浙商证券股份有限公司关于
                 浙江西大门新材料股份有限公司
                       2021年度现场检查报告

    上海证券交易所：

    浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江西大门新材料股
份有限公司（以下简称“西大门”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号-持续督导》等相关法律法规规定，担任西大门首次公开发行股票项目
持续督导的保荐机构，于 2021 年 10 月 28 日、2022 年 1 月 2 日、2022 年 3 月
29 日对公司进行了 2021 年度现场检查。现将本次对西大门 2021 年度现场检查
情况报告如下：

一、现场检查基本情况

    现场检查时间：2021 年 10 月 28 日、2022 年 1 月 2 日、2022 年 3 月 29 日

    现场检查人员：苗本增、张建、李舒洋

    现场检查方法：现场检查人员查看上市公司主要生产经营场所；查阅了持续
督导期间的“三会”文件和与会议相关的其他资料；查阅了公司相关制度文件和
本持续督导期内的部分会计科目明细；查阅督导期间的信息披露文件；查阅并取
得募集资金专户银行对账单，大额募集资金支出的业务合同、发票、付款审批单、
大额募集资金支付凭证；了解公司的治理情况、运营情况、信息披露情况及募集
资金使用情况；现场查看了募投项目实施场地。

二、现场检查的事项及本保荐机构逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了西大门的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事
规则以及其他公司治理相关的制度和文件， 查阅了 2021 年度期间召开的股东大
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会、董事会和监事会的会议通知、议案、决议和记录、法律意见书等会议资料，
查阅了公司《关联交易管理制度》等内部控制制度文件，与公司部分高级管理人
员以及相关工作人员进行了谈话与沟通。

     经核查，保荐机构认为，西大门建立了较为完善的法人治理结构，内部控制
制度健全且能够得到有效执行。

     （二）信息披露情况

     现场检查人员查阅了公司 2021 年度至本报告出具之日期间的信息披露文件
及信息披露文件的备查文件、查阅了公司相关的信息披露制度，与董事会秘书及
证券事务代表进行了谈话与沟通。

     经核查，保荐机构认为，截至本报告出具之日，西大门已按照上市公司信息
披露的相关规定，真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     现场检查人员查阅了公司相关会议资料和公告文件，查阅了其他应收应付款
明细及相关关联交易协议，与财务总监进行了谈话与沟通。

     经核查，保荐机构认为，西大门资产完整，人员、机构、业务、财务保持独
立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

     （四）公司募集资金使用情况

     现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、走访募集资金存放银行，取得
募集资金专户银行对账单、大额募集资金支出的业务合同、发票、付款单、大额
募集资金支付凭证；查阅了暂时闲置募集资金进行现金管理等相关理财协议、支
付凭证、公告文件等。

     经核查，保荐机构认为，西大门 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定及《募集资金管理制

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度》的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情况。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司相关制度，董事会、股东大会决议、财务报表及审
计报表和定期及临时公告等公司信息披露文件，并与董事会秘书、财务总监进行
了访谈。

    经核查，保荐机构认为，西大门的相关制度对关联交易、对外担保和对外投
资管理的决策程序和决策机制进行了规范并得到有效执行；关联交易审议程序合
规且履行了相应的信息披露义务，关联交易价格公允，没有损害中小股东的利益；
对外担保、重大对外投资审议程序合规且履行了相应的信息披露义务；持续督导
期内不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）经营情况

    现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务数据、定期及临时公告，抽查
了 2021 年度期间重要采购销售合同，与部分公司高级管理人员沟通确认。

    经核查，保荐机构认为，西大门的经营模式没有发生重大变化，经营情况正
常。西大门的核心竞争力没有发生重大变化，宏观经济政策和法律环境没有发生
重大变化。

    （七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐机构提请西大门持续关注：

    （1）募集资金的使用情况，加强对募集资金投资项目的实施进度及资金安
排管理，对闲置募集资金的现金管理坚持审慎投资的原则，严格控制投资风险；

    （2）中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门的相关规定及
规则，并及时地完善和规范公司治理及内部控制的相关规章制度。

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四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当

向中国证监会和交易所报告的事项

    经核查，西大门不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号-持续督导》等相关规定应当向中国证监会和
上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场核查中，西大门积极提供所需文件资料，安排了保荐机构的实地
调研等相关工作，为保荐机构的现场检查工作提供便利；本次现场检查为保荐机
构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐机构认为，西大门建立了较为完善的公司治理结构，内
控制度得到有效执行，信息披露制度运行良好；公司资产完整，人员、机构、业
务、财务保持独立，不存在关联方违规占用发行人资金的情形；公司严格遵守募
集资金管理和使用的相关制度，募集资金的存储和使用符合法律、法规和相关规
定、规则的要求；公司对外担保、关联交易和对外重大投资不存在重大违法违规
情况；公司业务运转正常，主要业务的经营模式未发生重大变化。




    （以下无正文）




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   （此页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江西大门新材料股份有限
公司2021年度现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人（签名）：

                            苗本增               张   建




                                                 浙商证券股份有限公司


                                                      2022 年 4 月 7 日




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