国金证券股份有限公司
关于华丰动力股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第1号——规范运作》等有关规定，作为华丰动力股份有限公司（以下简
称“华丰股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，国金证券股份有限
公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）对华丰股份2021年度募集资金存
放与使用情况进行了认真审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
中国证券监督管理委员会《关于核准华丰动力股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可2020【1426】号）核准，公司首次公开发行人民币普通
股 （ A 股 ） 21,700,000 股 ， 发 行 价 格 为 39.43元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
855,631,000.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
796,770,905.69元。上述募集资金已于2020年8月4日存入募集资金专户。以上募
集资金已由大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月5日出具的《华丰动
力股份有限公司验资报告》（大信验字【2020】第3-00018号）验证确认。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
2021年度，募集资金项目投入金额合计98,961,792.22元。另外，账户银行存
款利息收入9,641,288.55元，银行手续费支出5,012.17元。截止2021年12月31日募
集 资 金 项 目 累 计 投 入 金 额 408,815,158.31 元 ， 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 余 额 为
398,538,191.56元，其中购买银行理财产品100,000,000.00元，活期存款账户余额
298,538,191.56元（其中募集资金存放专项账户余额198,535,273.64元，募集资金
理财专户余额100,002,917.92元）。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的
有关规定，结合公司实际情况，制定了《华丰动力股份有限公司募集资金使用管
理制度》(以下简称“《管理制度》”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集
资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了
规定，公司按照《管理制度》的规定管理募集资金，专户存放、专款专用、严格
管理、如实披露。
（二）募集资金监管协议情况
2020年8月，公司会同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机
构”）分别与募集资金专户开户银行中国工商银行股份有限公司潍坊东关支行、
招商银行股份有限公司潍坊分行、兴业银行股份有限公司潍坊分行、中国工商银
行股份有限公司常州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2021年9月，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资
金投资项目变更的议案》，针对部分募集资金投资项目变更事项，公司与保荐机
构国金证券及中国工商银行股份有限公司潍坊东关支行、中国工商银行股份有限
公司常州分行、招商银行股份有限公司潍坊分行对相关募集资金账户重新签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金余额如下：
1.募集资金存放专项账户的存款余额
序号 存放银行 银行账号 对应项目 金额（元）
中国工商银行股份
发动机核心零部件智能
1 有限公司潍坊东关 1607001229200366686 -
制造项目
支行
招商银行股份有限 发动机核心零部件智能
2 536902000510505 23,651,876.38
公司潍坊分行 制造项目
兴业银行股份有限 发动机核心零部件智能
3 377010100100982505 38,844,440.19
公司潍坊分行 制造项目
4 中国工商银行股份 1105020119000750202 新型轻 化发动机核心 764,044.27
2
序号 存放银行 银行账号 对应项目 金额（元）
有限公司常州分行 零部件智能制造项目
中国工商银行股份
5 1105020119000750326 偿还银行贷款 -
有限公司常州分行
中国工商银行股份
6 1105020119000750601 企业信息化建设项目 16,686,330.97
有限公司常州分行
中国工商银行股份
新型轻 化发动机核心
7 有限公司潍坊东关 1607001229200399660 45,574,465.82
零部件智能制造项目
支行
招商银行股份有限 新型轻 化发动机核心
8 536902000510536 73,014,116.01
公司潍坊分行 零部件智能制造项目
合计 198,538,191.56
注1：公司银行账号为1105020119000750326的募集资金专户已全部用于承诺募投项目-偿还银行贷款，
并于2020年11月3日销户。
注2：公司银行账号为1607001229200366686的募集资金专户已全部用于承诺募投项目-发动机核心零部
件智能制造项目，并于2021年9月22日销户。
注3：公司银行账号为1105020119000750202的募集资金专户对应的项目由技术中心升级项目变更为新
型轻 化发动机核心零部件智能制造项目，该事项分别于2021年8月20日、2021年9月6日 过公司第三届董
事会第十二次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过并公告。
2.现金管理的募集资金
余额
序号 受托人名称 产品名称 产品类型 起始日期 终止日期
（万元）
交通银行蕴通财富定
交通银行股份
期 型 结 构 性 存 款 135 结构性存
1 有限公司潍坊 2021/9/27 2022/2/9 5,000.00
天（挂钩汇率看跌） 产 款
开发区支行
品代码：2699216196）
中国工商银行挂钩汇
率区间累计型法人人
中国工商银行
民币结构性存款产品- 结构性存
2 股份有限公司 2021/11/5 2022/2/8 5,000.00
专户型 2021 年第 326 款
常州分行
期 N 款（产品代码：
21ZH326N）
合计 10,000.00
3.募集资金理财专户存款余额
存放银行 银行账号 活期存款余额（元） 备注
2021 年 12 月 28 日从募
中国工商银行股份有 集资金专项账户转入 1
1105020519001547393 100,000,000.00
限公司常州钟楼支行 亿元购买理财产品，银
行尚未扣款。
交通银行潍坊开发区
377899991013000247776 2,917.92
支行
3
合计 100,002,917.92
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见本专项核查报告之“附表1 募集资金使用情况对照
表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2020年8月27日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费
用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金190,531,887.41元置换预先投入
募投项目和已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，
保荐机构出具了核查意见。截至2021年12月31日，公司已全部完成置换。
（四）使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额
置换情况
公司于2020年10月28日召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以
募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行
承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事
发表了同意的独立意见，会计师事务所出具了审核报告，保荐机构出具了核查意
见，同意公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置
