明新旭腾：明新旭腾2021年第三次临时股东大会会议资料2021-11-20
明新旭腾新材料股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
2021年 第 三 次 临 时 股 东 大 会
会
议
资
料
明新旭腾新材料股份有限公司
二〇二一年十一月
明新旭腾新材料股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议资料
目 录
2021 年第三次临时股东大会会议须知....................................................................... 1
2021 年第三次临时股东大会会议议程....................................................................... 2
议案一 关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案....... 4
议案二 关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案... 40
议案三 关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事
项的议案...................................................................................................................... 44
附件 1：授权委托书................................................................................................... 46
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2021 年第三次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公正、合法有效，
保证会议顺利进行，根据《上市公司股东大会规范意见》等相关法律法规和规定，
特制订本须知。
一、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，
认真履行《公司章程》中规定的职责。
二、参加大会的股东请按规定出示股东账户卡、持股证明、身份证或法人单
位证明，委托出席的需出示授权委托书等证件，经工作人员验证后领取股东大会
资料，方可出席会议。
三、与会股东请按时进入会场，听从工作人员安排入座，请将移动电话调至
振动档或静音，并保持会场安静和整洁。大会正式开始后，未经公司董事会同意，
除公司工作人员外的任何人不得以任何方式进行摄像、录音和拍照。
四、大会正式开始后，迟到股东人数、股份数额不计入现场表决数，建议其
通过网络投票方式投票。特殊情况，应经董事会同意并向董秘办处申报。
五、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
六、股东要求在股东大会上发言，应举手示意，并在主持人许可后进行。主
持人可以要求发言股东履行登记手续后按举手先后顺序发言。每位股东发言限在
3 分钟内，以使其他股东有发言机会。公司董事会成员和高管人员应当认真负责、
有针对性的集中回答股东问题。
七、本次会议采用现场投票和网络投票表决的方式。出席现场会议的股东以
其所持有的表决权的股份数额行使表决权，每一股享有一票表决权。股东在投票
表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一
项，并以打“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。参加网络投票
的股东请根据公司《明新旭腾新材料股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时
股东大会的通知》中网络投票的内容进行投票。公司股东只能选择现场投票和网
络投票中的一种表决方式。
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2021 年第三次临时股东大会会议议程
一、时间：2021 年 11 月 29 日 14 时 00 分
二、地点：浙江省嘉兴市南湖区迎宾大道 88 号博雅花园酒店
三、大会主持人：公司董事长庄君新先生
四、大会介绍
（一）主持人介绍股东到会情况，并宣布大会开始
（二）主持人介绍到会董事、监事、高级管理人员、见证律师及相关人员
（三）董事会秘书胥兴春女士宣读大会会议须知
五、宣读会议议案
（一）由董事会秘书胥兴春女士简要介绍本次会议议案
1、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
2、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；
3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；
六、审议与表决
（一）股东或股东代表发言、质询
（二）公司董事、监事及其他高级管理人员回答问题
（三）会议主持人提名计票、监票人名单（其中股东代表两名、监事代表一
名，律师一名）；会议选举通过计票、监票人选
（四）工作人员下发表决票，出席现场会议的股东投票表决
七、统计并宣读表决结果
（一）工作人员收集表决票，在律师见证下，计票、监票人统计出席现场会
议股东的表决结果
（二）工作人员上传现场表决结果至上证所信息网络有限公司
（三）监票人宣读现场投票和网络投票合并后的表决结果
八、宣读会议决议和法律意见
（一）主持人庄君新董事长宣读股东大会决议
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（二）见证律师发表股东大会的法律意见
（三）与会董事签署会议决议及会议记录
（四）主持人庄君新董事长宣布会议闭会
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议案一
关于公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
尊敬的各位股东及各位股东代表：
我代表公司向各位作《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》，请予以审议。（具体内容参见附件 1）
以上议案，请各位股东审议。
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附件 1：
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2021 年限制性股票激励计划
（草案）
二〇二一年十一月
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声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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特别提示
一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及明新旭腾新材料股
份有限公司（以下简称“明新旭腾”或“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发
行公司 A 股普通股。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 75 万股，约占本激励计划草案公告时公
司股本总额 16,600.00 万股的 0.45%。其中首次授予 60 万股，约占本激励计划草案公告
时公司股本总额 16,600.00 万股的 0.36%，占本次权益授予总额的 80%；预留 15 万股，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额 16,600.00 万股的 0.09%，占本次授予权益总额
的 20%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何
一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过本激励计
划草案公告时公司股本总额的 1.00%。
四、本激励计划首次授予的激励对象共计 4 人，包括公司董事及高级管理人员。预
留授予的激励对象的确定参照首次授予的标准执行。公司监事、独立董事，单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
五、本激励计划授予的限制性股票（含预留）的授予价格为 17.63 元/股。在本激励
计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派
发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和限制性股
票的数量将根据本计划做相应的调整。
六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限
制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 52 个月。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的
下列情形：
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1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配
的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
八、激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为
激励对象的下列情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还
公司。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
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十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事
会对首次激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上
述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效（根据《上市公司股权激励
管理办法》及相关法律法规规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日内）。
预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。
十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
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目 录
第一章 释义...................................................... 11
第二章 本激励计划的目的.......................................... 12
