力鼎光电:关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告2020-08-28
证券代码:605118 证券简称:力鼎光电 公告编号:2020-012
厦门力鼎光电股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:厦门银行、中信银行
本次委托理财金额:34,400万元
委托理财产品类型:银行理财产品
理财产品期限:123天、97天、96天、43天、29天
已履行的审议程序:2020年8月3日,公司召开第一届董事会第十三次会
议和第一届监事会第十次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》,独立董事发表了明确同意的独立意见,保荐机构出具了明确的核查
意见,并由公司于2020年8月19日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过,
同意公司使用总额不超过35,500万元人民币的闲置募集资金进行现金管理,投资
低风险、期限不超过一年的短期保本理财产品,使用期限自股东大会审议通过之
日起12月内,在上述额度及决议有效期内,资金可循环滚动使用。
一、进行现金管理概述
(一)现金管理目的
为提高公司资金使用效率,获得一定的投资收益,在不影响募集资金投资项
目建设和公司正常经营的情况下,公司使用闲置募集资金进行现金管理,投资低
风险、期限不超过一年的短期保本理财产品。
(二)资金来源
本次购买理财产品资金来源为首次公开发行股票募集资金。
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准厦门力
鼎光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2020]979号)核准,
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)4,100万股,每股面值为人民
币1.00元,发行价格为人民币9.28元/股,募集资金总额为人民币38,048.00万元,
扣除发行费用人民币2,471.65万元后,公司本次发行募集资金净额为人民币
35,576.35万元,上述募集资金已全部到位,并由华兴会计师事务所(特殊普通
合伙)于2020年7月24日出具的华兴所(2020)验字D-002号《验资报告》审验确
认。
(三)委托理财产品的基本情况
截至本公告日,公司已使用闲置募集资金购买以下理财产品:
单位:人民币万元
是否
预计年 预计收 产品 结构
产品 产品 金额 收益 构成
受托方名称 化收益 益金额 期限 化安
类型 名称 (万元) 类型 关联
率 (万元) (天) 排
交易
银行
厦门银行新 结构性存款 1.54%- 49.46- 保本浮
理财 9,400 123 无 否
阳支行 -CK2004410 3.50% 112.41 动收益
产品
银行
厦门银行新 结构性存款 1.54%- 16.60- 保本浮
理财 4,000 97 无 否
阳支行 -CK2004438 3.25% 35.03 动收益
产品
银行
厦门银行新 结构性存款 1.485% 1.77- 保本浮
理财 1,000 43 无 否
阳支行 -CK2004434 -3.25% 3.88 动收益
产品
中信银行福
银行 共赢智信汇率挂
建自贸试验 1.48%- 58.39- 保本浮
理财 钩人民币结构性 15,000 96 无 否
区厦门片区 3.50% 138.08 动收益
产品 存款 00680 期
分行
中信银行福
银行 共赢智信汇率挂
建自贸试验 1.48%- 15.57- 保本浮
理财 钩人民币结构性 4,000 96 无 否
区厦门片区 3.50% 36.82 动收益
产品 存款 00680 期
分行
中信银行福
银行 共赢智信汇率挂
建自贸试验 1.48%- 1.18- 保本浮
理财 钩人民币结构性 1,000 29 无 否
区厦门片区 3.30% 2.62 动收益
产品 存款 00688 期
分行
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
本次投资理财符合公司内部资金管理的要求,并已拟采取风险内部控制措施
如下:
1、公司遵守审慎投资原则,严格筛选投资对象,选择安全性高、流动性好
的现金管理产品进行投资。并保证公司与理财产品发行主体间不存在任何关联关
系;
2、公司财务部门建立台账对短期理财产品进行管理,建立健全会计账目,
做好资金使用的账务核算工作;
3、公司财务部门相关人员及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控
制投资风险,并由证券部门及时予以披露;
4、董事会对现金管理使用情况进行监督,独立董事、监事会有权对资金使
用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;
5、公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款、资金投向
是否
购买本
收益 提供
受托方 产品名称 金(万 起息日 到期日 资金投向
类型 履约
元)
担保
收 益 率 与
保本 AU9999.SGE(上海
厦门银行新 结构性存款
浮动 9,400 2020/8/21 2020/12/22 黄 金 交 易 所 否
阳支行 -CK2004410
收益 Au9999 黄金现货)
挂钩
收 益 率 与
保本 AU9999.SGE(上海
厦门银行新 结构性存款
浮动 4,000 2020/8/26 2020/12/1 黄 金 交 易 所 否
阳支行 -CK2004438
收益 Au9999 黄金现货)
挂钩
收 益 率 与
保本 AU9999.SGE(上海
