迎丰股份：迎丰股份信息披露事务管理办法（2021年10月修订）2021-10-29
浙江迎丰科技股份有限公司 信息披露事务管理办法
浙江迎丰科技股份有限公司
信息披露事务管理办法
2021 年 10 月
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第一章 总则
第一条 为规范浙江迎丰科技股份有限公司（以下简称“本公司”或
“公司”）及其信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，
保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》（2021年修订）、《上海证券交易所股票
上市规则》等法律、法规和规范性文件和《浙江迎丰科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本制度。
第二条 公司及其信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，
披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司及其信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不
得提前向任何单位和个人泄露。但法律、行政法规另有规定的除外。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人
不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个
人不得非法要求本公司及其信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披
露的信息。
证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其公司及其信
息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
第三条 上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履
行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
第四条 除依法需要披露的信息之外，公司及其信息披露义务人可以
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自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披
露的信息相冲突，不得误导投资者。
公司及其信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自
愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得
进行选择性披露。
第五条 公司及其信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响
公司证券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵
等违法违规行为。公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
理人员等作出公开承诺的，应当披露。
第六条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告
书、定期报告、临时报告和收购报告书等。
本制度所称信息，指公司履行持续性披露义务所需披露的信息与可能
对股价产生较大影响的信息等，包括公司对外披露的信息和在该信息披露
之前在公司内部通过记录、收集、整理、审定等工作程序所形成的基础信
息等。
第七条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监
会规定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司住所、证券交易所，供
社会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文
件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披
露。
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公司及其信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式
替代应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临
时报告义务。
第八条 公司及其信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备
查文件报送上市公司注册地证监局。
第九条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信
息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中
文文本为准。
本制度适用公司及其信息披露义务人，详见附则相关定义。
第二章 定期报告
第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对
投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务
所审计。
第十一条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报
告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露。
第十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、
股东总数，公司前十大股东持股情况；
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（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度
报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十三条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东
持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十四条 定期报告内容应当经上市公司董事会审议通过。未经董事
会审议通过的定期报告不得披露。
第十五条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意
见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情
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况。
第十六条 监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面
审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审
核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中
国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司
的实际情况。
第十七条 董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完
整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反
对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市
公司应当披露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直
接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原
则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意
见而当然免除。
第十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及
时进行业绩预告。
第十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关
财务数据。
第二十条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司
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董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
定期报告中财务会计被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违
法的，应当提请中国证监会立案调查。
第二十一条 上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，
中国证监会应当立即立案调查，证券交易所应当按照股票上市规则予以处
理。
第二十二条 年度报告、中期报告的格式及编制规则，由中国证监会
和证券交易所制定。
第三章 临时报告
第二十三条 当发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的重大事件而投资者尚未得知时，公司及其信息披露义务人应当立即
披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应
债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重
大影响；
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（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产拆分上市
或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百
分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证
监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其
履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员
因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，
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或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市
公司履行信息披露义务。
第二十四条 上市公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资
本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十五条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事
件的信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关
事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十六条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时
披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十七条 公司控股子公司发生本制度第二十三条规定的重大事件，
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信
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息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
