独 立 董事候选人声 明 (杜 淼 )

    本 人杜淼 ,己 充分 了解 并 同意 由提 名人杭 州 聚合顺 新材料 股份有 限公 司董事
                                                         “      ”
会提 名为杭 州 聚合顺新材 料股份 有 限 公 司 (以 下简称 该 公司 )第 三 届董事 会

独 立 董事候选 人 。本人 公开声 明 ,本 人具备独 立 董事任 职 资格 ,保 证 不存在任何

影 响本人担任 该 公司独 立 董事独 立 性 的关系 ,具 体 声 明如 下     :




    一 、本人具备 上市 公司运 作 的基 本知识 ,熟 悉相 关法律 、行政法 规 、部 门规

章及其他 规 范性 文件 ,具 有五 年 以 上法 律 、经 济 、财务 、管 理或 者其他 履 行独 立

董事职 责所 必 需 的 工 作经验 ,并 己根据 《上市 公司高级管 理人 员培 训 工 作指 引》

及相关规 定取 得独 立 董事 资格 证 书 。


     二 、本人任职 资格 符合 下列法律 、行政 法规和 部 门规 章的要求             :




      (一   )       《中华人 民共 和 国公司法 》关于董事 任职 资格 的规 定   ;




      (二 ) 《中华 人 民共和 国公务 员法 》关于 公务 员兼任职务 的规 定              ;




      (三 )中 央纪委 、中央组织 部 《关于 规范 中管干 部辞去 公职或 者退 (离 )休

后担任 上 市 公 司 、基金 管理 公司独 立 董事 、独立监 事 的通 知》 的规定           ;




      (四 )中 央纪委 、教 育部 、临察部 《关于加 强高等 学校 反腐倡廉 建设 的意 见》

关于高校 领 导班子 成 员兼任职 务 的规 定      ;




      (五   )中 国保监会 《保 险公 司独 立 董事管 理 暂行 办法 》 的规 定        :




      (六 )中 国证券 业 协会 《发 布 证券研 究报 告执 业 规范 》关于证券 分析师兼任

职务 的规 定    ;




      (七 )其 他法律 、行政法 规 和部 门规 章规 定 的情 形 。


     三 、本人 具备 独 立 性 ,不 属 于 下列情 形    :
     (一 )在 该公 司或 者其 附属 企业 任职 的人 员及其 直 系亲属 、主要社 会关 系 (直

系亲属是指配偶 、父 母 、子 女等 :主 要社 会关系是指 兄弟 姐 妹 、岳 父 母 、儿媳 女

婿 、 兄 弟姐妹 的配 偶 、配 偶 的兄弟姐妹等 );

     (二 )直 接或 间接 持有 该 公司 己发行股 份 1%以 上或 者 是该公司前十 名股 东 中

的 自然 人股 东及其 直 系亲属   ;




     (三 )在 直接 或 间接 持有 该 公 司 已发行股份 骟 以上 的股 东单位或 者在该 公 司

前五名股 东单位任职 的人 员及其 直 系亲属        :




     (四   )在 该 公司实 际控 制人 及其 附属 企业任职 的人 员     ;




     (五   )为 该 公司及 其控股股 东或 者其 各 自的附属 企业提 供财务 、法 律 、咨询
等服 务 的人 员 ,包 括 提供服 务 的 中介机构 的项 目组 全体 人 员 、各级 复核人 员 、在

报 告 上签 字 的人 员 、合 伙人 及 主要 负责人   :




     (六 )在 与 该公司及其控 股股 东或 者其 各 自的附属 企业 具有重 大 业 务 往来 的

单位担任 董事 、监 事 或 者高级 管理人 员 ,或 者在该 业 务往来 单位 的控股股 东单位

担任 董事 、监 事或者 高级管 理人 员    ;




     (七 )最 近 一 年 内 曾经具有 前 六 项所 列举情 形 的人 员    ;




     (八 )其 他 上 海 证 券 交 易所 认 定不 具备独 立 性 的情 形 。


    四 、 本人无 下列 不 良纪录     :




     (一   )近 三 年 曾被 中国证监会 行政 处 罚      ;




     (二   )处 于被证 券交 易所 公开认 定为不适合担任 上 市 公 司董事 的期 间   :




     (三   )近 三 年 曾被证券 交 易所 公开 谴 责或两 次 以上通 报批评   ;




     (四   )曾 任 职独 立 董事期 间 ,连 续 两 次未 出席 董事 会会议 ,或 者 未亲 自出席
董事会会 议 的次数 占当年 董事会 会 议 次数 三 分之 一 以上   ;




     (五 )曾 任职独 立 董事 期 间 ,发 表 的独 立 意 见 明 显 与事 实不符 。
    五 、包扪该公司在 内,本 人兼仟独 讠赦△ f勺 t沌 内上市 公司数 欤未超过五家     :




本人亻E该 公司迕续仟职未超过六年 。


    本人 已经丬丨t弼 上海证券交 易所 《上海 证券交易所上市公司独立嵌事备案及培

训工 仵指 引》对本人的独立芷事候选人仟职资格进行核实并确认 符合要求 。


    本人完全清楚独 立 嵌事的职费 ,保 证上述声明真实 、完整和准 确 ,不 存在任

何菔假陈述或误导成分 ,本 人完全明白作出虚假 声明可能导致 的后聚。上海证券

交易所可侬掘本声 明确认本人的任职资格 和独立性 。


    本人承诺 :在 担任该公司独立嚣事期闷 .将 避守法律法规 、中 国证 监会发布

的规阜 、规定 、i圉 知 以及上海 证券交易所业务规则的要求 ,接 受 上海证券交 易所
                                                                                   、
的监管 ,确 保有足够 的时间和精力履 彳f职 责 ,儆 出独 立判断 ,不 受 公司主要 醍东

实际控制 人或其他与 公 司存在利害关系的堆位或个 人的肜 响 。


    本人承 诺 :如 本人任职 后 出现不符合独立董事饪职资格 慵形 的 ,本 人将
                                                                             自出

现该等慵 形之 日起 sO日 内辞去独 立嵌事职务 。


    特 此声明 。

                                                                     产明入:衤蛔芒0
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