杭州聚合顺新材料股份 有 限公司独 立 董事
关于第 二届董事会第十 五 次会议 相关事项 的独 立意见
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杭 州 聚合顺 新 材 料 股份 有 限公 司 (以 下简称 公 司 ")于 ⒛ 21年 4月 1s召
开第 二 届 董事 会第 十 五 次会 议 ,作 为公 司独 立 董事 ,我 们 认 真 阅读 了相 关会 议 资
料 。根 据 中 国证监 会 《关于在 上市公 司建 立 独 立 董事制度 的指 导意见 》、《上海证
券 交 易所股 票 上市规则 》、《公司章程 》和 《公 司董事会 专 门委 员会 工 作 制度 》等
有 关规 定 ,作 为 公 司 的独 立 董事 ,现 对 公 司第 二 届董事会 第十 五 次会 议 审议相 关
议案 发表 如 下意见 :
一 、《关于 ⒛ zO年 度 利 润 分配方 案 》 的独 立 意 见
公 司 ⒛ 20年 利润 分 配 预案是 以公 司实 际情 况提 出的分配 议案 ,符 合 《公 司
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法 》、《上 市 公 司监 管指 引第 3号 上市 公 司现 金 分 红 》、《上 海 证 券 交 易所 上 市公
司现金 分 红指 引》等相 关法律 法规 以及 《公 司章程 》的规 定 ,有 利 于公 司长 远发
展 并兼顾 了股 东利 益 ,给 投 资者带来长 期持续 的 回报 ,不 存 在损 害公 司及股 东特
别是 中小股 东利 益 的情 形 。因此 ,我 们 一 致 同意 公司 ⒛ zO年 年度 利润 分配 方 案 ,
并 同意将 该议案提 交 公 司股 东大会 审议 。
二 、 《关 于 zO⒛ 年度 募集 资金存 放 与 实 际使 用情 况 的专 项报 告 》 的独 立意
见
我们 认 真 审 阅 了公 司编 制 的 《zO⒛ 年度 募 集 资金存 放 与使 用情 况 的专 项报
告 》。经 核查 ,公 司年度 募 集 资金存放 与 实 际使用情 况 符合 《上 市公 司监管 指 引
第 2号 —— 上 市公 司募集 资金管 理和使 用 的监 管要 求 》和 《上海 证券 交 易所 上 市
公司募集 资金 管 理 办法 》等法律 、法 规 的相 关规 定 ,募 集 资金 的管 理 与使用 不存
在 违 规情 形 ,不 存在 变相 改变募集 资金 投 向和损 害股 东利 益 的情 况 。《2Oz0年 度
募集 资金存放 与使 用情 况 的专项报 告 》内容真 实 、准确 、完 整 ,不 存在 虚假 记 载 、
误 导性 陈述和 重大遗漏 。
三 、《关 于续聘 天健 会 计 师事务所 (特 殊普 通 合伙 )的 议 案 》 的独 立 意 见
经 核查 ,天 健 会计 师事务所 (特 殊 普 通合 伙 )具 备 证 券 期 货相 关 业 务 审计从
业 资格 ,在 为 公 司提供 审计服务 的过程 中能严格遵 循独 立 、客观 、公 允 的职 业准
则 ,为 保持 审计 业 务 的连续性 ,综 合 考虑 其执 业 资质 }胜 任 能力和服务 水平 ,董
事会相 关续 聘 审议程 序 的履行 充分 、恰 当 。因此 ,我 们 一 致 同意 公 司聘任 天健 会
计 师事务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )为 公 司审计 机 构 ,并 同意将 该 议案提 交 公 司 ⒛ 20
年年度股 东大会 审议 。
四 、《关于 公 司董事 、监 事 和 高级 管 理 人 员 ⒛⒛ 年度 薪酬 执 行情 况及 2m1
