杭州联德精密机械股份有限公司

                    2020年度独立董事述职报告
   我们作为杭州联德精密机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
2020 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事工作
细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，
积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，
切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事
及各专门委员会的作用。现将 2020 年度履行独立董事职责的情况报告如下：


     一、 独立董事的基本情况

    （一） 独立董事人员情况

    公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以
上，符合相关法律法规及公司制度的规定。

    （二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况

    审计委员会委员：祝立宏、严密

    薪酬与考核委员会委员：严密、祝立宏

    战略委员会委员：夏立安

    提名委员会委员：夏立安、严密

    （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    严密先生，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。
1991 年至 1993 年，任浙江大学博士后；1994 年至 1997 年，任浙江大学副教授；
1997 年至 1998 年，任英国牛津大学高级访问学者；1998 年至 1999 年，任英国
布鲁奈尔大学研究员；1998 年至今，任浙江大学副教授；兼任浙江团创新材料有
限公司董事长兼总经理。2017 年起，任本公司独立董事。

    祝立宏女士，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
 历。1987 年至今，任教于浙江工商大学财务与会计学院；兼任浙江新化化工股份
 有限公司、浙江亚太机电股份有限公司、亚洲硅业（青海）股份有限责任公司、
 久祺股份有限公司独立董事。2017 年起，任本公司独立董事。

     夏立安先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学
 历。1990年至1997年，任教于曲阜师范大学，历任讲师、副教授；1997年至
 1998年，任武汉大学法学院高级访问学者；1998年至2001年，任北京大学历史
 系副教授；2001年至2004年，任浙江大学法学院教授；2004年至2005年，任汉
 城大学法学院访问教授；2005年至今，任浙江大学法学院教授；兼任杭州安杰
 思医学科技股份有限公司、杭州老鹰教育科技股份有限公司、浙江得乐康食品
 股份有限公司、杭州博拓生物科技股份有限公司独立董事。2017年起，任本公
 司独立董事。

         (三) 是否存在影响独立性的情况说明

     作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也
 未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我
 们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

     二、独立董事年度履职概况

     （一）出席会议情况

     报告期内，公司共召开5次董事会会议和3次股东大会。作为独立董事，我
 们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切
 沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合
 公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会
 的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
 报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：




独立董                                                         参加股东大
                           出席董事会会议情况
事姓名                                                            会情况
                            以通讯                   是否连续两
          应出席   亲自出            委托出   缺席
                            方式出                   次未亲自出   出席次数
           次数    席次数            席次数   次数
                            席次数                     席会议


严密         5       5        0        0       0         否          3


夏立安       5       5        0        0       0         否          3


祝立宏       5       5        0        0       0         否          3




       （二）参加专门委员会情况

       2020 年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、
 薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计 4 次，其中审计委员会 1 次，薪酬与
 考核委员会 2 次，提名委员会 1 次，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策
 董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。
 我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策
 均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

       （三）现场考察及公司配合独立董事情况

       报告期内，我们利用现场参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计师
 进行沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入的了解公司经营发展
 情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见
 和建议，充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理
 层积极配合，保证我们享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极的沟
 通，能对我们关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备的条
 件和充分的支持。

       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

       2020年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建
言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情
况如下：

    （一）关联交易情况
    公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司关联交易实
施指引》等相关法律法规的规定，对公司日常生产经营过程中所发生的关联交
易，根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司
及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行审核。
    （二）对外担保及资金占用情况
    公司严格根据《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他规
范性文件的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，严格控制对
外担保风险。经核查，2020年度公司未发生对外担保及资金占用情况。

    （三）募集资金使用情况

    2020年10月20日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于募集
资金投资项目拟使用募集资金金额变更的议案》公司独立董事对上述议案认真
审核并发表了明确的意见。

    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况

    2020年12月6日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于选举
第二届董事会成员的议案》、《关于公司第二届董事会董事薪酬及独立董事津
贴方案的议案》；2020年12月21日，公司第二届董事会第一次会议审议通过了
《关于选举第二届董事会董事长及副董事长的议案》、《关于聘任公司高级管
理人员的议案》，公司独立董事对上述议案进行了认真的审核并发表了一致同
意的独立意见。

    报告期内，公司的董事、高级管理人员的提名程序符合法律法规及《公司
章程》规定，所聘任人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》等的任职
要求。

    （五）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司未出现应予发布业绩预告或业绩快报的情况。
   （六）聘请或更换会计师事务所情况

    报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。天健会计师事务所（特
殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够遵循《中国注册会计师独立
审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表独立审计意
见，我们同意续聘该会计师事务所为公司年度审计机构。

    （七）现金分红及其他投资者回报情况

    2020年3月9日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司
2019年度利润分配方案的议案》，报告期内，公司决定暂不进行利润分配。公
司独立董事认真审核并发表了同意的独立意见。

    （八）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减
持、同业竞争等相关承诺的情形。
   （九）信息披露的执行情况
    报告期内，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《信息披露
制度》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完
整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及
时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。
   （十）内部控制的执行情况
    公司严格按照《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《企业内部控
制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建
设，建立了一套较为完备的内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监
事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计
资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披
露；维护了投资者和公司的利益。

   （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员
会四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员
能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关
要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构
中的重要作用。

    四、总体评价和建议

    2020年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的
履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实
履行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学
决策水平的进一步提高。

    2021年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、
《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的
作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富
经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其
是广大中小股东的合法权益。

    特此报告。

                                        杭州联德精密机械股份有限公司

                                      独立董事：严密、夏立安、祝立宏

                                                       2021年4月25日
（本页无正文，为《杭州联德精密机械股份有限公司 2020 年度独立董事述职
报告》之签字页）




         严密                         夏立安                       祝立宏




                                                         年   月     日