第三章 本激励计划的管理机构...................................... 13
第四章 激励对象的确定依据和范围.................................. 14
第五章 限制性股票的来源、数量和分配.............................. 15
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期.. 16
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法.................. 19
第八章 限制性股票的授予及解除限售条件............................ 20
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序........................ 24
第十章 限制性股票的会计处理...................................... 27
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序.............................. 29
第十二章 公司/激励对象的其他权利义务............................... 32
第十三章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理................... 34
第十四章 限制性股票回购注销原则.................................... 36
第十五章 附则...................................................... 39
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第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
明新旭腾、本公司、公司 指 明新旭腾新材料股份有限公司
激励计划、本计划 指 明新旭腾新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
限制性股票、标的股票 指 公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数量的公司股票
激励对象 指 包括公司董事及高级管理人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获授公司
授予价格 指
股份的价格
激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于
限售期 指
担保或偿还债务的期间
本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票
解除限售期 指
可以解除限售并上市流通的期间
根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条
解除限售条件 指
件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《明新旭腾新材料股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本草案的图表、表格中若出现总计数与所列数值总和不符的情形，为四舍五入所致。
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第二章 本激励计划的目的
为了能够保证公司长期稳定持续地发展，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留
住优秀人才，充分调动公司董事及高级管理人员的积极性，有效地将股东利益、公司利
益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东
利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》
等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
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第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和
终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪
酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划并报董事会审
议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围
内办理本激励计划的其他相关事宜。
三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有利于公司
的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情况发表意见。监事会应当对本
激励计划激励对象名单进行审核，并对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、
规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应当就本激励计划向所有股东征
集委托投票权。
公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的，独立董事、监事会应当
就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的
情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对
象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差
异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象行使
权益的条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象包括公司董事及高级管理人员。
二、激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象共计 4 人，为公司董事及高级管理人员。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时以及在本计划的考核期内于公司（含控
股子公司）任职并签署劳动合同或聘用协议。
公司监事、独立董事，单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配
偶、父母、子女未参与本激励计划。
预留授予部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司
在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，
预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
三、激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不
少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会
审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事
会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 限制性股票的来源、数量和分配
一、本激励计划标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
二、本激励计划标的股票的数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 75 万股，约占本激励计划草案公告时公司股
本总额 16,600.00 万股的 0.45%。其中首次授予 60 万股，约占本激励计划草案公告时公
司股本总额 16,600.00 万股的 0.36%，占本次权益授予总额的 80%；预留 15 万股，约占
本激励计划草案公告时公司股本总额 16,600.00 万股的 0.09%，占本次授予权益总额的
20%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何
一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过本激励计
划草案公告时公司股本总额的 1.00%。
三、本激励计划标的股票的分配
本计划授予限制性股票的分配情况如下表所示：
占本计划公告日
获授的限制性股票 占授予限制性股
姓名 职务 公司股本总额的
数量(万股) 票总量的比例
比例
董事、董事会秘书、
胥兴春 15.00 20.00% 0.09%
财务总监
刘贤军 董事、副总经理 15.00 20.00% 0.09%
赵成进 副总经理 15.00 20.00% 0.09%
沈丹 副总经理 15.00 20.00% 0.09%
预留 15.00 20.00% 0.09%
合计 75.00 100.00% 0.45%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
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第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排
和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限
制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 52 个月。
二、本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易
日。公司需在股东大会审议通过后 60 日内首次授予限制性股票并完成公告、登记。公司
未能在 60 日内完成上述工作的，将终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。预
留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。
授予日不得为下列区间日：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约
公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或
者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。
根据《管理办法》规定，上述不得授予限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。
如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个月内发生过减
持股票行为，则按照《证券法》中短线交易的规定自最后一笔减持交易之日起推迟 6 个
月授予其限制性股票。
三、本激励计划的限售期和解除限售安排
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限售期分别为自激励对象获授的限制性股票授予登记完成之日起 16 个月、28 个月、