年度 薪酬 考 核方 案 的议 案 》 的独 立 意见
公 司董事 、监 事和 高级 管 理人 员 ⒛⒛ 年度 薪酬执 行情况 及 zO21年 度 薪酬 考
核方 案 的确 定严格 按照 公 司相 关制度进 行 ,符 合有 关法律 、法 规及 《公 司章程 》
的规 定 。公 司薪酬 方案 是依据 公 司所 处行 业 和地 区的薪酬 水平 ,结 合 公 司实 际经
营情 况制 定 的 ,不 存在 损 害 公 司及股 东利 益 的情 形 ,有 利 于 公 司 的长远 发展 。薪
酬方 案 已经 公 司董事会 薪酬 与考核委 员会 审查 通过 ,程 序 合法 有 效 。我们 一 致 同
意公 司制 定 的公 司董 事 、监 事 和 高 级 管 理 人 员 ⒛ ⒛ 年度 薪酬 执 行情 况 及 ⒛ 21
年度 薪酬 考核 方 案 。
五 、《关 于 ⒛ 21年 度 向金 融机构 申请 综合授 信 额度 的议 案 》 的独 立 意见
公司及子 公 司 向金 融机 构 申请综合 敞 口授 信 额度 事项符合 《上 海 证券 交 易所
股 票 上市 规 则 》等相 关法 律 、法 规及 《公 司章程 》等 相 关制度 的规 定 ,不 存 在损
害公 司及 股 东尤其 是 中小股 东利 益 的情 形 ,不 会 对 公 司 正 常运 作 和 业 务 发展造 成
不利影 响 。 因此 ,我 们 一 致 同意该议 案 ,并 同意将 该议 案提 交 公 司 ⒛ zO年 年度
股 东大 会 审议 。
六 、《关于 ⒛ zO年 度 内部控 制评价 报 告 》 的独 立 意见
公 司 己建 立 较为完 善 的 内部控 制体 系 ,各 项 内部控 制制度 符合 国家有 关法律 、
法规和 监 管部 门的有 关要求 ,也 适合 公 司 目前 生产 经 营情 况 的需要 ,并 在 经 营活
动 中得 到有 效 的执 行 。在 所 有 重大方 面满 足 了风 险有 效控 制 的要求 。公 司 《zOzo
年度 内部控 制评价报 告 》真 实反 映 了公司 内部控 制 的基本情 况 ,符 合 公 司 内部控
制 的现状 。 因此 ,我 们 同意该报 告 。
七 、《关于 会计政策变 更 的议案 》 的独 立 意 见
本 次会计政 策变更 是根据 财政 部修 订及颁 布 的规 定进 行 的合 理变更和 调整 ,
符合 《企 业 会计准 则 》及相 关法 律 、法 规 的相 关规 定 ,不 会对 公 司财务状 况 、经
营成 果产 生重大影 响 。执 行会计 政策变 更 能够 客观 、公 允地 反 映公 司的财务状况
和 经 营成 果 ;本 次会计政 策变 更 的审批程 序 符 合有 关法律 法 规和 《公司章程 》等
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规 定 ,不 存 在损 害 公司及股 东利 益 的情 形 。独 立 董 事 同意本次会 计政策 变 更 。
八 、《关 于 公 司符 合 公 开发行 A股 可转 换 公 司债 券 条件 的议案 》 的独 立 意 见
本 次 公开 发行可转 换 公司债券相 关事项符 合 《中华 人 民共和 国公 司法 》《中
华人 民共 和 国证 券法 》《上 市 公 司 证 券 发行管 理 办法 》等 有 关法律 法 规及 规范性
文件 的规定 ,公 司具备 公开发行 A股 可转换 公 司债 券 的条件 ,同 意 向中 国证监会
申请 公开 发行 A股 可转换 公 司债券 。
本 次公开 发行 可转 换 公 司债 券 的定价 方 式和 原 则 公平 、公允 ,公 开 发 行可转
换 公 司债券 方 案合 法合 理 ,切 实可 行 ,符 合 公 司实 际情 况及长 远 发展 规划 ,符 合
