国金证券股份有限公司
关于华丰动力股份有限公司
2020 年度持续督导报告
丰动力股份 限 股票代码 605100
保荐机构 国金证券股份 限 保荐代表人 郑文义 杨洪泳
中国证券监督管理委员会 以 简称 中国证监会 关 准 丰动力
股份 限 首次 开发 股票的批复 证监许可 2020 1426 准，并
海证券交易所 以 简称 交所 意， 丰动力股份 限 以
简称 丰股份 或 首次 开发 人民 普通股 A股 21,700,000
股，并 2020 年 8 11 日开始在 交所 交易 国金证券股份 限 以
简称 国金证券 或 保荐机构 作为 丰股份首次 开发 A 股股票并
的保荐机构，负 丰股份 的持续督导工作，督导期为 2020 年 8 11
日 2022 年 12 31 日
据 证券法 证券发 保荐业务管理办法 海证券交易所股票
规则 以 简称 规则 和 海证券交易所持续督导工作指引
等国家 关法律 法规和规范性文件的要求，保荐机构通过日常沟通 定期回访
现场检查 尽职调查等方式对 丰股份进 了持续督导，现就 丰股份 2020 年
持续督导工作情况总结如
一 2020 年持续督导情况
序 工作内容 实施情况
保荐机构已建立健全并 效执
建立健全并 效执 持续督导工作制度，并针对 了持续督导制度，已 据
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体的持续督导工作制定相应的工作 划 的 体情况制定了相应的工
作 划
据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已 丰股份签 了
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前， 或相关当 人签署持续督导 持续督导 议 ， 议已明
议，明确 方在持续督导期间的权利义务，并报 确了 方在持续督导期间的权
海证券交易所备案 利和义务，并已报 海证券交
易所备案
保荐机构 丰股份保持着密
通过日常沟通 定期回访 现场检查 尽职调查 的日常沟通和定期回访，并
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等方式开展持续督导工作 2020 年 12 21 日对 丰股
份进 了现场检查
持续督导期间，按照 关规定对 违法违
规 项 开发表声明的，应 披露前向 海证券 2020 年持续督导期间， 丰股
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交易所报告，并 海证券交易所审 在指定 份未发生违法违规 项
媒体 告
持续督导期间， 或 关当 人出现违法
违规 违背承诺等 项的，应自发现或应当发现
2020 年持续督导期间， 丰股
之日起五个工作日内向 海证券交易所报告，报
5 份或 关当 人无违法违规
告内容包括 或相关当 人出现违法违
违背承诺等 项
规 违背承诺等 项的 体情况，保荐人采 的
督导措施等
督导 及 董 监 和高级管理人员遵 2020 年持续督导期间， 丰股
守法律 法规 部门规章和 海证券交易所发 份及 董 监 和高级管理
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的业务规则及 他规范性文件，并 实履 所 人员无违法违规 违背承诺等
做出的各项承诺 项
督导 建立健全并 效执 治理制
丰股份建立健全了相关制
度，包括但 限 股东大会 董 会 监 会议
7 度， 保证相关制度的 效执
规则以及董 监 和高级管理人员的 为规
范等
督导 建立健全并 效执 内控制度，包
保荐机构已督促 丰股份建立
括但 限 务管理制度 会 算制度和内部
健全了内控制度，并保证相关
8 审 制度，以及募集资金使用 关联交易 对外
制度 效执 ，从而确保
担保 对外投资 生品交易 对子 的控制
的规范运
等重大 营决策的程序 规则等
督导 建立健全并 效执 信息披露制
见“ 保荐机构对
9 度，审阅信息披露文件及 他相关文件，并 充
信息披露审阅的情况”
理由确信 向 海证券交易所提交的
文件 存在虚假记载 误导性陈述和重大遗漏
对 的信息披露文件及向中国证监会
海证券交易所提交的 他文件进 前审阅，对
见“ 保荐机构对
10 存在问题的信息披露文件应及时督促
信息披露审阅的情况”
予以更正或补充， 予更正或补充的，
应及时向 海证券交易所报告
对 的信息披露文件未进 先审阅的，
应在 履 信息披露义务 五个交易日
内，完成对 关文件的审阅工作，对存在问题的 见“ 保荐机构对
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信息披露文件应及时督促 更正或补充， 信息披露审阅的情况”
予更正或补充的，应及时向 海证券
交易所报告
关注 或 控股股东 实际控制人 董
监 和高级管理人员 到中国证监会 处罚 控股股东 实际控制人 董
12 海证券交易所纪律处 或者被 海证券交易 监 和高级管理人员未发
所出 监管关注函的情况，并督促 完善内部控 生 等 项
制制度，采 措施予以纠正
持续关注 及控股股东 实际控制人等履
2020 年持续督导期间， 丰股
承诺的情况， 及控股股东 实际控制
13 份及控股股东 实际控制人
人等未履 承诺 项的，及时向 海证券交易所
存在未履 承诺 项
报告
关注 共传媒关 的报道，及时针对
场传闻进 查 查 发现 存在应
披露未披露的重大 项或已披露的信息 实 2020 年持续督导期间， 丰股
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符的，应及时督促 如实披露或予以澄 份未发生 等情况
清 予披露或澄清的，应及时向 海
证券交易所报告
发现以 情形之一的，保荐人应督促 做
出说明并限期改正， 时向 海证券交易所报
告 一 涉嫌违 规则 等 2020 年持续督导期间， 丰股
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海证券交易所相关业务规则 证券服务机 份未发生 等情况
构及 签 人员出 的 业意见可能存在虚假
记载 误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或
他 当情形 出现 保荐办法
第七十一条 第七十 条规定的情形 四
配合保荐人持续督导工作 五 海
证券交易所或保荐人认为需要报告的 他情形
保荐机构已制定了现场检查的
制定对 的现场检查工作 划，明确现场
16 相关工作 划，并明确了现场
检查工作要求，确保现场检查工作质
检查的工作要求
出现以 情形之一的，应自知道或应当
知道之日起十五日内或 海证券交易所要求的
期限内，对 进 项现场检查 一
控股股东 实际控制人或 他关联方非 营性占
用 资金 违规为他人提供担保 2020 年持续督导期间， 丰股
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违规使用募集资金 四 违规进 证券 份未发生 等情况
投资 套期保值业务等 五 关联交易显失
允或未履 审批程序和信息披露义务 业
绩出现 损或营业利润比 年 期 降 50%以
七 海证券交易所要求的 他情形
保荐机构已督导 丰股份募集
资金的使用，关注募集资金使
用 招股说明书 是否一 ，
对募集资金的 更使用情况
持续关注发 人募集资金的 户存储 投资项目
18 募集资金存 和使用进 了
的实施等承诺 项
项检查，并出 了 国金证券股
份 限 关 丰动力股份
限 2020 年度募集资金
存 使用 项 查报告
保荐机构对 信息披露审阅的情况
据中国证监会 证券发 保荐业务管理办法 和 海证券交易所
持续督导工作指引 等相关规定，国金证券对 丰股份 2020 年的信息披
露文件进 了 前审阅或 及时审阅，对信息披露文件的内容 格式 履 的
相关程序进 了检查 丰股份已按照法律法规及 相关规章制度的要求进
信息披露，符合 信息披露的相关法律法规的规定
是否存在 证券发 保荐业务管理办法 及 海证券交易所相
关规则规定应向中国证监会和 海证券交易所报告的 项
存在 证券发 保荐业务管理办法 及 海证券交易所相关规定
应向中国证监会和 海证券交易所报告的 项