第一创业证券承销保荐有限责任公司

               关于明新旭腾新材料股份有限公司

                     2020年持续督导年度报告书


保荐机构名称：            第一创业证券承销保荐有限责任公司

保荐代表人姓名：          尹志勇、赵晶

联系方式：                010-63212001

地址：                    北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层

       第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）
作为明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“明新旭腾”、“上市公司”或“公司”）
首次公开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，出具本持续督导年
度报告书。

       一、2020年度持续督导工作情况
序号                   工作内容                          完成或督导情况
         建立健全并有效执行持续督导工作制度，   保荐机构已建立健全并有效执行了持
 1       并针对具体的持续督导工作制定相应的工   续督导制度，已根据公司的具体情况在
         作计划。                               持续督导之前制定了相应的工作计划。
         根据中国证监会相关规定，在持续督导工   保荐机构已与明新旭腾签订保荐协议，
         作开始前，与上市公司或相关当事人签署   该协议已明确了双方在持续督导期间
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         持续督导协议，明确双方在持续督导期间   的权利义务，并报上海证券交易所备
         的权利义务，并报上海证券交易所备案。   案。
                                                本持续督导期间，保荐机构通过日常沟
         通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽   通、定期或不定期回访、现场办公及访
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         职调查等方式开展持续督导工作。         谈高管等方式，对公司开展了持续督导
                                                工作。
         持续督导期间，按照有关规定对上市公司   公司在持续督导期间不存在需要公开
 4       违法违规事项公开发表声明的，应于披露   发表声明的违法违规事项。持续督导期
         前向上海证券交易所报告，经上海证券交   间，公司或相关当事人不存在违法违

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     易所审核后在指定媒体上公告。           规、违背承诺等事项。
     持续督导期间，上市公司或相关当事人出
     现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
     现或应当发现之日起五个工作日内向上海
5    证券交易所报告，报告内容包括上市公司
     或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
     事项的具体情况，保荐机构采取的督导措
     施等。
     督导上市公司及其董事、监事、高级管理   本持续督导期间，公司及相关主体遵守
     人员遵守法律、法规、部门规章和上海证   法律、法规、部门规章和上海证券交易
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     券交易所发布的业务规则及其他规范性文   所发布的业务规则及其他规范性文件，
     件，并切实履行其所做出的各项承诺。     并切实履行其所做出的各项承诺。
     督导上市公司建立健全并有效执行公司治
     理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 保荐机构督促公司依照最新要求健全、
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     监事会议事规则以及董事、监事和高级管 完善并有效执行公司治理制度。
     理人员的行为规范等。
     督导上市公司建立健全并有效执行内控制
     度，包括但不限于财务管理制度、会计核
     算制度和内部审计制度，以及关联交易、   保荐机构督促公司有效执行内部控制
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     对外担保、对外投资、衍生品交易、对子   制度。
     公司的控制等重大经营决策的程序与规则
     等。
     督导公司建立健全并有效执行信息披露制
     度，审阅信息披露文件及其他相关文件并   保荐机构督促公司严格执行信息披露
9    有充分理由确信上市公司向上海证券交易   管理制度，审阅信息披露文件及其他相
     所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈   关文件，详见“二、信息披露审阅情况”。
     述或重大遗漏。
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监
     会、上海证券交易所提交的其他文件进行
     事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
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     及时督促上市公司予以更正或补充，上市
     公司不予更正或补充的，应及时向上海证
     券交易所报告。
     对上市公司的信息披露文件未进行事前审
     阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
     五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
11   作。对存在问题的信息披露文件应及时督   详见“二、信息披露审阅情况”。
     促上市公司更正或补充，上市公司不予更
     正或补充的，应及时向上海证券交易所报
     告。
     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
     董事、监事、高级管理人员受到中国证监 本持续督导期间，明新旭腾及相关主体
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     会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 未出现该等事项。
     者被上海证券交易所出具监管关注函的情

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       况，并督促其完善内部控制制度，采取措
       施予以纠正。
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制
                                               本持续督导期间，明新旭腾及控股股
       人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
13                                             东、实际控制人等不存在未履行承诺的
       东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
                                               情况。
       时向上海证券交易所报告。
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
       针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
       市公司存在应披露未披露的重大事项或与
                                               本持续督导期间，明新旭腾未出现该等
14     披露的信息与事实不符的，应及时督促上
                                               事项。
       市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
       予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
       所报告。
       发现以下情形之一的，保荐机构应督促上
       市公司做出说明并限期改正，同时向上海
       证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
       《上市规则》等上海证券交易所相关业务
       规则；（二）证券服务机构及其签名人员出
       具的专业意见可能存在虚假记载、误导性 本持续督导期间，明新旭腾及相关主体
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       陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不 未出现该等事项。
       当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
       第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）
       上市公司不配合保荐机构持续督导工作；
       （五）上海证券交易所或保荐机构认为需
       要报告的其他情形。
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明
                                               保荐机构已经制定了对明新旭腾现场
16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作
                                               检查工作计划，并提出明确工作要求。
       质量。
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道
       或应当知道之日起十五日内或上海证券交
       易所要求的期限内，对上市公司进行专项
       现场检查：（一）控股股东、实际控制人
       或其他关联方非经营性占用上市公司资
       金；（二）违规为他人提供担保；（三）    本持续督导期间，明新旭腾及相关主体
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       违规使用募集资金；（四）违规进行证券    未出现该等事项。
       投资、套期保值业务等；（五）关联交易
       显失公允或未履行审批程序和信息披露义
       务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上
       年同期下降50%以上；（七）上海证券交易
       所要求的其他情形。

     二、信息披露审阅情况

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上

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市公司持续督导工作指引》等相关规定，一创投行对明新旭腾2020年持续督导期
间信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金
存放和使用的相关报告、临时公告等，进行了事前或事后审阅，对信息披露文件
的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格
式，格式符合相关规定；审查公司股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，
确信其合法合规；审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决
程序，确信其符合相关规定和公司章程等。

    经核查，一创投行认为，明新旭腾严格按照证券监管部门的相关规定进行信
息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定
的应向中国证监会报告的如下事项：

    1、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；

    2、上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上
资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；

    3、关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；

    4、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较
大；

    5、违规为他人提供担保，涉及金额较大；

    6、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；

    7、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑
事责任；

    8、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；



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   9、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   经一创投行现场检查，发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上
海证券交易所报告的如下事项：

   1、上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

   2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；

   3、上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；

   4、上市公司不配合保荐人持续督导工作。




                                  5
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于明新旭腾新材料股
份有限公司2020年持续督导年度报告书》之签章页）




保荐代表人：

                          尹志勇




                          赵   晶




                                        第一创业证券承销保荐有限责任公司

                                                         年     月    日




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