三人行传媒集团股份有限公司

             董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》等有关法律法规及三人行传媒集团股份有限公司（以下简
称“公司”）《公司章程》等制度的相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽
责的原则积极开展工作，认真履行职责，现将 2020 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内，公司第二届董事会审计委员会成员为独立董事廖冠民、独立董事
刘守豹和非独立董事郭献维，其中独立董事廖冠民具有专业会计资格为主任委员
（召集人），刘守豹和郭献维为委员。审计委员会成员均具有能够胜任审计委员
会工作职责的专业知识和工作经验，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比
例和专业配置的要求。
    廖冠民先生，担任公司第二届董事会审计委员会主任委员，1981 年 9 月出
生，中国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，注册会计师。曾在中央财经
大学会计学院任讲师、副教授、教授和博士生导师、唐山晶玉科技股份有限公司
董事。现任中国人民大学商学院教授、南京冠石科技股份有限公司董事、阿尔特
汽车技术股份有限公司独立董事，2018 年 4 月至今任公司独立董事。
    刘守豹先生，担任公司第二届董事会审计委员会委员，1967 年 1 月出生，
中国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾在中国国际信托投资公司国际
研究所、中视传媒股份有限公司、北京首都开发控股（集团）有限公司任职。现
任北京市普华律师事务所主任及合伙人、北京市人大常委会立法咨询专家、对外
经济贸易大学法学院校外研究生导师、晋商银行股份有限公司外部监事、北京掌
趣科技股份有限公司独立董事，2018 年 4 月至今任公司独立董事。
    郭献维先生，担任公司第二届董事会审计委员会委员，1972 年 7 月出生，
中国籍，无境外永久居留权，专科学历。曾在陕西恩林伯特影视广告有限公司、
陕西高格科工贸有限责任公司任职。2009 年加入公司，现任公司董事。

    二、2020 年度会议召开情况
    报告期内，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均出席了会议。分别就公
司提交的 2019 年度审计报告、2019 年度财务会计报表、聘请审计机构、募集资
金使用、担保事项、2020 年第一季度财务报表、2020 年半年度报告、2020 年第
三季度报告等事项进行审议，并形成决议。具体情况如下：
    2020 年 1 月 20 日，审计委员会召开会议，会议审议通过了《关于批准报出
公司〈审计报告〉的议案》《关于批准报出〈内部控制鉴证报告〉的议案》《关于
批准报出〈原始财务报表与申报财务报表的差异情况的专项审核报告〉的议案》
《关于批准报出〈主要税种纳税情况说明的专项审核报告〉的议案》《关于批准
报出〈非经常性损益及净资产收益率和每股收益的专项审核报告〉的议案》。
    2020 年 4 月 3 日，审计委员会召开会议，会议审议通过了《关于公司 2020
年第一季度财务报表的议案》《关于公司开设募集资金专项账户并签署监管协议
的议案》。
    2020 年 5 月 2 日，审计委员会召开会议，会议审议通过了《关于<2019 年度
财务决算报告>的议案》《公司 2019 年度利润分配方案的议案》《关于聘请公司
2020 年度财务审计机构的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》《关于使用募集资
金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》《关于全资子公司开设募集资金专
项账户的议案》《关于向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司申请授信
额度提供担保并接受关联方担保的议案》。
    2020 年 7 月 27 日，审计委员会召开会议，会议审议通过了《关于 2020 年
半年度报告全文及摘要的议案》《关于 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情
况的专项报告的议案》。
    2020 年 10 月 12 日，审计委员会召开会议，会议审议通过了《关于 2020 年
第三季度报告的议案》。

    三、2020 年度主要工作情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，审计委员会对公司聘请的财务审计机构立信会计师事务所（特殊
普通合伙）执行财务审计工作情况进行了监督和评估，对立信会计师事务所（特
殊普通合伙）的执业情况进行了充分了解，查阅了会计师事务有关从业资格证书、
相关信息和诚记录，同意公司董事会续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司年度审计机构。
    同时，审计委员会与会计事务所进行了讨论，认真听取、审阅了该所对年报
审计的工作计划及相关资料，就公司经营业绩和成果进行了沟通，认为立信会计
师事务所（特殊普通合伙）遵循执业准则，勤勉尽责，其所出具的审计报告能充
分反映公司年度财务状况及经营成果，出具的审计结果符合公司的实际情况，出
具的报告公证客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，认
真履行了审计机构的职责。

    （二）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内,审计委员会认真审阅了公司编制的 2019 年度审计报告、2020 年
一季度财务报表、2020 年半年度报告、2020 年三季度报告，并在财务报告审计
之前、审计过程中及审计完成后与审计会计师进行沟通,认为相关财务报告是公
司按照企业会计准则的要求编制，公允反映了公司报告期内的财务状况以及经营
成果，同意将财务会计报表及相关资料提交董事会审议。

    （三）聘请公司 2020 年度审计机构

    鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中能够恪尽职守，遵循
独立客观公正的职业准则，对公司业务流程等比较了解，且拥有多年为上市公司
提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作需求，为保障 2020 年
审计工作的连续性，同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2020 年度审计机构。

    （四）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会对内部审计工作开展进行了指导，查阅了内部审计工
作相关的资料、记录，未发现内部审计工作存在重大问题的情况；同时督促公司
将根据自身不断发展的需求，及时对内部控制制度进行梳理、修订、完善，进一
步加强公司内控体系建设，优化结构，合理防范各类经营风险，不断提升公司内
部控制建设水平，加强内部控制体系建设，以确保公司持续、稳定发展，保障公
司及股东的合法权益。

    （五）对关联交易事项的审核

    报告期内,督促公司在执行关联交易时,遵照公司章程中有关关联交易决策
权力与程序的相关规定,并按照相关规定履行关联交易信息披露义务,报告期内
公司履行了《关于向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司申请授信额度
提供担保并接受关联方担保的议案》的审议及信息披露业务,未损害股东尤其是
中小股东的利益。

    （六）对公司控股股东资金占用情况的审核

    报告期内，审计委员会全面了解和审核了公司与控股股东的资金往来情况，
监督建立健全了业务、财务、采购、信息披露等多维度的内控制度，坚决杜绝资
金占用和违规担保情形的发生。报告期内，公司未发生控股股东占用公司资金情
况的发生。

    四、总体评价

    2020 年度，审计委员会恪尽职守、勤勉尽责，尤其在有效监督公司外部审计
和指导公司内部审计工作、促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完
整的财务报告等方面发挥了重要作用。
    2021 年度，审计委员会将继续按照中国证监会《上市公司治理准则》、上海
证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关法律法规，进一步规
范运作，履行职责，发挥专业作用，切实维护公司及全体股东的利益。


    （以下无正文）



                                       三人行传媒集团股份有限公司董事会

                                 审计委员会委员：廖冠民、刘守豹、郭献维

                                                       2021 年 4 月 14 日