国金证券股份有限公司
                  关于厦门力鼎光电股份有限公司
           2022年度募集资金存放与使用专项核查报告


    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号—规范运作》等有关规定，作为厦门力鼎光电股份有限公司（以下简称“力
鼎光电”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，国金证券股份有限公司（以
下简称“国金证券”或“保荐机构”）对力鼎光电2022年度募集资金存放与使用情况
进行了认真审慎的核查。核查的具体情况如下：


    一、募集资金的基本情况

    （一）募集资金到位情况

    经中国证监会《关于核准厦门力鼎光电股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可[2020]979号）核准，力鼎光电首次公开发行人民币普通股（A股）
4,100万股，发行价格为9.28元/股，募集资金总额为人民币38,048.00万元，扣除
各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币35,576.35万元。上述募集资金已于
2020年7月24日存入募集资金专户。以上募集资金已由华兴会计师事务所（特殊
普通合伙）于2020年7月24日出具的华兴所（2020）验字D-002号《验资报告》审
验确认。

    （二）募集资金使用和结余情况

    截至2022年12月31日，公司对募集资金项目累计投入17,383.54万元，于2020
年7月24日起至2021年12月31日止会计期间使用募集资金人民币12,738.85万元；
2022年度使用募集资金4,644.69万元。截至2022年12月31日，募集资金余额为
20,150.75万元（包括现金管理收益、利息收入扣除手续费支出后的净额），其中
募集专户余额为1,400.39万元，持有未赎回的现金管理产品金额为18,750.00万元，
募集资金理财专户余额为0.36万元。

    截至2022年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：


                                    1
                                                                  单位：万元
    序号                             项目                         金额
1          募集资金初始到账余额                                     36,342.34
2          减：支付的发行费用                                            737.69
3          减：累计使用募集资金投入募投项目                         17,383.54
4          加：累计利息收入扣除手续费净额                                142.09
5          加：现金管理收益                                          1,787.54
6          募集资金余额（6=1-2-3+4+5）                              20,150.75
7          减：持有未赎回的现金管理产品金额                         18,750.00
8          减：募集资金理财专户余额                                        0.36
9          募集资金专户余额（9=6-7-8）                               1,400.39


      二、募集资金存放和管理情况

      （一）募集资金管理制度情况

      为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《证券法》《上
市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规规定和
要求，结合公司实际情况，制定了《厦门力鼎光电股份有限公司募集资金管理制
度》，根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金实行专户存储，并严格履行
使用审批手续，以保证专款专用。

      （二）募集资金监管协议情况

      公司与本保荐机构分别与募集资金专户开户银行中国建设银行股份有限公
司厦门自贸试验区分行、厦门银行股份有限公司新阳支行及招商银行股份有限公
司厦门分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三
方监管协议》与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行相关职责。截至2022
年12月31日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：

                                                                  单位：万元
开户银行                             银行账户        账户状态   募集资金余额
建行厦门自贸试验区分行        35150198040100001819   正常使用            233.15
厦门银行新阳支行                  80118900000610     正常使用        1,167.24
招商银行厦门分行                  592903041310503      注销                   -


                                            2
                              合计                                      1,400.39
    注：招商银行厦门分行存储的“研发中心升级项目”募集资金已按规定用途基本使用完
毕，于 2022 年 11 月 15 日办理完毕相应销户手续。

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    （一）募集资金使用情况

    本年度募集资金使用情况详见本核查报告第一部分“募集资金基本情况”，募
集资金投资项目具体资金使用情况以及实际投资进度详见附表1。

    2021年8月27日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第六次
会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。公司首次公开发行募投项
目“光学镜头智能制造项目”位于厦门市海沧区海景路与海景北路交叉口西北侧
地块（以下简称“海沧南区”）的在建全新生产基地，由于在建期间，为满足地
方政府部门的优化整改要求，以及受新冠影响，海沧南区的新生产基地建设进度
不达预期，导致“光学镜头智能制造项目”无法在原定计划时间内完成厂房装修
及设备安装等环节。根据该等实际情况，为维护公司及全体股东的利益，公司将
“光学镜头智能制造项目”的建设期延期至2022年10月。具体内容详见公司于
2021年8月28日在上海证券交易所网站披露的《关于部分募投项目延期的公告》。

