华丰股份：华丰动力股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告2022-04-30
华丰动力股份有限公司
董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章
程》、《董事会专门委员会议事规则》的有关规定，华丰动力股份有限公司董事
会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，认真审慎地履行职责。现将公司董事会审计
委员会 2021 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别为陈爱华（独立董事）、
竺琳（独立董事）和 CHUI LAP LAM（非独立董事），主任委员由具有会计专
业资格的独立董事陈爱华担任，审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会
工作职责的专业知识和经验，成员的组成符合相关法律法规的规定。
二、审计委员会会议召开情况
2021 年，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员均亲自出席
了会议，认真审议相关议案并发表专业意见。会议召开的具体如下：
2021 年 4 月 15 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过了《关于公司 2020
年年度报告及摘要的议案》、《关于公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况
报告的议案》、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2020 年度
利润分配的议案》、《关于公司 2020 年度内部控制评价报告的议案》、《关于
续聘 2021 年度会计师事务所的议案》，同意将相关议案提交董事会审议。
2021 年 4 月 29 日，董事会审计委员会召开会议，审议通过了《关于公司 2021
年第一季度报告的议案》，同意将该议案提交董事会审议。
2021 年 8 月 20 日，董事会审议委员会召开会议，审议通过了《关于公司 2021
年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司 2021 年半年度利润分配及资本公积
转增股本的议案》、《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
报告的议案》，同意将相关议案提交董事会审议。
2021 年 10 月 28 日，董事会审议委员会召开会议，审议通过了《关于公司
2021 年第三季度报告的议案》，同意将该议案提交董事会审议。
三、审计委员会 2021 年度主要工作内容
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的会计师事务所执行 2020 年
度财务报表审计工作情况进行了监督与评价，认为大信会计师事务所（特殊普通
合伙）在审计服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完
成了公司的委托，能够实事求是的发表相关审计意见。
（二）向董事会提出续聘审计机构
报告期内，经公司董事会审计委员会审慎研究，大信会计师事务所（特殊普
通合伙）具备证券业从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，
能够满足公司年度财务审计工作及内部控制审计工作的要求，审计委员会向董事
会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报表审计
机构。
（三）指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部审
计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经
审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
（四）审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司各期财务报告，认为公司财务报告所载内容
真实、准确、完整、公允地反映了公司的财务状况和经营情况。
（五）评估内部控制的有效性
报告期内，我们审查了公司内部控制制度的建立健全情况。公司建立了良好
的治理结构、组织架构和相关控制制度，在业务管理、资金管理、会计系统管理、
人力资源与薪酬管理、信息沟通等方面形成了较完整的内部控制体系。公司现有
内部控制制度得到有效执行，公司内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求
和发展的需要，能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。
（六）协调管理层、内部审计与外部审计的沟通
报告期内，积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行
充分有效的沟通，确保了审计工作的正常推进，按计划完成了各项审计工作。
四、总体评价
2021 年度，公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章
程》、《董事会专门委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行
审计委员会的职责。
2022 年度，我们将继续发挥审计委员会的专业职能，在健全和完善内控体
系、强化风险管理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情况等方面履行
职责，维护公司与全体股东的利益。
华丰动力股份有限公司
董事会审计委员会
2022 年 4 月 30 日
