海通证券股份有限公司
关于浙江华达新型材料股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江
华达新型材料股份有限公司（以下简称“华达新材”或“公司”）首次公开发行
股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》等有关规定，对2020年度
募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1395 号文核准，并经上海证
券交易所同意，公司由主承销商海通证券采用余额包销方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 9,840 万股，发行价为每股人民币 8.55 元，共计募
集资金 84,132.00 万元，坐扣承销和保荐费用 5,744.57 万元后的募集资金为
78,387.43 万元，已由主承销商海通证券于 2020 年 7 月 31 日汇入公司募集资金
监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评
估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,387.49 万元后，公司本次募
集资金净额为 74,999.94 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕217 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 74,999.94
项目投入 C1 24,999.94
本期发生额
利息收入净额 C2 56.81
1
理财产品收益 C3 171.40
项目投入 D1=C1 24,999.94
截至期末累计发
利息收入净额 D2=C2 56.81
生额
理财产品收益 D3=C3 171.40
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 50,228.21
实际结余募集资金 F 5,481.60
差异 G=E-F 44,746.61
注：应结余募集自己与实际结余募集资金差异 44,746.61 万元，其中 45,000.00 万元系购买理
财产品，173.25 万元系理财产品产生的收益和利息未转回，-426.64 万元系尚未支付的中介
机构发行费用。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《浙江华达新型材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构于 2020 年 7 月 27 日分别与交通银行、中国工
商银行、中信银行签订了《募集专户存储资金三方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有限
1202087129900305046 3,994,868.02 募集资金专户
公司杭州富阳支行
中信银行股份有限公司
8110801013402015817 572,064.22 募集资金专户
杭州分行
交通银行股份有限公司
306068860013000021442 18,463.99 募集资金专户
杭州富阳支行
交通银行股份有限公司 306068860013000021518 50,230,621.80 募集资金专户
2
杭州富阳支行
合计 - 54,816,018.03
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币24,999.94万元，具体情况详见“附
件：《募集资金使用情况对照表》。”
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 8 月 12 日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九
次决议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司使用最高额度不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金，在确保不影响募
集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下进行现金管理，投资于安全性高、
流动性好、有保本约定的产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期
限自公司董事会审议通过之日内 12 个月内有效。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金购买理财产品本金 450,000,000.00
元，具体明细如下：
单位：元
银行 理财产品名称 金额
中信银行股份有限公司杭州分行 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 100,000,000.00
杭州银行股份有限公司富阳支行 杭州银行“添利宝”结构性存款 200,000,000.00
中国工商银行股份有限公司杭州
定期添益型存款 150,000,000.00
富阳支行
合计 - 450,000,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
3
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或
置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》《上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法》以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的
要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用
募集资金的情形。
六、会计师事务所鉴证报告意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的 2020 年度《关于
募集资金年度存放与使用情况的专项报告》执行了鉴证，并出具了《募集资金年
度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2021〕2469 号），认为：华达新材董事
会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，
如实反映了华达新材募集资金 2020 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
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理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度，
对募集资金进行了专户存储和使用，截至2020年12月31日，公司不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，不存在
违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司2020年度募集资金存放与
使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江华达新型材料股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
钮 嘉 金 涛
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江华达新型材料股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 74,999.94 本年度投入募集资金总额 24,999.94
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 24,999.94
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投入 项目可行
是否已变更项 截至期末承 项目达到预
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计投 金额与承诺投入金 截至期末投入进 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 目（含部分变 诺投入金额 定可使用状
诺投资总额 总额 金额 入金额(2) 额的差额(3)＝ 度(%)(4)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益 生重大变
更） (1) 态日期
(2)-(1) 化
扩建高性能金属装饰
板、高性能金属装饰
否 45,000.00 45,000.00 45,000.00 - - - - - - - 否
板基板（含热镀锌工
艺）生产线项目
扩建研发中心项目 否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - - - - - - - 否
偿还银行借款 否 24,999.94 24,999.94 24,999.94 24,999.94 24,999.94 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 74,999.94 74,999.94 74,999.94 24,999.94 24,999.94 - - - - - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
2020 年 8 月 12 日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次决议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 资项目建设和募集资金使用的情况下进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的产品。在上述额度范围
内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日内 12 个月内有效。公司 2020 年累计购买理财产品 65,000.00
万元,累计赎回理财产品 20,000.00 万元，累计产生投资收益 171.40 万元。
募集资金其他使用情况 无
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