明新旭腾新材料股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司
明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“明新旭腾”或“发行人”）首次
公开发行不超过 4,150.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）
的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2020] 2384 号文核准。本次发行
的保荐机构（主承销商）为第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保
荐机构（主承销商）”或“主承销商”）。发行人的股票简称为“明新旭腾”，股票
代码为“605068”。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众
投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和保荐机
构（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、可比上市公司估值水平、市
场情况、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为人民币
23.17 元/股，发行数量为 4,150.00 万股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为 2,490.00 万股，占本次发行总量的
60%；网上初始发行数量为 1,660.00 万股，占本次发行总量的 40%；回拨机制
启动后，网下最终发行数量为 415.00 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终
发行数量为 3,735.00 万股，占本次发行总量的 90%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于 2020 年 11 月 13 日（T+2 日）结
束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，
结果如下：
1
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：37,227,433
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：862,559,622.61
3、网上投资者放弃认购数量（股）：122,567
4、网上投资者放弃认购金额（元）：2,839,877.39
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：4,145,664
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：96,055,034.88
3、网下投资者放弃认购数量（股）：4,336
4、网下投资者放弃认购金额（元）：100,465.12
网下投资者获得初步配售未足额或未及时缴款的情况如下：
放弃认
序 初步配售 应缴款金额 实际缴款金
网下投资者 配售对象 购股数
号 股数（股） （元） 额（元）
（股）
1 叶亚君 叶亚君 250 5,792.50 0.00 250
2 郎红宾 郎红宾 250 5,792.50 0.00 250
3 梁国林 梁国林 250 5,792.50 5,742.50 3
4 魏巍 魏巍 250 5,792.50 0.00 250
5 朱梦兮 朱梦兮 250 5,792.50 0.00 250
6 童建国 童建国 250 5,792.50 0.00 250
7 张成锁 张成锁 250 5,792.50 0.00 250
北京龙源房 北京龙源房地
8 地产开发有 产开发有限公 250 5,792.50 0.00 250
限公司 司
9 陈亚德 陈亚德 250 5,792.50 0.00 250
10 陈鸿樑 陈鸿樑 250 5,792.50 0.00 250
11 余艇 余艇 250 5,792.50 0.00 250
12 姚世娴 姚世娴 250 5,792.50 0.00 250
2
13 盛云 盛云 250 5,792.50 0.00 250
14 王松岩 王松岩 250 5,792.50 0.00 250
安徽省能源集
安徽省能源
团有限公司自
15 集团有限公 250 5,792.50 0.00 250
有资金投资账
司
户
16 邓立峰 邓立峰 250 5,792.50 0.00 250
苏州抱朴投资
苏州抱朴投
管理有限公司
17 资管理有限 250 5,792.50 0.00 250
-抱朴一号私
公司
募基金
18 王泽胜 王泽胜 250 5,792.50 0.00 250
沈阳华益新 沈阳华益新汽
19 汽车销售有 车销售有限公 83 1,923.11 0.00 83
限公司 司
合计 4,583 106,188.11 5,742.50 4,336
二、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购的股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次
保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 126,903 股，包销金额为 2,940,342.51
元，包销比例为 0.31%。
2020 年 11 月 17 日（T+4 日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上、
网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐
机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保
荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-63212015、010-63212072
联系人：资本市场部
3
发行人：明新旭腾新材料股份有限公司
保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司
2020 年 11 月 17 日
4
（本页无正文，为《明新旭腾新材料股份有限公司首次公开发行股票发行结果公
告》之盖章页）
发行人：明新旭腾新材料股份有限公司
年 月 日
5
（本页无正文，为《明新旭腾新材料股份有限公司首次公开发行股票发行结果公
告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
6
