国金证券股份有限公司

           关于温州市冠盛汽车零部件集团股份有限公司

                          2020 年度持续督导报告


               温州市冠盛汽车零部件集团
上市公司                                         股票代码           605088
                     股份有限公司
保荐机构         国金证券股份有限公司            保荐代表人     王志辉、季晨翔


      经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准温州市冠
盛汽车零部件集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕
1091 号）核准，并经上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意，温州市冠盛
汽车零部件集团股份有限公司（以下简称“冠盛股份”或“公司”）首次公开发
行人民币普通股（A 股）40,000,000 股，并于 2020 年 8 月 17 日开始在上交所
上市交易。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作
为冠盛股份首次公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，负责冠盛股份上市后的
持续督导工作，督导期为 2020 年 8 月 17 日至 2022 年 12 月 31 日。
      根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票
上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《上海证券交易所持续督导工作指引》
等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，保荐机构通过日常沟通、定期回访、
现场检查、尽职调查等方式对冠盛股份进行了持续督导，现就冠盛股份 2020 年
持续督导工作情况总结如下：


      一、2020 年持续督导情况


 序号                     工作内容                              实施情况
                                                       保荐机构已建立健全并有效执
          建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对   行了持续督导制度，已根据公
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          具体的持续督导工作制定相应的工作计划         司的具体情况制定了相应的工
                                                       作计划

  2       根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始   保荐机构已与冠盛股份签订了
    前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协     《持续督导协议》，该协议已明
    议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报   确了双方在持续督导期间的权
    上海证券交易所备案。                         利和义务，并已报上海证券交
                                                 易所备案

                                                 保荐机构与冠盛股份保持着密
    通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查   切的日常沟通和定期回访，并
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    等方式开展持续督导工作                       于 2020 年 12 月 3 日对冠盛股
                                                 份进行了现场检查

    持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
    规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券   2020 年持续督导期间，冠盛股
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    交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定   份未发生违法违规事项
    媒体上公告

    持续督导期间，上市公司或有关当事人出现违法
    违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
                                                 2020 年持续督导期间，冠盛股
    之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报
5                                                份或有关当事人无违法违规、
    告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违
                                                 违背承诺等事项
    规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的
    督导措施等

    督导上市公司及其董事、监事和高级管理人员遵   2020 年持续督导期间，冠盛股
    守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布   份及其董事、监事和高级管理
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    的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所   人员无违法违规、违背承诺等
    做出的各项承诺                               事项

    督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制
                                                 冠盛股份建立健全了相关制
    度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议
7                                                度，且保证相关制度的有效执
    事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规
                                                 行
    范等

    督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
                                                 保荐机构已督促冠盛股份建立
    括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
                                                 健全了内控制度，并保证相关
8   审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外
                                                 制度有效执行，从而确保公司
    担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制
                                                 的规范运行
    等重大经营决策的程序与规则等
    督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制     详见“二、保荐机构对上市公司
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    度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充   信息披露审阅的情况”
     分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的
     文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
     对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
     海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
                                                    详见“二、保荐机构对上市公司
10   存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
                                                    信息披露审阅的情况”
     予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
     应及时向上海证券交易所报告
     对上市公司的信息披露文件未进行事先审阅的，
     应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
     内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的     详见“二、保荐机构对上市公司
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     信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充， 信息披露审阅的情况”
     上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券
     交易所报告

     关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
     监事和高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 公司控股股东、实际控制人、
12   上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易       董事、监事和高级管理人员未
     所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控     发生该等事项。
     制制度，采取措施予以纠正

     持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
                                                    2020 年持续督导期间，冠盛股
     行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
13                                                  份及控股股东、实际控制人不
     人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所
                                                    存在未履行承诺事项
     报告

     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
     场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
     披露未披露的重大事项或已披露的信息与事实       2020 年持续督导期间，冠盛股
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     不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄     份未发生该等情况
     清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海
     证券交易所报告
     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做
     出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
                                                    2020 年持续督导期间，冠盛股
15   告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上
                                                    份未发生该等情况
     海证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机
     构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假
           记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或
           其他不当情形；（三）上市公司出现《保荐办法》
           第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上
           市公司不配合保荐人持续督导工作；（五）上海
           证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形

                                                          保荐机构已制定了现场检查的
           制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
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           检查工作要求，确保现场检查工作质量
                                                          检查的工作要求

           上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
           知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的
           期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
           控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占
           用上市公司资金；（二）违规为他人提供担保； 2020 年持续督导期间，冠盛股
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           （三）违规使用募集资金；（四）违规进行证券     份未发生该等情况
           投资、套期保值业务等；（五）关联交易显失公
           允或未履行审批程序和信息披露义务；（六）业
           绩出现亏损或营业利润比上年同期下降 50%以
           上；（七）上海证券交易所要求的其他情形

                                                          保荐机构已督导冠盛股份募集
                                                          资金的使用，关注募集资金使
                                                          用与《招股说明书》是否一致，
                                                          对募集资金的变更使用情况、
           持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目     募集资金存放和使用进行了专
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           的实施等承诺事项                               项检查，并出具了《国金证券
                                                          股份有限公司关于温州市冠盛
                                                          汽车零部件集团股份有限公司
                                                          2020 年度募集资金存放与使用
                                                          专项核查报告》


       二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况


       根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关规定，国金证券对冠盛股份 2020 年的信息披
露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容与格式、履行的
相关程序进行了检查。冠盛股份已按照法律法规及公司相关规章制度的要求进行
信息披露，符合上市公司信息披露的相关法律法规的规定。


    三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


    公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定
应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。