国泰君安证券股份有限公司

                 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司

                       2021 年持续督导年度报告书

      根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关
法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为杭
州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称“聚合顺”、“上市公司”、“公司”或“发
行人”）持续督导保荐机构，对聚合顺进行持续督导，现就 2021 年度持续督导工作
总结如下：

      一、持续督导工作情况

      保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，针对聚合顺具
体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期或不定期回访等方式对
聚合顺进行了日常的持续督导。具体工作开展情况如下：

 序号                  工作内容                              实施情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，   已建立健全并有效执行了持续督导制
  1     并针对具体的持续督导工作制定相应的工   度，已根据公司的具体情况制定了相应
        作计划。                               的工作计划。
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工
                                               已与上市公司签订保荐协议，相关协议
        作开始前，与上市公司或相关当事人签署
  2                                            已明确了双方在持续督导期间的权利义
        持续督导协议，明确双方在持续督导期间
                                               务。
        的权利义务，并报上海证券交易所备案。
                                             在持续督导期内，保荐机构通过日常沟
                                             通、定期或不定期回访、现场办公等方
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
  3                                          式，对上市公司及标的公司开展了持续
        职调查等方式开展持续督导工作。
                                             督导工作，其中于 2021 年 12 月 20 日至
                                             22 日对聚合顺进行了现场检查。
        持续督导期间，按照有关规定对上市公司
                                             截至本报告出具日，在本持续督导期间
        违法违规事项公开发表声明的，应于披露
  4                                          内未发生须按有关规定公开发表声明的
        前向上海证券交易所报告，经上海证券交
                                             发行人违法违规事项。
        易所审核后在指定媒体上公告。
        持续督导期间，上市公司或相关当事人出 截至本报告出具日，在本持续督导期间
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        现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 内无违法违规情况；相关当事人无违背
序号                 工作内容                                实施情况
       现或应当发现之日起五个工作日内向上海   承诺的情况。
       证券交易所报告，报告内容包括上市公司
       或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
       事项的具体情况，保荐机构采取的督导措
       施等。
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理
                                              截至本报告出具日，在本持续督导期间
       人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
 6                                            内无违法违规情况；相关当事人无违背
       券交易所发布的业务规则及其他规范性文
                                              承诺的情况。
       件，并切实履行其所做出的各项承诺。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治
       理制度，包括但不限于股东大会、董事
 7                                            督促公司严格执行公司治理制度。
       会、监事会议事规则以及董事、监事和高
       级管理人员的行为规范等。
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制
       度，包括但不限于财务管理制度、会计核
       算制度和内部审计制度，以及关联交易、
 8                                            督促公司严格执行内部控制制度。
       对外担保、对外投资、衍生品交易、对子
       公司的控制等重大经营决策的程序与规则
       等。
       督导公司建立健全并有效执行信息披露制
       度，审阅信息披露文件及其他相关文件并   督促公司严格执行信息披露制度审阅信
 9     有充分理由确信上市公司向上海证券交易   息披露文件及其他相关文件，详见
       所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈   “二、信息披露审阅情况”。
       述或重大遗漏。
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监
       会、上海证券交易所提交的其他文件进行
       事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
10                                            详见“二、信息披露审阅情况”。
       及时督促上市公司予以更正或补充，上市
       公司不予更正或补充的，应及时向上海证
       券交易所报告。
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审
       阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
       五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
 11    作对存在问题的信息披露文件应及时督促   详见“二、信息披露审阅情况”。
       上市公司更正或补充，上市公司不予更正
       或补充的，应及时向上海证券交易所报
       告。
       关注上市公司或其控股股东、实际控制
       人、董事、监事、高级管理人员受到中国
       证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处   2021 年持续督导期间，聚合顺未出现该
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       分或者被上海证券交易所出具监管关注函   事项。
       的情况，并督促其完善内部控制制度，采
       取措施予以纠正。
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制
       人等履行承诺的情况，上市公司及控股股   2021 年持续督导期间，聚合顺不存在未
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       东、实际控制人等未履行承诺事项的，及   履行承诺现象。
       时向上海证券交易所报告。
序号                 工作内容                               实施情况
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
       针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
       市公司存在应披露未披露的重大事项或与
                                              2021 年持续督导期间，聚合顺未出现该
14     披露的信息与事实不符的，应及时督促上
                                              事项。
       市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
       予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
       所报告。
       发现以下情形之一的，保荐机构应督促上
       市公司做出说明并限期改正，同时向上海
       证券交易所报告：
       （一）上市公司涉嫌违反《上海证券交易
       所股票上市规则》等上海证券交易所相关
       业务规则；
       （二）证券服务机构及其签名人员出具的
       专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
                                              2021 年持续督导期间，聚合顺未出现该
15     或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
                                              事项。
       形；
       （三）上市公司出现《证券发行上市保荐
       业务管理办法》第七十一条、第七十二条
       规定的情形；
       （四）上市公司不配合保荐机构持续督导
       工作；
       （五）上海证券交易所或保荐机构认为需
       要报告的其他情形。
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明
                                              已制定了现场检查的相关工作计划，并
16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作
                                              明确了现场检查的工作要求。
       质量。
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道
       或应当知道之日起十五日内或上海证券交
       易所要求的期限内，对上市公司进行专项
       现场检查：
       （一）控股股东、实际控制人或其他关联
       方非经营性占用上市公司资金；
       （二）违规为他人提供担保；
                                              2021 年持续督导期间，聚合顺未出现该
17     （三）违规使用募集资金；
                                              事项。
       （四）违规进行证券投资、套期保值业务
       等；
       （五）关联交易显失公允或未履行审批程
       序和信息披露义务；
       （六）业绩出现亏损或营业利润比上年同
       期下降 50%以上；
       （七）上海证券交易所要求的其他情形。
                                            定期和不定期核对募集资金专户的银行
                                            对账单及公司的募集资金使用情况表，
       持续关注公司募集资金的专户存储、投资
18                                          公司按募集资金管理办法对募集资金实
       项目的实施等承诺事项。
                                            施专户存储，募集资金使用符合相关法
                                            律、法规及部门规章的要求。
    二、信息披露审阅情况

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对公司 2021 年度
信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履
行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查
公司临时股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股
东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定
和公司章程等。

    经核查，保荐机构认为，聚合顺严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披
露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真
实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关
规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    经核查，聚合顺不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
有关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    特此报告。



    （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于杭州聚合顺新材料股份有限公
司 2021 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）




保荐代表人（签字）：      ______________          ______________
                              赵 晋                   陆 奇




                          保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司



                                                         年    月    日