第二十八条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等
行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司及其
信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十九条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况
及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公
司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了
解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公
司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司
做好信息披露工作。
第三十条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波
动的影响因素，并及时披露。
第四章 信息披露事务管理
第一节 信息披露标准及信息披露流程
第三十一条 公司及其信息披露义务人应当披露的信息披露标准应严
格按照有关法律、法规及规范性文件的规定披露。
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第三十二条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序：
（一）报告期结束后，高级管理人员应当按照本制度规定的职责及时
编制定期报告草案，提请董事会审议；
（二）定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，对定期报告提出书面
审核意见；
（五）董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组织定期报告的
披露工作。
董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露
进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报
告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿送董事、监事和高
级管理人员确认。
第三十三条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序：
（一）董事、监事、高级管理人员知悉本制度第二十三条、二十四条、
二十五条规定的重大事件发生时，应当按照本制度及公司的其他有关规定
立即向董事长或董事会秘书报告；
（二）董事长或董事会秘书在接到报告后，应当立即向董事会报告，
并由董事会秘书按照本制度组织临时报告的编制和披露工作。
第三十四条 公司公告信息的披露程序：
（一）公司公告信息应由董事会秘书进行合规性审查后，报董事长签
发；
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（二）董事长签发后，由董事会秘书向上交所提出公告申请，并提交
信息披露文件；
（三）公告信息经交易所审核后，在中国证监会指定媒体披露。
第三十五条 公司公告信息由董事会秘书负责对外发布，其他董事、
监事、高级管理人员和其他人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何
公司未公开重大信息。
第二节 信息披露事务的管理及相关职责
第三十六条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长为信
息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人，负责管
理信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘书开展信息披露及投资者关
系工作。
第三十七条 董事会办公室为公司信息披露常设机构，即信息披露管
理部门，具体工作由公司董事会秘书负责，主要任务是在董事会领导下，
负责开展公司对各类投资者、股东、上海证券交易所、中国证券监督管理
委员会等相关政府部门的信息披露及报送工作，确保公司及其信息披露义
务人遵守有关法律、法规及上市规则。
第三十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事项，具体包
括：
（一）负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟
通和联络；
（二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露事
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务管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行
信息披露义务，并按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露
工作；
（三）协调公司与投资者之间的关系，接待投资者来访，回答投资者
咨询；
（四）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董
事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，
并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向交易所报告；
（五）协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、
行政法规、部门规章、《上市规则》、交易所其他规定和《公司章程》以
及上市协议中关于其法律责任的内容；
（六）董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高
级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披
露事宜的所有文件；
（七）证券事务代表应协助董事会秘书做好信息披露工作，在董事会
秘书因故无法履行职责时，代行董事会秘书的信息披露职责，并承担相应
责任。
第三十九条 高级管理人员承担关于公司信息披露的以下责任：
（一）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大
事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，并必须保证这
些信息的真实、准确和完整；
（二）应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。
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第四十条 董事承担关于公司信息披露的以下责任：
（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容的真实、准确、完
整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任；
（二）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需
要的资料。
第四十一条 监事承担关于公司信息披露的以下责任：
（一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；
（二）关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议；
（三）监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核
的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能
够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第四十二条 公司的股东和实际控制人承担关于公司信息披露的以下
责任：
（一）公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
1、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事
与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
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2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决
权；或者出现被强制过户风险；
3、拟对公司进行重大资产或者业务重组；
4、中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
（二）应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、
准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告；
（三）公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不
得要求公司向其提供内幕信息；
（四）公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象
应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务；
（五）通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义
务。
第四十三条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及
其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及
关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交
易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联
交易审议程序和信息披露义务。
第四十四条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）
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负责人为本部门、本公司信息披露事务管理和报告的第一责任人。
公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人（各
子公司由财务总监负责）负责本部门、本公司的相关信息披露文件、资料
的管理并及时向董事会秘书报告与本部门、本公司相关的信息。
第四十五条 公司的控股子公司或参股子公司发生可能对公司证券及
其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当依照本制度的相关
规定履行信息披露义务。
第四十六条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和分公司及各控股
子公司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门和分公司及各控股子公
司（含全资子公司）应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
第四十七条 公司及其信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证
券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，
不得拒绝、隐匿、谎报。证券公司、证券服务机构在为信息披露出具专项
文件时，发现上市公司及其他信息披露义务人提供的材料有虚假记载、误
导性陈述、重大遗漏或者其他重大违法行为的，应当要求其补充、纠正。
公司及其信息披露义务人不予补充、纠正的，证券公司、证券服务机构应
当及时向公司注册地证监局和证券交易所报告。
第四十八条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通