40 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记后便享有其股票应有的
权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除
限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
首次授予部分 解除限售
解除限售时间
解除限售期 比例
自限制性股票首次授予登记完成之日起16个月后的首个交
第一个解除限售期 易日起至限制性股票首次授予登记完成之日起28个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
自限制性股票首次授予登记完成之日起28个月后的首个交
第二个解除限售期 易日起至限制性股票首次授予登记完成之日起40个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
自限制性股票首次授予登记完成之日起40个月后的首个交
第三个解除限售期 易日起至限制性股票首次授予登记完成之日起52个月内的 1/3
最后一个交易日当日止
本激励计划预留部分对应的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
预留授予部分 解除限售
解除限售时间
解除限售期 比例
自限制性股票预留授予登记完成之日起16个月后的首个交
第一个解除限售期 易日起至限制性股票预留授予登记完成之日起28个月内的 1/2
最后一个交易日当日止
自限制性股票预留授予登记完成之日起28个月后的首个交
第二个解除限售期 易日起至限制性股票预留授予登记完成之日起40个月内的 1/2
最后一个交易日当日止
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在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申
请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚
未解除限售的限制性股票。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得
的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限
制性股票解除限售期相同。
四、本激励计划禁售期
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过
其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月
内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将
收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，
则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证
券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
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第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、限制性股票的授予价格
本激励计划授予的限制性股票（含预留）的授予价格为每股 17.63 元。即满足授予
条件之后，激励对象可以每股 17.63 元的价格购买公司定向发行的 A 股普通股。
二、限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划授予的限制性股票（含预留）的授予价格不低于股票票面金额，且不低
于下列价格较高者：
（一）本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日公司股
票交易总额/前 1 个交易日公司股票交易总量）每股 35.26 元的 50%，为每股 17.63 元；
（二）本激励计划草案公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120 个交易日公
司股票交易总额/前 120 个交易日公司股票交易总量）每股 33.40 元的 50%，为每股 16.70
元。
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第八章 限制性股票的授予及解除限售条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一
授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情
形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
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（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配
的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但
尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销；某一激励对象发生上述第
（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性
股票应当由公司按授予价格回购注销。
（三）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票解除限售对应的考核年度为 2022 年-2024 年三个
会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
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解除限售期 业绩考核目标
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2022 年营业收
第一个解除限售期 入增长率不低于 20.00%；以 2021 年净利润为基准，2022 年净利润增
长率不低于 10.00%
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2023 年营业收
第二个解除限售期 入增长率不低于 44.00%；以 2021 年净利润为基准，2023 年净利润增
长率不低于 21.00%
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2024 年营业收
第三个解除限售期 入增长率不低于 72.80%；以 2021 年净利润为基准，2024 年净利润增
长率不低于 33.10%
注：1、上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本激励计
划考核期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响之后的数值作为计算依据。2、
上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
本激励计划预留授予的限制性股票解除限售对应的考核年度为 2022 年-2023 年两个
会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2022 年营业收
第一个解除限售期 入增长率不低于 20.00%；以 2021 年净利润为基准，2022 年净利润增
长率不低于 10.00%
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2023 年营业收
第二个解除限售期 入增长率不低于 44.00%；以 2021 年净利润为基准，2023 年净利润增
长率不低于 21.00%
注：1、上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本激励计
划考核期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响之后的数值作为计算依据。2、
上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性
股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
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（四）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
个人绩效考核结果 解除限售比例
合格 100%
不合格 0%
解除限售期内，公司在满足相应业绩考核目标的前提之下，激励对象当期实际可解
除限售比例根据考核结果确定，激励对象当期实际可解除限售的限制性股票数量=个人当
期计划解除限售的限制性股票数量×解除限售比例，对应当期未能解除限售的限制性股
票由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
三、考核指标的科学性和合理性说明
本激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标为营业收入和净利润，营业收入指标是衡量企业经营状况和市场
占有能力、预测企业未来业务拓展趋势的重要标志，净利润是反映公司盈利能力及企业
成长性的最终体现，能够树立较好的资本市场形象。具体数值的确定综合考虑了宏观经
济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发展规划等相关因素，综合考虑
了实现可能性和对公司员工的激励效果，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够对激励
对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考
评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，公司和个人考核指标明确，可操作性强，有助于提升公司竞争力，也有助于
增加公司对行业内人才的吸引力，为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用，同时兼
顾了对激励对象约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
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第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公
积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票数量进行
相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后
的限制性股票数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；
n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整后的限制性股票
数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股股
票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公
