平安证券股份有限公司

                       关于无锡新洁能股份有限公司

                           2020 年持续督导报告书


 保荐机构名称         平安证券股份有限公司
 被保荐公司名称       无锡新洁能股份有限公司
 保荐代表人           盛金龙、陈拥军
 联系方式             010-56800148
 联系地址             北京市西城区金融大街9号金融街中心北楼15层

       经中国证券监督管理委员会《关于无锡新洁能股份有限公司首次公开发行股
票的批复》（证监许可[2020]1427 号）核准，无锡新洁能股份有限公司（以下简称
“新洁能”或“公司”）以首次公开发行方式发行 2,530 万股人民币普通股股票（A

股），每股发行价格为人民币 19.91 元， 本次发行募集资金总额为人民币
503,723,000.00 元。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上

海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求，平安

证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为新洁能首次公开发行

股票的保荐机构，对新洁能进行持续督导，首次公开发行股票的持续督导期为 2020

年 9 月 28 日至 2022 年 12 月 31 日。现就 2020 年度持续督导工作总结如下：

       一、持续督导工作情况

  序号                   工作内容                          完成或督导情况
            建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持
   1        并针对具体的持续督导工作制度制定相 续督导工作制度，已根据公司的具体
            应的工作计划。                       情况制定了相应的工作计划。
            根据中国证监会相关规定，在持续督导工   保荐机构已与公司签订保荐协议，该
            作开始前，与上市公司或相关当事人签署   协议已明确了双方在持续督导期间
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            持续督导协议，明确双方在持续督导期间   的权利义务，并报上海证券交易所备
            的权利义务，并报上海证券交易所备案。   案。



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序号                 工作内容                         完成或督导情况
                                              与公司保持密切日常沟通和定期回
       通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
 3                                            访，并于2020年12月9日、12月10日
       职调查等方式开展持续督导工作。
                                              和12月17日公司进行了现场检查。
       持续督导期间，按照有关规定对上市公司
                                              经核查，新洁能在2020年持续督导期
       违法违规事项公开发表声明的，应于披露
 4                                            间未发生按有关规定须公开表声明
       前向上海证券交易所报告，经上海证券交
                                              的违法违规事项。
       易所审核后在指定媒体上公告。

       持续督导期间，上市公司或相关当事人出
       现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
       现或应当发现之日起五个工作日内向上
                                              2020年持续督导期间，公司未发生相
 5     海证券交易所报告，报告内容包括上市公
                                              关情况。
       司或相关当事人出现违法违规、违背承诺
       等事项的具体情况，保荐人采取的督导措
       施等。
                                            在2020年持续督导期间，新洁能及其
                                            董事、监事、高级管理人员遵守法律、
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理
                                            法规、部门规章和上海证券交易所发
       人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
 6                                          布的业务规则及其他规范性文件，切
       券交易所发布的业务规则及其他规范性
                                            实履行其所做出的各项承诺。
       文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
                                            经核查，公司及相关人员无违法违规
                                            和违背承诺的情况发生。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司
       治理制度，包括但不限于股东大会、董事   公司已建立并有效执行相关制度、规
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       会、监事会议事规则以及董事、监事和高   则、行为规范。
       级管理人员的行为规范等。

       督导上市公司建立健全并有效执行内控
                                              保荐机构对新洁能的内控制度的设
       制度，包括但不限于财务管理制度、会计
                                              计、实施和有效性进行了核查，该等
       核算制度和内部审计制度，以及募集资金
 8                                            内控制度符合相关法规要求并得到
       使用、关联交易、对外担保、对外投资、
                                              了有效执行，可以保证公司的规范运
       衍生品交易、对子公司的控制等重大经营
                                              行。
       决策的程序与规则等。

       督导公司建立健全并有效执行信息披露
       制度，审阅信息披露文件及其他相关文     保荐机构督促新洁能严格执行信息
 9     件，并有充分理由确信上市公司向上海证   披露制度，审阅信息披露文件及其他
       券交易所提交的文件不存在虚假记载、误   相关文件。
       导性陈述或重大遗漏。




