派克新材：派克新材信息披露管理制度2022-03-16
无锡派克新材料科技股份有限公司
信息披露管理制度
（2022年【】月修订）
第一章 总则
第一条 为保障无锡派克新材料科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露合法、
真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股
票上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《无锡派克新材料科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）等公司规章制度的规定，结合公司实际情况，制定本信息披露管
理制度（以下简称“本制度”）。
第二条 公司应当真实、准确、完整、及时、简单明晰、通俗易懂地披露信息，不得有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三条 除依法需要披露的信息外，公司自愿披露的信息应当遵守公平原则，保持信息
披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
第四条 公司在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则，禁止选择性信息披露。
所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。
前款所称公平信息披露，是指公司发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开披
露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透
露或泄露。前款所称选择性信息披露是指公司在向一般公众投资者披露前，将未公开重大
信息向特定对象披露。
特定对象包括但不限于：
1、从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
2、从事证券投资的机构、个人及其关联人；
3、新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
4、公司或上海证券交易所（以下简称“上交所”）认定的其他机构或个人。
第五条 公司与特定对象进行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书，承诺书至少
应包括以下内容：
1、承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人
员进行沟通或问询；
2、承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公
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司证券或建议他人买卖公司证券；
3、承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料
来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
4、承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会公司；
5、明确违反承诺的责任。
第六条 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得迟延披露，不得有意选择披露
时点强化或淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。
本制度所称“及时”是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信
息的真实、准确、完整、及时、公平。
第八条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该
信息进行内幕交易。
第九条 公司及相关信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于
指定媒体，在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何形式透露、泄露未公
开重大信息，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十条 公司依法披露信息，应当在上交所网站和符合中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）规定条件的媒体发布。
第十一条 公司应当根据所适用的相关法律规定将信息披露公告文稿和相关备查文件
报送江苏证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第二章 应当披露的信息与披露标准
第十二条 本制度所指的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告
书、收购报告书、定期报告和临时报告等。
第十三条 编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资
决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会
核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。招股说明书应当加盖公司公章。证券发
行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面
说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十四条 公司申请证券上市交易，应当按照上交所的规定编制上市公告书，并经上
交所审核同意后公告。上市公告书应当加盖公司公章。
第十五条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告
的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券
服务机构的意见不会产生误导。
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第十六条 公司发行债券的募集说明书的披露适用本章关于招股说明书的规定。
第十七条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第十八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者作出价
值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
信息披露文件应当采用中文文本。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会计年度的
上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露。
定期报告的内容与格式应当符合中国证监会和上交所的规定。
第十九条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告
不得披露。
第二十条 公司应按照中国证监会以及证券交易所的相关要求在年度报告中详细披露
利润分配方案和现金分红政策的制定及执行情况，说明是否符合《公司章程》的规定或者
股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，
独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，
中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应详细
说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。
第二十一条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预
告。
第二十二条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生
品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十三条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当针对
该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十四条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，
投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的影响。
前款所称重大事件包括：
1、公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
5、公司发生重大亏损或者重大损失；
6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；
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8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生
较大变化；
9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令
关闭；
10、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董
事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、
冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
16、主要或者全部业务陷入停顿；
17、对外提供重大担保；
18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的
额外收益；
19、变更会计政策、会计估计；
20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改
正或者经董事会决定进行更正；
21、中国证监会、上交所规定的其他情形。
本条第二款中的第 2、3、4、5、10、15 以及 17 项所要进行临时信息披露的披露标准
按照《股票上市规则》规定的标准执行。
公司的控股子公司、参股公司发生本条规定的重大事件，可能对公司证券及衍生品种
交易产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
第二十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生
品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产
生的影响。
第二十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股
本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披露
权益变动情况。
都二十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异常交易
的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
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第三章 未公开信息的传递、审核、披露流程
第二十八条 未公开披露的信息为未公开信息。公司各部门及下属公司负责人应当在