积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的
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授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股
份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价格；n 为
配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整后的授予价格。
3、缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派
息调整后，P 仍须大于 1。
5、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
当出现前述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授
予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》
和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，
公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。
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第十章 限制性股票的会计处理
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——金融工
具确认和计量》的相关规定，公司以授予日的股票市场价格为基础，对限制性股票的公
允价值进行计量，每股限制性股票在授予日的公允价值=公司股票的市场价格－授予价格。
公司将按照下列会计处理方法进行计量和核算：
（一）会计处理方法
1、授予日
根据公司向激励对象定向发行股份的情况确认“股本”和“资本公积——股本溢价”；
同时，就限制性股票回购义务确认负债（作库存股处理）。
2、限售期内的每个资产负债表日
根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，以限制性股票各期可解除限
售数量的最佳估计为基础，按照授予日限制性股票的公允价值，将当期取得的服务计入
成本费用，同时确认所有者权益“资本公积——其他资本公积”。
3、解除限售日
在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售，根据可解除限售的限制性
股票数量，计算确定应结转“库存股”及“其他应付款——限制性股票回购义务”的金
额；如果全部或部分股票未被解除限售而失效或作废，则由公司进行回购注销，并减少
所有者权益。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照相关估值工具确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划
的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售的比例摊销。由本
激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，假设首次授予日为 2021 年 12 月初，向激励对象授予限制
性股票 60 万股，预计本计划授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
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摊销的总费用 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） (万元)
1,035.00 42.51 510.11 316.04 140.46 25.88
注： 1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相关， 还
与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。2、上述对公司经营成果的影响最终结果将
以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性
股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。若考虑限制性股票
激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降
低代理人成本，从而对上市公司持续经营能力的提高和股东权益的增加产生深远且积极
的影响。
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第十一章 限制性股票激励计划的实施程序
一、 限制性股票激励计划生效程序
（一）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议激励计划时，作为
激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本计
划并履行公示、公告程序后，将本计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权，负
责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。
（二）独立董事及监事会应当就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损
害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问，对本计划的可行性、
是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。
（三）本计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大会前，
通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于 10
天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审
议本计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
（四）公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董事应当
就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理办法》
第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联
关系的股东，应当回避表决。
（五）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予条件时，
公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会负责实施限
制性股票的授予、解除限售和回购。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协
议书》，以约定双方的权利义务关系。
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（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激励对象
获授权益的条件是否成就进行审议并公告。预留限制性股票的授予方案由董事会确定并
审议批准。
独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的
条件是否成就出具法律意见。
（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。
（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董事、监
事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。
（五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内首次授予激励对象
限制性股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后应及时
披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的，本计划终止实施，董
事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激励计划（根据管理办法
规定上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日内）。
预留权益的授予对象应当在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，超过 12
个月未明确激励对象的，预留权益失效。
（六）公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，
由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
三、限制性股票的解除限售程序
（一）在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会应当
就本计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确
意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。对于满足解
除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足条件的激励对象，
由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制性股票。公司应当及时披露相关实
施情况的公告。
（二）激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人
员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。
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（三）公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，经证券
交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。
四、本激励计划的变更、终止程序
（一）激励计划变更程序
1、公司在股东大会审议通过本激励计划之前可对其进行变更的，变更需经董事会审
议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的，变更方案应提交股东大
会审议，且不得包括导致加速提前解除限售和降低授予价格的情形。
2、公司应及时披露变更原因、变更内容，公司独立董事、监事会应当就变更后的方
案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确
意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、
