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    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]201 号”核准以及上海证券交
易所“自律监管决定书[2021]160 号”文批准，宁波德业科技股份有限公司（以
下简称“德业股份”或“公司”）于 2021 年 4 月 20 日首次公开发行股票并在上
海证券交易所主板上市。
    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为德业
股份首次公开发行股票并在上海证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规及规范性文件的要求，保荐
机构项目组于 2021 年 12 月 23 日至 12 月 24 日对德业股份 2021 年以来的规范
运行情况进行了现场检查，现将本次现场检查情况报告如下：

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    保荐机构项目组于 2021 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 24 日对德业股份进
行了现场检查。在现场检查过程中，保荐机构结合德业股份的实际情况，查阅、
收集了德业股份有关文件、资料；与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包
括审核、查证、询问等必要程序；检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司
的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对
外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上完成了本次
现场检查报告。

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    （一）公司治理和内部控制情况

    项目组查阅了德业股份股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件，
获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信息
披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了
核查，并对部分董事、监事和高级管理人员进行了访谈。
     经核查，保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理和内部控制制度，
公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监
事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履
行职责。德业股份公司治理、内部控制情况良好。

     （二）信息披露情况

     项目组取得了德业股份对外公开披露的文件，查阅了公告文件内容及对应的
三会文件等支持性文件等资料。
     经核查，保荐机构认为：德业股份已披露的公告与实际情况一致，信息披露
文件的内容和格式合法合规，信息披露档案资料完整，公司信息披露不存在虚假
记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     项目组查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司银行账户清单和银行账户，
核查了关联方资金往来的情况，并对公司财务人员进行了访谈。
     经核查，保荐机构认为：德业股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持
独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

     （四）募集资金使用情况

     项目组访谈了公司财务人员，取得并查阅了公司募集资金专户的资金开户及
销户证明、募集资金专户监管协议、专户银行对账单，抽取了部分会计凭证、合
同等资料，对募集资金专户的大额资金支取情况进行了核查，对公司有关募集资
金的对外披露文件的信息进行了比对。
     经核查，保荐机构认为：德业股份对募集资金的使用符合相关法律法规规定，
不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定
的情形。
    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    项目组查阅了公司关于关联交易、对外担保、重大对外投资的相关制度文件
及三会文件，核查了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。
    经核查，保荐机构认为：德业股份对关联交易、对外担保和对外投资的决策
权限和决策机制进行了规范，公司不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的
关联交易、对外担保和对外投资情况。

    （六）经营状况

    项目组查看了德业股份的经营情况，查阅公司财务报告及相关财务资料并对
公司高管进行了访谈，对公司的经营状况进行了核查。
    经核查，保荐机构认为：公司经营模式、经营环境未发生重大变化，公司治
理及经营管理状况正常。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

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    保荐机构提请公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设
及实施，确保募投项目完成并实现预期收益；公司应保持对信息披露工作的高度
重视，不断加强对《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交
易所股票上市规则》等规章制度的学习，持续做好信息披露工作。

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    本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海
证券交易所报告的事项。

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    在保荐机构本次现场检查工作中，公司积极提供所需文件资料，协助完成保
荐机构与公司相关人员访谈以及实地检查工作，为保荐机构的现场检查工作提供
便利。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

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    保荐机构根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
对公司认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：2021
年以来，公司在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、
对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的相关要求；公司
业务运转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于宁波德业科技股份有限公司 2021
年度持续督导现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                     丁筱云                李   庆




                                                     光大证券股份有限公司


                                                          年     月    日