办上海科

汇律师事务所。曾为多家企业改制、上市设立提供法律咨询及服务。

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现担任上市公司兰州佛慈制药股份有限公司（002644）、甘肃祁连山

水泥集团股份有限公司（600720）独立董事，担任非上市公司酒泉奥

凯种子机械股份有限公司、华龙期货股份有限公司独立董事。2019

年 10 月至今任公司独立董事。

    （二）是否存在影响独立董事独立性的情况说明

    1.报告期内，在任的独立董事及其直系亲属、主要社会关系均不

在公司及其附属企业任职、未直接或间接持有公司已发行股份的 1%

或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司已发行

股份 5%或 5%以上的股东单位任职，不在公司前五名股东单位任职。

    2.报告期内，在任的独立董事没有为公司或其附属企业提供财务、

法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利

害关系的机构和人员中获取额外的、未予披露的信息或利益。

    综上所述，公司独立董事的履职不存在影响其独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席股东大会的履职情况

    2021 年，公司共召开 2 次股东大会，我们全部出席了公司 2020

年度股东大会、2021 年第一次临时股东大会，并在大会上就审议事

项发表了客观独立的意见。

    （二）出席董事会会议履职情况

    2021 年，公司共召开 5 次董事会会议，因新冠肺炎疫情影响等

因素，公司董事会以通讯方式召开 4 次，以现场和通讯相结合的方式

召开 1 次。我们参加会议的情况如下：

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                        参加公司 2021 年董事会会议情况


独立董   本年应参加   亲自出   以通讯方式    委托出席    缺席   是否连续两次未

事姓名   董事会次数   席次数    参加次数       次数      次数    亲自参加会议

吕益民       5          5           4            0        0          否

王志成       5          5           4            0        0          否

赵新民       5          5           5            0        0          否

     作为公司独立董事，我们从维护中小股东合法利益的角度出发，

对会议的各项议案进行了认真审议，并根据有关规定，对公司控股股

东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、公司年度利

润分配方案、公司募集资金存放和实际使用情况、公司内部控制自我

评价报告、公司日常关联交易、公司募集资金投资项目延长建设期限、

公司未来三年股东分红回报规划、公司聘请会计师事务所、会计政策

变更等事项发表了独立意见。

     （三）在审计委员会履职情况

     2021 年，公司审计委员会共召开了 4 次会议。王志成、赵新民

作为公司审计委员会委员，出席了全部会议，并对全年所议的财务信

息的准确性和完整性进行了审查；对内外部审计师的工作安排、审计

情况进行了认定；对关联交易进行了认定；对公司合规运作进行了持

续关注，为董事会科学决策提供了依据。

     （四）在其他委员会履职的情况

     董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会均积极履行

职责，各位委员及时出席专门委员会会议，就各项议案进行了认真审

议，发表了客观独立的意见，为董事会科学决策提供了依据。
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    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2021 年，我们在公司的以下工作方面给予了特别关注：公司控

股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、公司

2020 年度利润分配方案、募集资金存放和实际使用情况、内部控制

自我评价报告、日常关联交易、聘请审计机构、会计政策变更。对于

年度内公司董事会涉及上述情况的相关议案，我们及时、全面、准确

地了解相关资料，进行了充分讨论并发表了独立意见，我们认为议案

均符合法律法规的相关规定，符合公司及所有股东的利益。

    四、总体评价和建议

    作为公司的独立董事，我们始终以维护公司整体利益，尤其是中

小股东的合法权益为己任，在履职过程中始终做到客观独立、勤勉尽

责，充分发挥独立董事应有的作用。

    2022 年，我们将继续恪尽职守，继续本着忠实、勤勉的精神，

依法依规行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，密切关注公司

的生产经营活动，加强和公司管理层、监管层的沟通，为公司董事会

决策提供更多建设性的建议和意见，为促进公司稳健经营、创造良好

业绩发挥积极作用，为全力维护公司及全体股东的合法权益做出更多

贡献。

                           独立董事：吕益民、王志成、赵新民

                                             2022 年 4 月 20 日




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