知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允
许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，
上市公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述
意见。
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第三节 内幕信息的保密责任
第四十九条 内幕信息知情人员对本制度所规定的重大信息没有公告
前，对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三
人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，又
或建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当
依法承担赔偿责任。
前述知情人员系指：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内
幕信息的人员；
（五）因为公司提供中介服务而接触内幕信息的机构及其相关人员，
包括但不限于会计师事务所、保荐机构、财务顾问、律师事务所、财经公
关公司、咨询机构、信息软件公司等；
（六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动
人或重大资产交易对手及其控股股东、实际控制人、关联方，以及其董事、
监事、高级管理人员；
（七）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第五十条 公司对非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，
设置审核程序，以防止泄漏未公开重大信息。
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公司对以下非正式公告方式向外界传达的信息需由相关公司经办部
门或人员提交董事会办公室审核，并由董事会秘书审批（必要时董事长审
批）后方可发布：以现场或者网络方式召开的股东大会、新闻发布会；公
司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；以书面
或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或者口头方式与证券分析师沟通；
公司对外宣传、报告等；交易所认定的其他形式。
第五十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资
者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的未公开信息。
第五十二条 公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名人、股东
或者其他单位提供未公开重大信息。
第五十三条 在重大事件筹划过程中，公司及相关信息披露义务人应
当采取保密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控状态。一旦
发现信息处于不可控状态，公司及相关信息披露义务人应当立即公告重大
事件筹划阶段的进展情况。
第五十四条 在未发布重大信息公告前，出现信息泄漏或者公司股票
及其衍生品种交易发生异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当第一
时间向交易所报告，并立即公告，同时采取其他必要的措施。
第五十五条 公司对未公开信息的保密措施，严格遵守公司已发布的
《浙江迎丰科技股份有限公司内幕知情人登记及保密管理办法》。
第四节 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
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第五十六条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算
的内部控制制度及公司保密制度的相关规定。
第五十七条 公司实行内部审计制度，设立审计部门并配备专职审计
人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对财务管理和会计
核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向
董事会报告监督情况。
第五十八条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的沟通
及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善
等。
第五节 信息披露相关文件、资料的档案管理制度
第五十九条 信息披露相关文件、资料由董事会秘书监督指导，董事
会办公室负责保管。
第五章 监督管理与法律责任
第六十条 公司及其信息披露义务人需按照中国证监会的要求对有关
信息披露问题作出解释、说明或者提供相关资料，并按要求提供证券公司
或者证券服务机构的专业意见。
中国证监会对证券公司和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、
完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。
公司及其信息披露义务人、证券公司和证券服务机构应当及时作出回
复，并配合中国证监会的检查、调查。
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第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已
经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的
真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务总监应对公司财务报告的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第六十二条 公司及其信息披露义务人若有违反本制度的，需接受中
国证监会采取以下监管措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）责令公开说明；
（五）责令定期报告；
（六）责令暂停或者终止并购重组活动；
（七）依法可以采取的其他监管措施。
第六十三条 公司及其信息披露义务人未按照《证券法》规定在规定
期限内报送有关报告、履行信息披露义务，或者报送的报告、披露的信息
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，由中国证监会按照《证券法》
第一百九十七条处罚。公司通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避信
息披露、报告义务的，由中国证监会按照《证券法》第一百九十七条处罚。
第六十四条 公司及相关信息披露义务人违反信息披露规定的，必须
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依照国家有关法律法规进行处理，涉嫌违法犯罪的，应当依法追究其相关
刑事责任。
由于本公司工作人员工作失职或违反本制度规定，致使公司因信息披
露工作而遭受证券监管机构处罚，给公司造成严重影响或损失的，公司可
给予批评、警告，甚至解除其职务的处分，并可向其提出适当的赔偿要求，
证券监管机构另有处分的，不免除公司给予的处分，并将有关处理结果在
5个工作日内报证券交易所备案。
公司聘请的中介机构擅自披露公司尚未披露的重大信息，给公司造成
损失的，公司保留追究其责任的权利。
第六章 附则
第六十五条 本制度下列用语的含义：
（一）为公司及其信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的
证券公司、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动
制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、估值报告、法律意见书、
财务顾问报告、资信评级报告等文件的证券公司、会计师事务所、资产评
估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构等。
（二）公司及其信息披露义务人，是指上市公司及其董事、监事、高
级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大
交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及
法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
（三）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
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（四）上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市
公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。
关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为上市公司关联法人（或
者其他组织）：
1．直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）；
2．由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公
司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
3．关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员
的，除上市公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；
4．持有上市公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其一
致行动人；
5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二月内，存在
上述情形之一的；
6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则
认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益
倾斜的法人（或者其他组织）。
具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：
1．直接或者间接持有上市公司百分之五以上股份的自然人;
2．上市公司董事、监事及高级管理人员；
3．直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人
员；
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4．上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、
年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐
妹，子女配偶的父母；
5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存
在上述情形之一的；
6．中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则
认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益
倾斜的自然人。
第六十六条 本制度未尽事宜按中国证监会和证券交易所的有关规定
办理，如有新的规定，则按新规定执行。
第六十七条 本制度解释权属于公司董事会，监事会监督执行。
第六十八条 本制度由公司董事会负责制定并修改，经董事会审议通
过之日起实施。
浙江迎丰科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月
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