是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（二）激励计划终止程序
1、公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经董事会审议
通过。
2、公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应当由股东大
会审议决定。
3、律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规的规定、是
否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
4、本计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的
规定进行处理。
5、公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由
证券登记结算机构办理登记结算事宜。
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第十二章 公司/激励对象的其他权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励对象进
行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的解除限售条件，公司将按本激励计
划规定的原则，向激励对象回购并注销其相应尚未解除限售的限制性股票。
（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。
（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但
若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未
能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（五）法律、法规规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的
发展做出应有贡献。
（二）激励对象应当按照本激励计划规定限售其获授的限制性股票。
（三）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
（四）激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让、担保或用于偿还债务。
（五）激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记后便享有其股票应有的
权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。
（六）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它
税费。
（七）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大
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遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确
认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返
还公司。
（八）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《限
制性股票授予协议书》，明确约定各自在本次激励计划项下的权利义务及其他相关事项。
（九）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
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第十三章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但尚未解
除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配
的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立的情形。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限
制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一按授予价格
回购注销处理，激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还公司全
部收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分公司、控股子公司
内任职的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不做变更。
（二）激励对象因触犯法律、违反职业道德（包括但不限于自行或伙同其他主体窃
取公司及子公司的商业机会，实施破坏、转移或侵占公司及子公司的资产及资源等行为）、
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泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原
因、或其它法定、约定的原因导致公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授
予价格。离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
（三）激励对象主动提出辞职申请，或因公司裁员、劳动合同或聘用协议到期等原
因而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注
销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。离职前需缴纳完毕限制性股票已解除
限售部分的个人所得税。
（四）激励对象因退休离职不再在公司任职，激励对象已获授但尚未解除限售的限
制性股票不做变更。离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
（五）激励对象因工丧失劳动能力或因工死亡，激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票不做变更。离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
（六）激励对象发生非因工丧失劳动能力或非因工死亡，由公司董事会决定其获授
但尚未解除限售的限制性股票是否变更。如董事会决定变更，则激励对象已获授但尚未
解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注
销。离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
（七）激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激励
对象仍留在该公司任职的，其已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限
售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。离
职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
（八）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议的解决
公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的规定解
决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交公
司住所地有管辖权的人民法院诉讼解决。
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第十四章 限制性股票回购注销原则
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送
股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，
公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格/回购数量做相应的调整。
（一）回购价格的调整方法
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价格；n
为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或
股票拆细后增加的股票数量）。
2、配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]
其中：P1 为股权登记日当天收盘价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股
数与配股前公司总股本的比例）
3、缩股
P＝P0÷n
其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价格；n
为每股的缩股比例（即 1 股股票缩为 n 股股票）。
4、派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的
每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
5、公司在发生增发新股、回购股票的情况下，限制性股票的回购价格不做调整。
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（二）回购数量的调整方法
1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整
后的限制性股票数量。
2、配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整后的限制
性股票数量。
3、缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股股
票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
4、增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。
（三）回购价格和数量的调整程序
1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回购价格及
数量；董事会根据上述规定调整回购价格与数量后，应及时公告。
2、因其他原因需要调整限制性股票回购价格及数量的，应经董事会做出决议并经股
东大会审议批准。
（四）回购注销程序
1、公司及时召开董事会审议回购股份方案，并将回购方案提交股东大会批准， 并
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及时公告；
2、公司按照本计划的规定实施回购时，应按照《公司法》的规定进行处理。
3、公司按照本计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请回购该等限制性股票，
经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。公司应将回购款项支付
