山东百龙创园生物科技股份有限公司                       信息披露暂缓与豁免制度



                     山东百龙创园生物科技股份有限公司

                              信息披露暂缓与豁免制度

    第一条 为规范山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称“本公司”）
信息披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》及《山
东百龙创园生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《山东
百龙创园生物科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称“《信息披露管
理制度》”）等规定，特制定本制度。

    第二条 本公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规
定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

    第三条 本公司自行审慎判断应披露的信息是否存在《上市规则》规定的暂
缓、豁免情形，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监
管。

    公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。

    第四条 本公司拟披露的信息属于下列情形之一的，可以暂缓披露：

    （一）本公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及
时披露可能损害本公司利益或者误导投资者的，且有关内幕信息知情人已书面承
诺保密的，可以暂缓披露；

    （二）根据《上市规则》等的规定可以暂缓披露的其他情形。

    第五条 本公司拟披露的信息属于下列情形之一的，可以豁免披露：

    （一）本公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《上市规则》
披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不当竞争、损害公
司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照深交所相关规定豁免披露；



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    （二）根据《上市规则》等的规定可以豁免披露的其他情形。

    第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部
门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权
利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关
系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，
泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

    第七条 暂缓披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三）本公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动；

    （四）符合本公司股票上市地相关法律法规及监管规则。

    第八条 在实际信息披露业务中，本公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免
事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。本公司决定对特定信息
作暂缓、豁免披露处理的，应当由本公司董事会秘书负责登记，并经本公司董事
长签字确认后，由董事会办公室妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。董事
会秘书登记的事项一般包括：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

    （五）相关内幕人士的书面保密承诺；

    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程（《信息披露暂缓与豁免事项登记审
批表》详见附件 1）。



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    第九条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，本公司应当
立即披露相关事项筹划和进展情况：

    （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

    （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

    （三）本公司股票及其衍生品种的交易（包括价格和成交量）发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，本公司须及时公告相关信息，
并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、内部登记审核等情况。

    第十条 本公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合上
述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，
未及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员等采取相应惩戒措施，违
反有关法律法规的按有关法律法规处理。

    第十一条 本公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《上市规则》
以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。

    第十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件
及《公司章程》、《信息披露管理制度》等规定执行。本公司其他制度中有关信
息披露暂缓与豁免的规定与本制度有冲突的，以本制度为准。

    第十三条 本制度自本公司董事会审议通过之日起生效。由董事会负责修订
和解释。

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                                                         2022 年 4 月 29 日



附件：

1、公司信息披露暂缓与豁免事项登记审批表。

2、公司信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺（样式）。




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附件 1：

信息披露暂缓与豁免事项登记审批表

  申请人                             所在部门

 申请时间

暂缓或豁免
披露的事项

暂缓或豁免
披露的原因
  和依据

暂缓披露的
    期限

是否已填报
                                   相关内幕人士
暂缓或豁免
                       □是□否    是否书面承诺     □是□否
事项的知情
                                       保密
  人名单

申请人部门
负责人意见

董事会秘书
 审核意见

董事长审批
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附件 2：

信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺（样式）

    本人（身份证/护照号码：        ）作为山东百龙创园生物科技股份有限公
司（以下简称“公司”）暂缓、豁免披露事项的知情人，本人声明并承诺如下：

    1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免制度》的内容；

    2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂
缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖
公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

    3、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担相应的
法律责任。




                                          知情人签名：

                                          签署日期：     年     月      日