公 司和全体 股 东 的利 益 。
九 、《关于 公 司 公开 发行 A股 可 转 换 公司债 券方 案 (修 订版 )的 议 案 》 的独 立
意见
公司本 次公开 发行可转 换 公 司债 券 的方案切 实可 行 ,募 集 资金 投 资项 目符合
国家 的产 业政策 ,市 场 前景 良好 。本 次可转换 公司债券 发行有利 于提 高公 司 的资
产质量 、改善 财务状 况 、增 强持 续盈利 能力 ,符 合 公 司 的长远 发展 目标 和股 东 的
利 益 。 因此 ,我 们 一 致 同意该议 案 ,并 同意将 该议 案提 交 公 司 zO⒛ 年 年度 股 东
大会 审议 。
十 、《关于 公 司 公开 发行可 转 换 公 司债券 预 案 (修 订 稿 )的 议 案 》 的独 立 意
见
公 司本 次发行 可转换 公 司债 券 预 案 的 内容 真实 、准确 、完整 ,不 存在 虚假 记
载 、误导性 陈述 或重大遗 漏 ,符 合 公 司 的长远 发展 目标 和全体 股 东 的利 益 ,不 存
在损 害 中小股 东利 益 的情形 。因此 ,我 们 一 致 同意 该议案 ,并 同意将 该 议案提 交
公 司 ⒛⒛ 年年度 股 东大会 审议 。
十 一 、《关 于 公 司 A股 可 转 换 公 司债 券持 有人会 议 规 则 (修 订版 )的 议 案 》
的独 立 意见
公 司制 定 的 《可转换 公 司债 券 持有 人会 议 规则 》合 理保护 了债券 持有 人 的利
益 ,兼 顾 了公 司和全体股 东 的利 益 ,不 存 在侵 害 中小股 东利 益 的情 形 ,符 合相 关
法律 法 规 的规 定 。 因此 ,我 们 一 致 同意该 议 案 ,并 同意将 该 议案提 交 公 司 ⒛ zO
年年度股 东大会 审议 。
十 二 、《关 于 公开 发行 A股 可 转换 公司债 券摊 薄 即期 回报 与 填补 措施 及 相关
主体承 诺 (修 订版 )的 议案 W的 独 立 意见
公 司 本 次公开 发 行 可转 换 公 司债 券 摊 薄 即期 回报 的风 险提 示 及采 取 的填 补
回报措 施 、相 关主体 出具 的承 诺均符 合有 关法律 、法 规和 规 范性文件 的规 定 ,符
合 全体 股 东 整体 利 益 ,不 存 在损 害公 司和 股 东利 益 的情 形 。因此 ,我 们 一 致 同意
该 议案 ,并 同意将 该 议 案提 交公 司 ⒛ zO年 年度股 东大会 审议 。
十 三 、《关于 公 司前 次募 集 资金使 用 情 况专 项报 告 的议 案 》 的独 立 意见
公 司编制 的 《杭 州 聚合顺新材料股份 有 限公 司关 于前 次募集 资金使 用情 况 的
专 项报 告 》 内容 真实 、 准确 、完整 ,不 存 在虚假记 载 、 误 导性 陈述或 重大遗 漏 、
公 司前 次募集 资金使 用 不存 在变相 改变 募 集 资金用途等 违 反相 关规 定 的情 形 ,符
合相 关法 律 法规 、规 章及 其他 规 范性 文件 关于募集 资金存 放和使用 的相 关规 定 。
因此 ,我 们 一 致 同意该 议 案 ,并 同意将 该 议案提 交 公司 zO⒛ 年年度股 东大会 审
议。
(以 下无 正文 ,下 接 签署 页 )
(本 页无 正 文 ,为 杭 州 聚合顺 新材 股份有 限公 司独 立 董事 关 于第 二 届董事 会第 十 五
次会 议 相 关 事 项 的独 立 意 见 之 签 署 页 )
独 立 董事 签字 :
(本 页无 正文 ,为 杭州聚合顺新材股份有限公司独 立董事关于第 二 届董事会第十五
次会议 相关 事 项 的独 立 意 见之 签署 页 )
独 立 董 事签 字 :
