山东百龙创园生物科技股份有限公司
      第二届董事会审计委员会 2021 年度履职报告
    山东百龙创园生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会成员根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司
治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，并按照《公司章程》和《公司董
事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将 2021 年度工作情况向董事会作如
下报告：
    一、审计委员会基本情况
    第二届董事会审计委员会由独立董事江霞女士、独立董事李晓燕女士和董
事安莲莲女士组成。由江霞女士担任审计委员会主任委员。审计委员会人员构
成、专业知识与工作经验符合相关规定。
    二、审计委员会 2021 年度会议召开情况
    报告期间内，审计委员会共召开四次会议，具体情况如下:
   会议时间        会议名称                           审核的议案
                                 1、公司 2020 年度财务决算方案
                                 2、公司 2021 年度财务预算方案
                                 3、关于公司 2018 年度、2019 年度、2020 年度审计报告
                  第二届审计委员 及财务报表的议案
2021 年 1 月 9 日
                  会第一次会议 4、关于确认 2018 年度、2019 年度、2020 年度发生的关
                                 联交易和已签署的关联交易协议的议案
                                 5、关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
                                 审计机构的议案
2021 年 4 月 10 第二届审计委员
                                 1、2021 年第一季度财务报表
日                会第二次会议
                                 1、关于 2021 年半年度报告的议案
2021 年 8 月 13 第二届审计委员
                                 2、关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报
日                会第三次会议
                                 告的议案
2021 年 10 月 17 第二届审计委员
                                 1、关于 2021 年第三季度报告的议案
日                会第四次会议


    三、审计委员会年度履职情况
    （一）监督及评估内部控制的有效性
    l、建立健全公司内控审计的管理制度。
    公司按照《公司法》《证券法》相关规定，建立了较为完善的公司治理结构
和治理制度。2021 年度，公司严格执行各项法律法规、规章、《公司章程》及

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《内部审计管理制度》的各项要求，股东大会、董事会、监事会、经营层规范
运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
   2、对公司内部控制治理进行监督与评价。
   报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，持续督查公司相关部
门落实相关内部控制制度的要求，指导相关部门不断完善公司内部控制管理工
作。
   经过评估，审计委员会认为，报告期内公司的内部控制实际运作情况符合
相关法律法规对上市公司治理规范的要求。
   （二）审阅公司财务报告并发表意见
   报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2020 年年度报告、2021 年
第一季度报告、2021 年半年度报告和 2021 年第三季度报告，认为公司财务报
告是真实、完整和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大报错的情况。公司的
财务报表按照企业会计准则及公司财务制度的规定编制，在所有重大方面公允
反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。经审阅评估，审计委员会认为
不存在重大会计差错调整等涉及重要会计判断的事项，也不存在导致非标准无
保留意见审计报告的事项。报告期内公司信息披露情况遵守了公平、公正、公
开的原则，公司相关信息披露部门及人员按照法律、法规和公司内部规则的要
求做好了信息披露工作，并及时履行了信息披露职责。
   （三）监督并评估外部审计机构工作
   l、监督并评估外部审计机构是否勤勉尽责。
   报告期内，在对致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”)
审计工作进行监督的基础上，公司董事会审计委员会认为致同在审计工作中，
严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、
公正的职业准则，勤勉尽责，表现出良好的职业素质，较好地完成了各项审计
任务。
   2、监督并评估外部审计机构的独立性。
   致同具有证券相关业务资格，审计人员具备审计工作所必需的专业知识和
相关职业证书，所有职员未在公司任职，也未有除了法定审计必要费用外的任
何形式的经济利益。致同和公司不存在互相投资的情况；不存在密切的经营关
系；审计小组成员和公司决策层之间也不存在关联关系。
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    3、向董事会提出续聘外部审计机构的建议。
    在全面评估外部审计机构审计工作的基础上，审计委员会认为致同能够满
足公司年度财务审计和内控审计工作的要求，向董事会提议继续聘请致同为公
司 2022 年度审计机构。
    （四）持续指导内部审计工作
    报告期内，董事会审计委员会重点关注内部审计工作的规范性，对内部审
计工作部门提出了指导性意见，促进了内部审计部门的有效运作。各位委员认
真审阅了上年度内部控制工作自我评价报告，未发现内部审计工作存在重大问
题，审计委员会也督促指导公司内部审计部门完成本年度内部控制自我评价工
作，并且审议了内部审计部门对于 2022 年度的内部审计工作计划。
    （五）协调管理层、内部审计部门等相关部门与外部审计机构的沟通协调。
报告期内，审计委员会与公司（包括管理层、内部审计部门及相关部门）、致同
保持了持续、良好的沟通，充分听取各方意见，积极协调解决审计中出现的问
题，使公司管理层、内部审计部门与会计师事务所的沟通更为有效，提高了审
计工作的效率。
    四、报告期内总体评价
    报告期内，公司审计委员会按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分
利用专业知识，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
    2022 年，公司审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，
充分发挥公司审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。在监督
外部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作
用，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作。
    特此报告。


                                      山东百龙创园生物科技股份有限公司
                                                董事会审计委员会
                                                2022 年 4 月 27 日




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