证券代码：605118           证券简称：力鼎光电         公告编号：2021-026


                     厦门力鼎光电股份有限公司

                第二届监事会第三次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况
    厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议
于2021年7月16日下午在厦门市海沧区新阳工业区新美路26号公司会议室以现场
会议方式召开，本次会议通知于2021年7月13日以专人、电子邮件或传真的形式
送达公司全体监事。本次会议由公司监事会主席徐金龙先生主持。会议应出席监
事3人，实际出席监事3人，全体监事均亲自出席了本次会议。本次会议的召开符
合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经与会监事认真审议，会议通过了以下决议：
    审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见
及公示情况的议案》。
    表决结果为：同意3票；反对0票；弃权0票。
    根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
及相关法律法规、规范性文件的规定，公司已将《公司2021年限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“激励计划”）、《公司2021年限制性股票激励计划激
励对象名单》（以下简称“《激励对象名单》”）中确定的首次授予激励对象在
上海证券交易所网站及公司内部进行了公示。根据《管理办法》的规定，公司监
事会结合公示情况对首次授予的激励对象名单进行了审核，相关公示情况及审核
意见如下：
    （一）公示情况
    1、公示内容：《公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》
    具体内容详见公司刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《厦门
力鼎光电股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。
    2、公示时间：2021年6月12日至2021年7月12日
    3、公示方式：上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司内网公告。
    4、公示结果：公示期间，监事会未接到与本次激励对象有关的任何异议。
    （二）监事会核查意见
    公司监事会在征询公示意见的基础上，认真审阅了首次授予激励对象的身份
证件、与公司签订的劳动合同、任职文件等材料，发表核查意见如下：
    1、《激励对象名单》中的首次授予激励对象符合《激励计划》所确定的激
励对象范围，均为公司（含控股子公司）任职的核心骨干员工及董事会认为需要
激励的其他人员；
    2、列入《激励对象名单》的首次授予激励对象均具备《公司法》、《公司
章程》等法律法规和规范性文件规定的任职资格；
    3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施：
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、首次授予激励对象均符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符
合《激励计划》规定的激励对象条件。激励对象不包括公司监事、独立董事及单
独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；
    5、激励对象均不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。
    综上所述，监事会认为：列入公司本次激励计划的首次授予激励对象均符合
相关法律、法规及规范性文件规定的条件，其作为本次激励计划激励对象的主体
资格合法、有效。


    特此公告。
                                       厦门力鼎光电股份有限公司监事会
                                                2021 年 7 月 17 日