最先发生的以下任一时点，向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的未公开信息：
1、董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
2、有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
3、董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司各部门及下属公司负责人也应当及
时向董事会秘书报告相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
1、该重大事件难以保密；
2、该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
3、公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第二十九条 董事、监事、高级管理人员知悉未公开信息时，应当立即向董事长报告，
董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织进行信息披露。
第三十条 董事会秘书收到公司各部门及下属公司负责人报告的或者董事长通知的未
公开信息后，应进行审核，经审核后，根据法律法规、中国证监会和上交所的规定确认依
法应予披露的，应组织起草公告文稿，依法进行披露。
第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第三十一条 公司董事会及证券事务办公室是公司信息披露事务的日常工作机构，在
董事会秘书的领导下，统一负责公司的信息披露事务。公司应当保证董事会秘书能够及时、
畅通地获取相关信息，除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非
经董事会的书面授权并遵守《股票上市规则》等有关规定，不得对外发布任何公司未公开
重大信息。
第三十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下工作职责：
1、负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理
制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
2、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及
实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
3、组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级
管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
4、负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向上交所报告
并公告；
5、关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复上交所所有问询；
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6、组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及上交所其他相关规定
的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
7、督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则、上交所其他相关规定
及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决
议时，应当予以提醒并立即如实地向上交所报告
8、《公司法》、《证券法》、中国证监会和上交所要求履行的其他职责。
第三十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责
人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工作。
董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会
议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向上交所报告。
第五章 董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、
审议和披露的职责
第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编
制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履
行信息披露义务。
第三十五条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十六条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意
见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十七条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事
会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签署书
面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序
是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地
反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在
董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，
董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
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董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期
报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第三十八条 经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告
草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会
议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告
的披露工作。
第三十九条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生
的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事
件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实
际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关
联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系
或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十一条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；
关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建
议。
第六章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度
第四十二条 董事会秘书对董事、监事履行职责的行为进行书面记录，并作为公司档
案予以保存。
第四十三条 董事会及证券事务办公室对高级管理人员履行职责的行为进行书面记
录，并作为公司档案予以保存。
第七章 未公开信息的保密、内幕信息知情人的范围和保密责任
第四十四条 公司应当与董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员、部门负责人
以及已经或将要了解公司未公开信息的人员签署保密协议，约定上述人员应当对其了解和
掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。
第四十五条 公司与特定对象进行信息沟通前，应按照本规定第四条的规定与特定对
象签署承诺书，以明确该等特定对象在与公司进行信息沟通时的行为规范，对公司未公开
披露的信息的保密义务。
第四十六条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在上述资
料中泄漏未公开信息。
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第四十七条 公司通过年度报告说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投
资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得透露或者泄露未公开重大
信息。
第四十八条 公司内幕信息知情人的范围包括：
1、公司的董事、监事、高级管理人员；
2、持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及
其董事、监事、高级管理人员；
3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
5、公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券服务机构的有关人员；
6、法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知情人。
第四十九条 公司内幕信息知情人依法对公司尚未公开的信息承担保密责任，不得在
该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄
露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依
法承担赔偿责任。
第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理和会计核算
进行内部审计监督。公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审
计负责人向董事会负责并报告工作。
第五十一条 公司设董事会审计委员会，该委员会是董事会设立的专门工作机构，负
责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评
价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。
第五十二条 内部审计机构每季度应向审计委员会报告内部审计工作情况和发现的问
题，并至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告。审计委员会应根据内部内审部提交
的内部审计报告及相关资料，对公司内部控制有效性出具书面的评估意见，并向董事会报
告。审计委员会认为公司内部控制存在重大缺陷或风险的，董事会应及时向上交所报告并
