中原证券股份有限公司关于
重庆四方新材股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为重庆四方
新材股份有限公司（以下简称“四方新材”或“公司”）首次公开发行人民币普通股
（A 股）股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》等有关规定，对四方新材首次公开发行部分限售股上市流通事
项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于核准重庆四方新材股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2021]86 号），公司向社会公众首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 3,090 万股，并于 2021 年 3 月 10 日在上海证券交易所挂
牌上市。公司首次公开发行前的总股本为 9,221 万股，发行后总股本为 12,311 万
股，其中，有限售条件流通股为 9,221 万股。
本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 191.80 万股，占公司总股本的
1.11%，锁定期自公司股票上市之日起 18 个月，现锁定期即将届满，该部分限售
股将于 2022 年 9 月 13 日起上市流通。
本次申请上市流通的限售股涉及股东共计 7 名，分别为杨勇、谢涛、张伟、
喻建中、江洪波、李禄静和杨永红。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经公司第二届董事会第十次会议、2020 年年度股东大会审议通过的《2020
年度利润分配预案》，公司以 123,110,000 股为基数，向全体股东每 10 股以资本
公积金转增 4 股。2020 年度利润分配方案实施完成后，总股本由 123,110,000 股
变化为 172,354,000 股，其中，有限售条件流通股由 92,210,000 股同比例变化为
129,094,000 股。
截至本核查意见出具日，除上述情况外，公司未发生其他导致股本数量发生
变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东就其股份锁定情况作出了以下承诺：
公司董事和高级管理人员杨勇、谢涛、张伟、喻建中、江洪波、李禄静和杨
永红承诺：
（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的公司的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份；本
人在公司任职期间，每年转让股份不超过本人直接或间接持有的公司的股份总数
的 25%；本人在离职后 6 个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；
（2）在前述锁定期届满后两年内，本人减持发行人股份的，减持价格不低
于发行人首次公开发行股票的发行价；公司上市后 6 个月内如股票价格连续 20
个交易日的收盘价均低于公司首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于公司首次公开发行股票的发行价，本人所直接或间接持有的公司股
份的锁定期限将自动延长 6 个月；如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发
新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作相应调整。
（3）本人持有公司股份的持股变动申报将严格按照《公司法》、《证券法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定办理。
（4）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所股票上市规则》、 上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（5）上述承诺不因本人职务变更或离职等原因而放弃履行。
截至本核查意见出具日，上述股东均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 1,918,000 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2022 年 9 月 13 日；
（三）首发限售股上市流通明细清单如下：
单位：股，%
序 持有限售股 持有限售股占公司总 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量 股本比例 数量 数量
1 杨勇 462,000 0.27 462,000 -
2 谢涛 420,000 0.24 420,000 -
3 张伟 280,000 0.16 280,000 -
4 江洪波 280,000 0.16 280,000 -
5 喻建中 280,000 0.16 280,000 -
6 李禄静 140,000 0.08 140,000 -
7 杨永红 56,000 0.03 56,000 -
合计 1,918,000 1.11 1,918,000 -
五、股本变动结构表
单位：股
类别 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 - - -
有限售条件的
2、境内自然人持有股份 115,598,000 -1,918,000 113,680,000
流通股份
有限售条件的流通股份合计 115,598,000 -1,918,000 113,680,000
无限售条件的 A 股 56,756,000 1,918,000 58,674,000
流通股份 无限售条件的流通股份合计 56,756,000 1,918,000 58,674,000
股份总额 172,354,000 - 172,354,000
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：四方新材本次申请解除限售的股份的数量、上市
流通时间符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定及相
关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。保荐机构对四方新材本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中原证券股份有限公司关于重庆四方新材股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
战晓峰
保荐代表人（签字）：
张燕妮
中原证券股份有限公司
年 月 日