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序号                工作内容                          完成或督导情况

       对上市公司的信息披露文件及向中国证
       监会、上海证券交易所提交的其他文件进
       行事前审阅，对存在问题的信息披露文件   保荐机构已按要求进行审阅，不存在
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       应及时督促上市公司予以更正或补充，上   应向上海证券交易所报告的事项。
       市公司不予更正或补充的，应及时向上海
       证券交易所报告。

       对上市公司的信息披露文件未进行事前
       审阅的，应在上市公司履行信息披露义务
       后五个交易日内，完成对有关文件的审阅
                                              保荐机构已按要求进行审阅，不存在
 11    工作，对存在问题的信息披露文件应及时
                                              应向上海证券交易所报告的事项。
       督促上市公司更正或补充，上市公司不予
       更正或补充的，应及时向上海证券交易所
       报告。

       关注上市公司或其控股股东、实际控制     2020年持续督导期间，公司或其控股
       人、董事、监事、高级管理人员受到中国   股东、实际控制人、董事、监事、高
       证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处   级管理人员不存在受到中国证监会
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       分或者被上海证券交易所出具监管关注     行政处罚、上海证券交易所纪律处分
       函的情况，并督促其完善内部控制制度，   或者被上海证券交易所出具监管关
       采取措施予以纠正。                     注函的情形。


       持续关注上市公司及控股股东、实际控制
                                              2020年持续督导期间，公司及控股股
       人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
 13                                           东、实际控制人不存在未履行承诺的
       东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
                                              情形。
       时向上海证券交易所报告。

       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
       针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
       市公司存在应披露未披露的重大事项或
                                              2020年持续督导期间，公司未发生相
 14    披露的信息与事实不符的，应及时督促上
                                              关情况。
       市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
       予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
       所报告。




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序号                工作内容                          完成或督导情况
       发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
       公司做出说明并限期改正，同时向上海证
       券交易所报告：
       （一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
       上海证券交易所相关业务规则；
       （二）证券服务机构及其签名人员出具的
       专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
                                              2020年持续督导期间，公司未发生该
 15    或重大遗漏等违法违规情形或其他不当
                                              情况。
       情形；
       （三）上市公司出现《保荐办法》第七十
       一条、第七十二条规定的情形；
       （四）上市公司不配合保荐人持续督导工
       作；
       （五）上海证券交易所或保荐人认为需要
       报告的其他情形。
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明   保荐机构已经制定现场检查相关工
 16    确现场检查工作要求，确保现场检查工作   作计划，并明确了现场检查工作要
       质量。                                 求，以确保现场检查工作质量。
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道
       或应当知道之日起十五日内或上海证券
       交易所要求的期限内，对上市公司进行专
       项现场检查：
       （一）控股股东、实际控制人或其他关联
       方非经营性占用上市公司资金；
       （二）违规为他人提供担保；
                                            2020年持续督导期间，公司未发生相
 17    （三）违规使用募集资金；
                                            关情况。
       （四）违规进行证券投资、套期保值业务
       等；
       （五）关联交易显失公允或未履行审批程
       序和信息披露义务；
       （六）业绩出现亏损或营业利润比上年同
       期下降50%以上；
       （七）上海证券交易所要求的其他情形。
                                              公司2020年度募集资金存放和使用
                                              符合《上海证券交易所股票上市规
       持续关注发行人募集资金的存放与使用
 18                                           则》、《募集资金管理制度》等法
       情况等。
                                              规和文件的规定，对募集资金进行
                                              了专户存储和专项使用。

  二、对上市公司信息披露审阅的情况

  根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
                                      4
市公司持续督导工作指引》等相关规定，平安证券对新洁能 2020 年持续督导期
间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格
式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。
平安证券认为，新洁能按照证券监管部门的相关规定进行信息披露，依法公开对
外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、
有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，在 2020 年持续督导期间内，新洁能不存在《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。

   （以下无正文）




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