予以披露。公司应在上述公告中披露内部控制存在的缺陷、已经或可能导致的后果及采取
的措施。
第九章 对外发布信息的申请、审核、发布流程
第五十三条 公司信息披露应当遵循以下流程：
1、有关责任人制作信息披露文件；
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2、有关责任人将信息披露文件报董事会秘书审核，董事会秘书审核后，必要时，提交
董事长进行审核；
3、董事会秘书将信息披露文件报送上交所审核登记；
4、在中国证监会指定媒体上进行公告；
5、董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送江苏证监局，并置备于公司住
所供社会公众查阅；
6、董事会秘书对信息披露文件及公告进行归档保存。
第十章 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度
第五十四条 公司通过年度报告说明会、业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者
调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得透
露或者泄露未公开重大信息。业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的方式
进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等
向投资者予以说明。业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要内容置于
公司网站或以公告的形式对外披露。
第五十五条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公
司的报道。公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或已经对公司股票及其衍生品
种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向上交所提供传闻传播的证据，并发布澄清公
告，同时公司应当尽快与相关传媒进行沟通、澄清。公司控股股东、实际控制人及其一致
行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事
件,并配合公司做好信息披露工作。
第五十六条 机构投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司
现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公
开信息。公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。
公司因特殊原因需要向公司股东、实际控制人或者银行、税务、统计部门、中介机构、
商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向上交所报告，根据上交
所规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手等签署保密协议，保
证不对外泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖该公司股票及
衍生品种。
第十一章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第五十七条 董事会秘书负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以
及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议和记录等资
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料原件，保管期限不得少于十年。
第十二章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度
第五十八条 公司各参（控）股子公司接到董事会及证券事务办公室编制定期报告和
临时报告要求提供情况说明和数据的通知，应在规定时间内及时、准确、完整的以书面形
式提供；有编制任务的，应及时完成。
第五十九条 公司控股子公司的信息披露事宜，参照公司的《信息披露管理制度》执
行。
公司控股子公司发生本制度第二十一条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品
种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公
司应当履行信息披露义务。
第六十条 公司控股子公司及参股公司发生本制度第二十条规定的重大事件，公司委
派或推荐的在控股子公司或参股公司中担任董事、监事或其他负责人的人员应按照本制度
的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
第十三章 董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票行为规范
第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当
知悉《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》。《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件中
关于限售期内转让股份、内幕交易、短线交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违
法违规的交易。
第六十二条 公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融
资融券交易。
第六十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议
转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗
赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不
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受前款转让比例的限制。
第六十四条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在下列期间不
得买卖本公司股票及其衍生品种：
（一）上市公司定期报告公告前 30 日内；
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程
中，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当督促其配偶、子女。父
母遵守前款规定，并承担相应责任。
第六十五条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前应当将
其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等
进展情况，如该买卖行为可能违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市规则》和《公
司章程》等规定的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员，并提
示相关风险。
公司持股 5%以上股东、董事、监事和高级管理人员计划减持所持的本公司股份的，在
卖出股份的至少 17 个交易日前应当通知董事会秘书，董事会秘书按规定报备上交所并予以
公告。
第六十六条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上股份的股东应当
遵守《证券法》第四十四条的规定，不得将其所持有的本公司股票及其衍生品种在买入后
六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的。
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的本公司股票及其衍生品种，
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票本公司股票及其衍生品种。
第六十七条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第五十三条的规定，
在内幕信息公开前，不得买卖本公司股票及其衍生品种，或者泄露该信息，或者建议他人
买卖该证券。
第六十八条 公司董事、监事、高级管理人员和持有公司百分之五以上股份的股东应
当遵守《证券法》第五十五条的规定，不得操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价
格或者证券交易量。
第十四章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
第六十九条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
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公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告的真实性、准确性、完整性、
及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确性、完整
性、及时性、公平性承担主要责任。
第七十条条 公司的董事、监事以及高级管理人员、公司各部门、各控股子公司和参股
公司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的，或者违反公平信息披
露原则，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失的，或者
受到中国证监会及派出机构、上交所公开谴责、批评或处罚的，由公司追究相关信息披露
义务人的责任。
第七十一条 公司依据违规行为的轻重，可以采用行政问责、经济问责或行政问责与经
济问责相结合的方式实施内部问责制。
问责方式包括：
（一）责令改正并作检讨；
（二）公司内部通报批评；
（三）警告；
（四）调离原工作岗位、停职、降职、撤职；
（五）经济赔偿；
（六）辞退或解除劳动合同；
（七）法律、法规规定或许可的其他方式。
第七十二条 公司对上述有关责任人未进行追究和处理的，公司董事会秘书有权建议董
事会向其提出适当的赔偿要求。
第十五章 附则
第七十三条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规、证券监管部门、上交所相关规
范性文件和公司章程的规定执行；本制度如与国家颁布的法律、法规、证券监管部门、上
交所相关规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时,按国家有关法律、法规、证
券监管部门、上交所相关规范性文件和公司章程的规定执行,并立即修订,报董事会审议通
过。
第七十四条 公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。本
制度所称经理系指公司总经理，本制度所称副经理系指公司副总经理。
第七十五条 本制度自公司董事会审议通过后生效，由董事会负责修订和解释。
第七十六条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相冲突的，按国家有关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》等有关规定执行。
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