公司董事会审计委员会 2021 年度履职报告

    一、审计委员会基本情况
    报告期内，审计委员会的工作由公司第一届、第二届董事会
审计委员会完成。董事会于 2021 年 8 月对审计委员会成员进行
了换届，换届人数和人员均未作调整，公司第一届、第二届董事
会审计委员会由董事陆舞鹄和独立董事林伟、戴梦华组成，主任
委员由具有专业会计资格的独立董事林伟担任。
    二、2021 年度审计委员会会议召开情况
    报告期内，董事会审计委员会共召开四次会议，全体委员均
亲自出席会议，审议通过议案 11 项。具体情况如下：
    1、2021 年 4 月 22 日，召开第一届董事会审计委员会 2021
年第一次会议，全票通过了：（1）《关于批准报出公司 2018 年度、
2019 年度、2020 年度财务报告的议案》，（2）《关于 2020 年度关
联交易执行情况及预计 2021 年度日常关联交易的议案》， 3） 关
于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年财务
报表及内部控制的审计机构的议案》，（4）《关于公司会计政策变
更的议案》， 5） 关于公司 2021 年度内部审计工作计划的议案》，
共 5 项议案。
    2、2021 年 8 月 25 日，召开第二届董事会审计委员会 2021
年第一次会议，全票通过了《关于<公司 2021 年半年度报告及其
摘要>的议案》和《关于新增公司 2021 年度日常关联交易预计的
议案》，共 2 项议案。
    3、2021 年 10 月 27 日召开第二届董事会审计委员会 2021
年第二次会议，全票通过了《关于<公司 2021 年第三季度报告>
的议案》和《关于新增公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》，
共 2 项议案。
    4、2021 年 12 月 30 日召开第二届董事会审计委员会 2021
年第三次会议，全票通过了《关于<公司 2022 年度内部审计工作
计划>的议案》和《关于<公司募集资金存放与使用情况的内部检
查报告>的议案》，共 2 项议案。
    三、2021 年度审计委员会履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作。报告期内，董事会审
计委员会对公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为
2021 年度财务报告和内部控制审计机构进行了复核，对其工作
进行了监督和评价，认为：会计师事务所坚持独立、客观、公正
的执业准则，具备从事证券相关业务的资质，审计期间勤勉尽责，
公允合理地发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项
工作。
    （二）审阅公司财务报告并对其发表意见。报告期内，董事
会审计委员会审阅了公司的财务报告，认为：公司财务报告按照
《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允地反映了公
司的财务状况、经营成果和现金流量，是真实、准确、完整的，
不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，不存在重大会计
差错调整、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意见审
计报告的事项。
    （三）指导内部审计工作。报告期内，董事会审计委员会认
真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行性，积
极督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。经审阅内部审
计工作相关资料，认为：公司内部审计工作能够有效运作，未发
现内部审计工作存在重大问题的情况。
    （四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况。
报告期内，董事会审计委员会对公司内部控制实施情况进行认真
审核，认为：公司严格按照有关法律和规章制度的要求，结合自
身实际情况建立了公司内部控制体系，明确了岗位职责权限和业
务流程，内控体系制度健全，运转有效，实现了对经营各个环节
的风险控制，保证经营业务活动的合规开展。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机
构的沟通。报告期内，董事会审计委员会与公司管理层、风控审
计部及其他相关部门、外部审计机构进行了及时、充分、有效的
沟通，听取审计机构关于审计工作的汇报，提出了专业的意见和
建议，在过程中加强协调督导，推动优质高效地完成审计工作。
    四、总体评价
    报告期内，董事会审计委员会全体委员认真遵守《上海证券
交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公
司董事会审计委员会实施细则》等相关规定，切实有效地监督公
司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部
控制制度，在监督和评估外部审计机构工作、审阅公司财务报告
以及内控有效性等方面尽职尽责，切实有效地履行了职责。
    2022 年，董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立
原则，强化责任意识，充分发挥审计委员会自身专业优势，切实
履行监督、指导职能，维护公司与全体股东的合法权益，促进公
司稳健经营、规范运作。




                         杭州热电集团股份有限公司
                                 2022 年 4 月 26 日