给激励对象并于登记结算公司完成相应股份的过户手续；在过户完成后的合理时间内，
公司应注销该部分股票。
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第十五章 附则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
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议案二
关于公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
我代表公司向各位作《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》，请予以审议。（具体内容参见附件 2）
以上议案，请各位股东审议。
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附件 2：
明新旭腾新材料股份有限公司
2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法
明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步建立、健全公司长
效激励机制，充分调动员工的积极性，吸引和留住优秀人才，有效地将股东利益、公
司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利
益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，制定并拟实施 2021 年限制性股票激励计
划（以下简称“本激励计划”或“限制性股票激励计划”）。
为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件、以及
《明新旭腾新材料股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定
《明新旭腾新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以
下简称“本办法”）。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励计划
的顺利实施，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平的原则，提高本激励
计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和约束效果。
三、考核对象
本办法适用于本激励计划所确定的激励对象，包括公司董事及高级管理人员。
四、考核机构
（一）激励对象的考核评价工作由公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织。
（二）公司人事行政部对公司董事会薪酬与考核委员会负责，并负责执行具体考
核及报告工作。
（三）公司人事行政部、财务部等相关部门负责考核信息的收集和整理，并确保
真实性和可靠性。
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（四）公司董事会负责最终考核结果的审核。
五、考核标准
（一）公司层面业绩考核
本激励计划首次授予的限制性股票解除限售对应的考核年度为 2022 年-2024 年
三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2022 年营业
第一个解除限售期 收入增长率不低于 20.00%；以 2021 年净利润为基准，2022 年净利
润增长率不低于 10.00%
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2023 年营业
第二个解除限售期 收入增长率不低于 44.00%；以 2021 年净利润为基准，2023 年净利
润增长率不低于 21.00%
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2024 年营业
第三个解除限售期 收入增长率不低于 72.80%；以 2021 年净利润为基准，2024 年净利
润增长率不低于 33.10%
注：1、上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本激励
计划考核期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响之后的数值作为计算依
据。2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
本激励计划预留授予的限制性股票解除限售对应的考核年度为 2022 年-2023 年
两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2022 年营业
第一个解除限售期 收入增长率不低于 20.00%；以 2021 年净利润为基准，2022 年净
利润增长率不低于 10.00%
同时满足以下考核指标：以 2021 年营业收入为基准，2023 年营业
第二个解除限售期 收入增长率不低于 44.00%；以 2021 年净利润为基准，2023 年净
利润增长率不低于 21.00%
注：1、上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并以剔除本激励
计划考核期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响之后的数值作为计算依
据。2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制
性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利
息。
（二）个人层面绩效考核
激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
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个人绩效考核结果 解除限售比例
合格 100%
不合格 0%
解除限售期内，公司在满足相应业绩考核目标的前提之下，激励对象当期实际可
解除限售比例根据考核结果确定，激励对象当期实际可解除限售的限制性股票数量=
个人当期计划解除限售的限制性股票数量×解除限售比例，对应当期未能解除限售的
限制性股票由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。
六、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
激励对象有权了解个人考核结果，公司董事会薪酬与考核委员会应在考核评价工
作结束后 5 个工作日内将考核结果通知激励对象。
若激励对象对个人考核结果有异议，可与公司人事行政部沟通解决；无法沟通解
决的，激励对象可向公司董事会薪酬与考核委员会申诉，公司董事会薪酬与考核委员
会需自收到激励对象申诉之日起 10 个工作日内开展复核工作，并确定最终考核结果。
公司根据激励对象的个人考核结果办理当期限制性股票解除限售事宜。
（二）考核结果留档
考核评价工作结束后，考核结果由公司人事行政部留档保存，保存期 5 年。超过
保存期的，经公司董事会薪酬与考核委员会批准，由公司人事行政部统一办理档案销
毁事宜。
七、附则
（一）本办法由公司董事会薪酬与考核委员会负责制定、解释及修订。若本办法
与日后发布实施的法律、行政法规、部门规章及其它规范性文件等规定存在冲突的，
参照日后发布实施的法律、行政法规、部门规章及其它规范性文件的有关规定执行。
（二）本办法经公司股东大会审议通过，并自本激励计划正式生效后实施。
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议案三
关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划有关事项
的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
我代表公司向各位作《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激
励计划有关事项的议案》，请予以审议。
为保证公司 2021 年限制性股票激励计划工作高效、有序推进和顺利实施，依照
相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，拟提请股东大会授权董事会负责公司 2021
年限制性股票激励计划的具体实施，包括但不限于以下有关事项：
1.授权董事会确定本激励计划的授予日；
2.授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、
配股等情形时，按照本激励计划的有关规定，对限制性股票的授予数量进行相应调整；
3.授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、
配股、派息等情形时，按照本激励计划的有关规定，对限制性股票的授予价格进行相
应调整；
4.授权董事会在符合相关条件时，向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制
性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票授予协议》；
5.授权董事会审查确认本激励计划的解除限售条件是否成就，及其激励对象实际
可解除限售的限制性股票数量；
6.授权董事会办理限制性股票解除限售时所必需的全部事宜，包括但不限于向证
券交易所、证券登记结算公司申请办理解除限售业务；
7.授权董事会负责本激励计划的管理，包括但不限于取消激励对象的参与资格，
相应地，激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销；
8.授权董事会负责本激励计划的调整，在不违背本激励计划有关规定的前提下，
不定期调整本激励计划的配套制度。若相关法律、法规或监管机构要求该等修改行为
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需得到股东大会或/和相关监管机构批准的，董事会的该等修改行为必须得到相应的
批准；
9.授权董事会办理实施本激励计划所涉的其它事宜，但有关规定明确需由股东大
会行使的权利除外；
10.上述授权事项中，有关规定明确规定需由董事会决议通过的事项除外，其他
事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使；
11.向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。
以上议案，请各位股东审议。
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附件 1：授权委托书
授权委托书
明新旭腾新材料股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 29 日召开
的贵公司 2021 年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
同 反 弃
序号 非累积投票议案名称
意 对 权
1 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于
委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
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