厦门银行新 结构性存款
浮动 1,000 2020/8/27 2020/10/9 黄 金 交 易 所 否
阳支行 -CK2004434
收益 Au9999 黄金现货)
挂钩
中信银行福 共赢智信汇
保本 收益率与欧元/美
建自贸试验 率挂钩人民
浮动 15,000 2020/8/27 2020/12/1 元即期汇率价格 否
区厦门片区 币结构性存
收益 挂钩
分行 款 00680 期
中信银行福 共赢智信汇
保本 收益率与欧元/美
建自贸试验 率挂钩人民
浮动 4,000 2020/8/27 2020/12/1 元即期汇率价格 否
区厦门片区 币结构性存
收益 挂钩
分行 款 00680 期
中信银行福 共赢智信汇
保本 收益率与欧元/美
建自贸试验 率挂钩人民
浮动 1,000 2020/9/1 2020/9/30 元即期汇率价格 否
区厦门片区 币结构性存
收益 挂钩
分行 款 00688 期
上述产品均为保本浮动收益型产品,符合安全性高、流动性好的使用募集资
金进行现金管理的条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,也不影响募
集资金投资项目正常进行的情况。
三、委托理财受托方的情况
公司委托理财的受托人中信银行股份有限公司为已上市金融机构,厦门银行
为非上市金融机构。非上市金融机构的基本信息如下:
法 是否
主要股
定 注册资 为本
成立 东及实
名称 代 本 主营业务 次交
时间 际控制
表 (万元) 易专
人
人 设
吸收公众存款;发放短期、中期和长
期贷款;办理国内结算;办理票据贴
现;发行金融债券;代理发行、代理
兑付、承销政府债券;买卖政府债券;
从事同业拆借;提供担保及服务;代
厦门银
1996 吴 理收付款项及代理保险业务;提供保
行股份 237,521 厦门市
.11. 世 险箱业务;办理地方财政信用周转使 否
有限公 .5099 财政局
26 群 用资金的委托贷款业务;外汇存款、
司
外汇贷款、外汇汇款、外币兑换、外
汇同业拆借、国际结算、结汇、售汇、
外汇票据的承兑和贴现、资信调查、
咨询、见证业务;经银行业监督管理
机构等监管机构批准的其他业务。
公司委托理财的受托方均与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制
人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期主要财务数据如下:
单位:人民币万元
项目 2019年12月31日 2020年6月30日
资产总额 81,438.37 81,585.29
负债总额 19,531.51 11,314.45
所有者权益合计 61,906.86 70,270.83
项目 2019年度 2020年1-6月
经营活动产生的现金流量净额 22,438.97 5,183.76
注:上述2019年度财务数据经审计机构审计,2020年半年度数据未经审计。
截至2020年6月30日,公司资产负债率为13.87%,公司不存在负有大额负债
的同时购买大额理财产品的情形,本次使用募集资金购买理财产品,不会影响募
集资金项目建设和募集资金使用,也不存在改变募集资金用途的行为。通过进行
适度的低风险理财,可以提高资金使用效率,能获得一定的投资收益,为公司和
股东获得更多的回报。本次委托理财的产品类型为保本浮动收益型,理财期限较
短,对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影
响,具体影响以年度审计机构审计确认结果为准。
五、风险提示
公司虽投资均属于安全性高、流动性好的短期保本理财产品,但金融市场受
宏观经济的影响较大,存在该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不
可抗力风险等风险因素影响。敬请广大投资者注意投资风险。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
2020年8月3日,公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会第十次
会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,独立董事发
表了明确同意的独立意见,保荐机构出具了明确的核查意见,并由公司于2020
年8月19日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过,同意公司使用总额不超
过35,500万元人民币的闲置募集资金进行现金管理,投资低风险、期限不超过一
年的短期保本理财产品,使用期限自股东大会审议通过之日起12月内,在上述额
度及决议有效期内,资金可循环滚动使用。
具体内容详见公司于2020年8月4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2020-004)
等相关公告。
七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
单位:人民币万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 34,400 0 0 34,400
合计 34,400 0 0 34,400
最近12个月内单日最高投入金额 34,400
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 55.75
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 0
目前已使用的理财额度 34,400
尚未使用的理财额度 1,100
总理财额度 35,500
特此公告。
厦门力鼎光电股份有限公司董事会
2020 年 8 月 28 日