换。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）用闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高资金使用效率，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况
下，公司于2021年8月20日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八
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次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
公司独立董事及保荐机构均对该议案发表了明确同意意见，同意公司使用不超过
人民币40,000.00万元（含40,000.00万元）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资
安全性高、流动性好的保本型结构性存款、理财产品，产品期限不超过12个月。
使用期限自董事会审议通过之日起12月内，在上述额度及决议有效期内，资金可
循环滚动使用。
截止2021年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为10,000万
元。具体情况详见本专项核查报告之“二、募集资金存放和管理情况”之“（三）
募集资金专户存储情况”之“2.现金管理的募集资金”。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金情况。
（八）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
截止2021年12月31日，除购买银行理财产品人民币10,000万元外，其他尚未
使用的募集资金298,538,191.56元，其中198,535,273.64元存放于募集资金专户中，
100,002,917.92元存放于募集资金理财专户中。
（十）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司分别于2021年8月20日、2021年9月6日召开第三届董事会第十二次会议
和2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更的
议案》，同意将“发动机核心零部件智能制造项目”投资总额调 27,000.00万元
用于“新型轻 化发动机核心零部件智能制造项目”；同意终止“技术中心升级
项目”，将剩余募集资金全部用于“新型轻 化发动机核心零部件智能制造项目”。
独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。
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公司变更募集资金投资项目情况详见本专项核查报告附表2。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募
集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在不及时、
不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资金管理违
规的情况。
六、保荐机构核查意见
核查，保荐机构认为：
华丰动力股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《华丰动力股份有限公
司募集资金使用管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 79,677.09 本年度投入募集资金总额 9,896.18
报告期内变更用途的募集资金总额 34,892.05
累计变更用途的募集资金总额 34,892.05 已累计投入募集资金总额 40,881.52
累计变更用途的募集资金总额比例 43.79%
是否已变更 调整后投 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 募集资金承 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可 本年度实
项目（含部分 资总额 到预计 否发生重大变
金投向 诺投资总额 入金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益
变更） (1) 效益 化
承诺投资项目
发动机核心零部件智能
是 57,942.49 30,942.49 4,577.46 25,468.57 82.31% 2023 年 2 月 不适用 不适用 否
制造项目
偿还银行贷款 否 10,000.00 10,000.00 0.00 10,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
技术中心升级项目 是 8,001.00 108.95 45.11 108.95 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
企业信息化建设项目 否 3,733.60 3,733.60 113.28 143.67 3.85% 2022 年 8 月 不适用 不适用 否
新型轻 化发动机核心
是 — 34,892.05 5,160.33 5160.33 14.79% 2024 年 1 月 不适用 不适用 否
零部件智能制造项目
承诺投资项目合计 79,677.09 79,677.09 9,896.18 40,881.52
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司于 2020 年 8 月 27 日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置
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换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 190,531,887.41 元置换预先投入募投
项目和已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。截至 2021 年 12 月
31 日，公司已全部完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，除购买银行理财产品人民币 10,000.00 万元外，其他尚未使用的募集资金 298,538,191.56 元，其
尚未使用募集资金用途及去向
中 198,535,273.64 元存放于募集资金专户中，100,002,917.92 元存放于募集资金理财专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的 对应的原项 变更后项目拟 截至期末计划 本年度实际投 实际累计投入 投资进度（%） 项 目 达 到 预 定 可 使 本年度实 是否达到 变更后的项目可
项目 目 投入募集资金 累计投资金额 入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 用状态日期 现的效益 预计效益 行性是否发生重
总额 (1) 大变化
①发动机核 一期工程预计达到
新型轻
心零部件智 可使用状态时间为
化发动机
能制造项 2022 年 12 月；
核心零部 34,892.05 34,892.05 5160.33 5160.33 14.79% 不适用 不适用 否
目； 二期工程预计达到
件智能制
②技术中心 可使用状态时间为
造项目
升级项目 2024 年 1 月。
合计 — 34,892.05 34,892.05 5160.33 5160.33 — — — — —
变更原因：公司本次部分募集资金投资项目变更，系根据公司战略定位及实际业务发展需要，适时进行的优化调整。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 决策程序：公司分别于 2021 年 8 月 20 日、2021 年 9 月 6 日召开第三届董事会第十二次会议和 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
（分具体募投项目） 了《关于部分募集资金投资项目变更的议案》。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。
信息披露：公司于 2021 年 8 月 21 日、2021 年 9 月 7 日披露了相关公告，履行了信息披露义务。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募
不适用
投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
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