北京国枫律师事务所
关于江西九丰能源股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会的
法律意见书
国枫律股字[2022]A0462号
致：江西九丰能源股份有限公司（“贵公司”或“九丰能源”）
北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并
见证贵公司 2022 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业
务管理法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律
业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《江西九丰能源股份
有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，就本次股东大会的召集与召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法
律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
本所律师仅就本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资
格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次股东大会所审议的议案内
容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；
本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次股东大会网络投票的股东资
格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；
本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次股东大会所涉及的相
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关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏；
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，不得用作任何其他用途。本
所律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一起予以公告。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》
《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有
关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
经查验，本次股东大会由九丰能源第二届董事会第二十二次会议决定召开并由董
事会召集。九丰能源于2022年8月20日在上海证券交易所网站公开发布了《关于召开
2022年第二次临时股东大会的通知》，在上述公告中载明了本次股东大会召开的时间、
地点，说明了股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权，以及会议的投
票方式、有权出席本次股东大会股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法、联系
地址、联系人等事项，同时公告列明了本次股东大会的审议事项。九丰能源于2022年
8月24日在上海证券交易所网站公开发布了《关于2022年第二次临时股东大会取消部
分议案并增加临时提案的公告》，在上述公告中载明了本次股东大会取消部分议案并
增加临时提案，于2022年8月20日公告的原股东大会通知事项不变。九丰能源于2022
年8月27日在上海证券交易所网站公开发布了《2022年第二次临时股东大会会议资
料》，在上述公告中载明了本次股东大会会议须知、会议议程，并对本次股东大会审
议议案的内容进行了充分披露。
（二）本次股东大会的召开
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本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现场会
议于2022年9月5日下午14:00在广东省广州市天河区耀中广场A座2116公司大会议室
如期召开，会议由董事杨影霞女士主持。本次股东大会采用上海证券交易所网络投票
系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开
当日的9:15-15:00。
经查验，九丰能源董事会已按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规
和规范性文件以及公司章程的有关规定召集本次股东大会，并已对本次股东大会审议
的议案内容进行了充分披露，本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知
所载明的相关内容一致。
综上所述，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性
文件及公司章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
本次股东大会的召集人为九丰能源董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性
文件、《股东大会规则》及公司章程规定的召集人资格。
根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理
人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、上证所信息网络有限公司反馈的网络
投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确
认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计 50人，代表股份
332,298,718股，占贵公司有表决权股份总数的54.1947%。出席本次股东大会现场会议
的人员还有九丰能源部分董事、监事、高级管理人员及本所见证律师。
经查验，本所律师认为，本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格符
合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，合法有效；上述参加网络投票的
股东资格已由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
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三、本次股东大会各项议案的表决程序与表决结果
经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项
审议，表决结果如下：
1．审议通过了《关于补选第二届董事会独立董事的议案》
经表决，同意股份332,298,718股，反对股份0股，弃权股份0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
其中，中小投资者表决情况为：同意股份37,848,215股，反对股份0股，弃权股份
0股，同意股份占出席会议中小股东(含网络投票)所持股份总数的100%。
2．审议通过了《关于滚动实施中长期激励计划的议案》
经表决，同意股份332,298,718股，反对股份0股，弃权股份0股，同意股份占出席
本次股东大会的有表决权股份总数的100%。
其中，中小投资者表决情况为：同意股份37,848,215股，反对股份0股，弃权股份
0股，同意股份占出席会议中小股东(含网络投票)所持股份总数的100%。
3．审议通过了《关于<江西九丰能源股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
（修订稿）>及其摘要的议案》
经表决，同意股份 36,723,182 股，反对股份 1,125,033 股，弃权股份 0 股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 97.0275%。
其中，中小投资者表决情况为：同意36,723,182股，反对1,125,033股，弃权0股，
同意股份占出席会议中小股东(含网络投票)所持股份总数的97.0275%。
关联股东已回避表决。
4．审议通过了《关于<江西九丰能源股份有限公司第一期员工持股计划管理办法
（修订稿）>的议案》
经表决，同意股份36,723,182股，反对股份1,125,033股，弃权股份0股，同意股份
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占出席本次股东大会的有表决权股份总数的97.0275%。
其中，中小投资者表决情况为：同意股份36,723,182股，反对股份1,125,033股，
弃权股份0股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的97.0275%。
关联股东已回避表决。
5．审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有
关事项的议案》
经表决，同意股份 36,723,182 股，反对股份 1,125,033 股，弃权股份 0 股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 97.0275%。
其中，中小投资者表决情况为：同意股份36,723,182股，反对股份1,125,033股，
弃权股份0股，同意股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的97.0275%。
关联股东已回避表决。
6．审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
经表决，同意股份 332,298,718 股，反对股份 0 股，弃权股份 0 股，同意股份占
出席本次股东大会的有表决权股份总数的 100%。
7．逐项审议通过了《关于修订公司相关制度的议案》
（1）审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
经表决，同意股份 332,298,718 股，反对股份 0 股，弃权股份 0 股，同意股份占
出席本次股东大会的有表决权股份总数的 100%。
（2）审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
经表决，同意股份 332,298,718 股，反对股份 0 股，弃权股份 0 股，同意股份占
出席本次股东大会的有表决权股份总数的 100%。
（3）审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
经表决，同意股份 331,173,685 股，反对股份 1,125,033 股，弃权股份 0 股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.6614%。
（4）审议通过了《关于修订<融资与对外担保管理办法>的议案》
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经表决，同意股份 331,173,685 股，反对股份 1,125,033 股，弃权股份 0 股，同意
股份占出席本次股东大会的有表决权股份总数的 99.6614%。
本所律师、现场推举的两名股东代表与一名监事代表共同负责计票、监票。现场
会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公
布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。
经查验，上述第6项议案经出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权
的三分之二以上通过。九丰能源本次股东大会的会议记录已由出席本次股东大会的九
丰能源董事、监事、董事会秘书、会议主持人签署；会议决议已由出席本次股东大会
的九丰能源董事签署。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、法规、
规范性文件及公司章程的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的通知和召集、召开程序符合法律、法
规、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及公司章程的规定，本次股东大会召集
人和出席会议人员的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决方法符合有关法
律、法规、规范性文件及公司章程的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式两份。
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