    2022年10月28日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次
会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，因受新冠影响，以及生产
基地外围的部分道路施工和项目配套市政水管至2022年10月方完成通水，导致
“光学镜头智能制造项目”所在建筑的工程竣工验收放缓，无法在前次延期时间
内完成厂房装修及设备安装等环节。鉴于实际情况，拟将“光学镜头智能制造项
目”的建设期延期至2023年8月。具体内容详见公司于2022年10月29日在上海证
券交易所网站披露的《关于部分募投项目延期的公告》。

    除上述募投项目延期情况外，公司募投项目实际投资进度与原投资计划不存
在重大差异。

    （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

    本年度公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

                                       3
       公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

       （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

       2022年8月3日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
使用不超过21,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会
审议通过之日起12月内，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。独
立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。具体
内容详见公司于2022年8月4日在上海证券交易所网站披露的《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的公告》等相关公告。

       截至2022年12月31日，公司尚未赎回的现金管理产品余额18,750万元，具体
情况如下：

                                                                           单位：万元
序号     产品名称    产品性质        受托银行        投资金额         产品期限
 1     七天通知存款 保本保收益型 厦门银行新阳支行         250 2022-5-13 满 7 日后可赎回
 2     七天通知存款 保本保收益型 厦门银行新阳支行         250 2022-5-13 满 7 日后可赎回
 3     七天通知存款 保本保收益型 厦门银行新阳支行         250 2022-5-13 满 7 日后可赎回
 4     七天通知存款 保本保收益型 厦门银行新阳支行         500 2022-6-30 满 7 日后可赎回
 5     七天通知存款 保本保收益型 厦门银行新阳支行         500 2022-7-14 满 7 日后可赎回
 6     七天通知存款 保本保收益型 厦门银行新阳支行         500 2022-7-14 满 7 日后可赎回
 7      结构性存款 保本浮动收益 光大银行厦门分行        5,000    2022-10-18 至 2023-1-9
 8      结构性存款 保本浮动收益 中信银行自贸区分行      1,500   2022-11-14 至 2023-2-14
 9      结构性存款 保本浮动收益 招商银行鹭江支行        5,000   2022-11-16 至 2023-3-14
 10     结构性存款 保本浮动收益 厦门银行新阳支行        5,000    2022-12-29 至 2023-3-3

       （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

       公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

       （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

       公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

       （七）节余募集资金使用情况

       公司不存在节余募集资金使用情况。

                                          4
       （八）募集资金使用的其他情况

    公司不存在募集资金使用的其他情况。


       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转
让或置换的情况。

       五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情
形。

       六、保荐机构的主要核查工作
    保荐机构通过查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他
相关报告等文件，并与公司相关人员沟通交流等方式，对公司募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。


       七、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：
    厦门力鼎光电股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及《厦门力鼎光电股份有
限公司募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在违规使用募集资金的情形。




                                      5
附表 1：

                                     首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                 单位：万元
               募集资金总额                                 35,576.35                       本年度投入募集资金总额                                 4,644.69
           变更用途的募集资金总额                                    0
                                                                                            已累计投入募集资金总额                                17,383.54
      变更用途的募集资金总额比例                                     0
承诺投资项    已变更项   募集资金     调整后    截至期末    本年度投      截至期末    截至期末累计       截至期末    项目达到    本年度  是否     项目可行
    目        目，含部   承诺投资     投资总    承诺投入    入金额        累计投入    投入金额与承       投入进度    预定可使    实现的  达到     性是否发
              分变更       总额         额      金额(1)                   金额(2)     诺投入金额的       （%）(4)    用状态日      效益  预计     生重大变
              （如有）                                                                差额(3)＝(2)-(1)   ＝(2)/(1)     期                效益       化
光学镜头智                                                                                                                               不 适
               不适用    29,812.98          /   29,812.98    3,951.19     11,523.61        -18,289.37        38.65     2023.08         /             否
能制造项目                                                                                                                               用
研发中心升                                                                                                                               不 适
               不适用     5,763.37          /    5,763.37        693.50    5,859.93             96.56       101.68     不适用    不适用              否
  级项目                                                                                                                                 用
  合计           —      35,576.35          /   35,576.35    4,644.69     17,383.54        -18,192.81           —         —             —         —
      未达到计划进度原因（分具体募投项目）                  详见报告正文第三部分之“（一）募集资金投资项目的资金使用情况”
           项目可行性发生重大变化的情况说明                 项目可行性未发生重大变化
         募集资金投资项目先期投入及置换情况                 无
         用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                 无
  对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况              详见报告正文第三部分之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
  用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况              无
             募集资金结余的金额及形成原因                   无
                 募集资金其他使用情况                       无




                                                                               6