海通证券股份有限公司
关于浙江华达新型材料股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江
华达新型材料股份有限公司（以下简称“华达新材”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对华达新材首次公开发行
股票部分限售股解禁上市流通情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情况如
下：
一、本次限售股上市类型
（一）公司本次申请上市的限售股属于首次公开发行限售股。
（二）公司发行股票情况
2020 年 7 月 8 日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关
于核准浙江华达新型材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
〔2020〕1395 号）文批准，浙江华达新型材料股份有限公司（以下简称“公司”、
“华达新材”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 98,400,000 股，
并于 2020 年 8 月 5 日在上海证券交易所主板上市。
本次上市流通的限售股为杭州富阳恒进投资合伙企业（有限合伙）、杭州富
阳聚丰投资合伙企业（有限合伙）所持有首次公开发行限售股股份，流通限制期
限自公司股票在证券交易所上市交易日起十二个月。本次限售股上市流通数量为
16,393,000 股，占公司目前总股本的 3.21%。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公 司 首 次 公 开 发 行 股票 完 成 后 ， 公 司 总 股本 由 295,000,000 股 增 加 至
1
393,400,000 股，其中无限售条件流通股为 98,400,000 股，有限售条件流通股为
295,000,000 股。上述限售股形成后，公司于 2021 年 6 月 21 日以资本公积转增
股本，每 10 股转增 3 股，公司总股本由 393,400,000 股变更为 511,420,000 股，
其中有限售条件流通股 383,500,000 股，无限售条件流通股 127,920,000 股。本次
解除限售后，公司总股及股本结构发生如下变化：公司总股本为 511,420,000 股，
其中有限售条件流通股为 367,107,000 股，无限售条件流通股（A 股）144,313,000
股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及承诺履行情况
根据公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》，本次申请解除股份限售
的杭州富阳恒进投资合伙企业（有限合伙）、杭州富阳聚丰投资合伙企业（有限
合伙）对其持有的限售股上市流通做出的有关承诺如下：
1、自华达新材股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，本企业不转让
或委托他人管理本企业所持有的华达新材股份，也不由华达新材回购本企业所持
有的华达新材股份；
2、若今后中国证监会或证券交易所要求承诺人延长股份锁定期，则承诺人
承诺无条件按照中国证监会或证券交易所要求进行股份锁定；
3、若承诺人减持华达新材股份将通过上海证券交易所以协议转让、大宗交
易、集中竞价交易或其他方式依法进行；
4、承诺人将严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》及其他法律法规的相关规定，依法依规减持。
截至本核查意见出具日，杭州富阳恒进投资合伙企业（有限合伙）、杭州富
阳聚丰投资合伙企业（有限合伙）严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为 16,393,000 股，占公司总股本的 3.21%。
2
2、本次限售股上市流通日期为 2021 年 8 月 5 日。
3、首发限售股上市流通明细清单：
序 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
杭州富阳恒进
1 投资合伙企业 8,268,000 1.62 8,268,000 0
（有限合伙）
杭州富阳聚丰
2 投资合伙企业 8,125,000 1.59 8,125,000 0
（有限合伙）
合计 16,393,000 3.21 16,393,000 0
4、本次解禁后股本结构变动表：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股份 354,731,000 -16,393,000 338,338,000
有限售条件
2、境内自然人持有股份 28,769,000 0 28,769,000
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 383,500,000 -16,393,000 367,107,000
无限售条件 A股 127,920,000 16,393,000 144,313,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 127,920,000 16,393,000 144,313,000
股份总额 511,420,000 0 511,420,000
五、保荐机构核查意见
经核查，海通证券认为：公司本次申请解除限售的股份数量、上市流通时间
符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票
上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关规定，不存在实质性障碍；公司本次解禁限售股份持有人均
履行了其在公司首次公开发行股票中作出的各项承诺；公司关于本次解禁限售股
份流通上市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意公司本次限售股份解禁
并上市流通。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江华达新型材料股份有限
公司首次公开发行股票部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
钮嘉 金涛
海通证券股份有限公司
年 月 日
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