三人行传媒集团股份有限公司

             董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及三人行传媒集团股份有限公司（以
下简称“公司”）《公司章程》等制度的相关规定，公司董事会审计委员会本着勤
勉尽责的原则积极开展工作，认真履行职责，现将 2021 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    报告期内，公司第三届董事会审计委员会成员为独立董事廖冠民、独立董事
刘守豹和非独立董事郭献维，其中独立董事廖冠民具有专业会计资格为主任委员
（召集人），刘守豹和郭献维为委员。审计委员会成员均具有能够胜任审计委员
会工作职责的专业知识和工作经验，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比
例和专业配置的要求。
    廖冠民先生，担任公司第三届董事会审计委员会主任委员，1981 年 9 月出
生，中国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾在中央财经大学会计学院
任讲师、副教授、教授和博士生导师、唐山晶玉科技股份有限公司董事、阿尔特
汽车技术股份有限公司独立董事。现任中国人民大学商学院教授、南京冠石科技
股份有限公司董事。2018 年 4 月至今，任三人行独立董事。
    刘守豹先生，担任公司第三届董事会审计委员会委员，1967 年 1 月出生，
中国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾在中国国际信托投资公司国际
研究所、中视传媒股份有限公司、北京首都开发控股（集团）有限公司任职。现
任北京市普华律师事务所主任及合伙人、北京市人大常委会立法咨询专家、对外
经济贸易大学法学院校外研究生导师、晋商银行股份有限公司外部监事、北京掌
趣科技股份有限公司独立董事。2018 年 4 月至今，任三人行独立董事。
    郭献维先生，担任公司第三届董事会审计委员会委员，1972 年 7 月出生，
中国籍，无境外永久居留权，专科学历。曾在陕西恩林伯特影视广告有限公司、
陕西高格科工贸有限责任公司任职。2009 年加入三人行，现任公司董事。

    二、2021 年度会议召开情况
    报告期内，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均出席了会议。分别就公
司提交的 2020 年度审计报告、2020 年度财务会计报表、聘请审计机构、募集资
金使用、担保事项、2021 年第一季度财务报表、2021 年半年度报告、2021 年第
三季度报告等事项进行审议，并形成决议。具体情况如下：
    2021 年 1 月 5 日，审计委员会召开会议，讨论 2020 年度审计计划，听取
2020 年内审工作总结及 2021 年内审工作计划，审计委员会与会计事务所进行了
讨论，认真听取、审阅了该所对年报审计的工作计划及相关资料，就公司经营业
绩和成果进行了沟通，督促年审会计师按工作进度及时完成年报审计工作。
    2021 年 4 月 2 日，审计委员会召开会议，会议审议通过《2020 年度审计报
告（初稿）》《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告（初稿）》
《2020 年度募集资金年度存放与使用情况报告（初稿）》《公司 2020 年度财务决
算报告（初稿）》《关于公司<2020 年度利润分配方案>（初稿）》，聘请 2021 年度
审计机构、使用募集资金进行现金管理、向银行等金融机构申请授信额度及为全
资子公司申请授信额度提供担保并接受关联方担保事项，及审计委员会 2020 年
度履职情况。
    2021 年 4 月 6 日，审计委员会召开会议，会议审议通过公司 2021 年第一季
度报告（初稿）。
    2021 年 8 月 6 日，审计委员会召开会议，会议审议通过 2021 年半年度报告
初稿、2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（初稿）、部分募
集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金。
    2021 年 9 月 30 日，审计委员会召开会议，会议审议通过公司 2021 年第三
季度报告（初稿）。

    三、2021 年度主要工作情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，审计委员会对公司聘请的财务审计机构立信会计师事务所（特殊
普通合伙）执行财务审计工作情况进行了监督和评估，对立信会计师事务所（特
殊普通合伙）的执业情况进行了充分了解，查阅了会计师事务有关从业资格证书、
相关信息和诚记录，同意公司董事会续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司年度审计机构。
    同时，审计委员会与会计事务所进行了讨论，认真听取、审阅了该所对年报
审计的工作计划及相关资料，就公司经营业绩和成果进行了沟通，认为立信会计
师事务所（特殊普通合伙）遵循执业准则，勤勉尽责，其所出具的审计报告能充
分反映公司年度财务状况及经营成果，出具的审计结果符合公司的实际情况，出
具的报告公证客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，认
真履行了审计机构的职责。

    （二）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内,审计委员会认真审阅了公司编制的 2020 年度审计报告、2021 年
第一季度财务报表、2021 年半年度报告、2021 年第三季度报告，并在财务报告
审计之前、审计过程中及审计完成后与审计会计师进行沟通,认为相关财务报告
是公司按照企业会计准则的要求编制，公允反映了公司报告期内的财务状况以及
经营成果，同意将财务会计报表及相关资料提交董事会审议。

    （三）聘请公司 2021 年度审计机构

    鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中能够恪尽职守，遵循
独立客观公正的职业准则，对公司业务流程等比较了解，且拥有多年为上市公司
提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作需求，为保障 2021 年
审计工作的连续性，同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2021 年度审计机构。

    （四）指导内部审计工作

    报告期内，审计委员会对内部审计工作开展进行了指导，查阅了内部审计工
作相关的资料、记录，未发现内部审计工作存在重大问题的情况；同时督促公司
将根据自身不断发展的需求，及时对内部控制制度进行梳理、修订、完善，进一
步加强公司内控体系建设，优化结构，合理防范各类经营风险，不断提升公司内
部控制建设水平，加强内部控制体系建设，以确保公司持续、稳定发展，保障公
司及股东的合法权益。

    （五）对关联交易事项的审核
    报告期内,督促公司在执行关联交易时,遵照公司章程中有关关联交易决策
权力与程序的相关规定,并按照相关规定履行关联交易信息披露义务,报告期内
公司履行了《关于向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司申请授信额度
提供担保并接受关联方担保的议案》的审议及信息披露业务,未损害股东尤其是
中小股东的利益。

    （六）对公司控股股东资金占用情况的审核

    报告期内，审计委员会全面了解和审核了公司与控股股东的资金往来情况，
监督建立健全了业务、财务、采购、信息披露等多维度的内控制度，坚决杜绝资
金占用和违规担保情形的发生。报告期内，公司未发生控股股东占用公司资金情
况的发生。

    四、总体评价

    2021 年度，审计委员会恪尽职守、勤勉尽责，尤其在有效监督公司外部审计
和指导公司内部审计工作、促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完
整的财务报告等方面发挥了重要作用。
    2022 年度，审计委员会将继续按照中国证监会《上市公司治理准则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规，进一
步规范运作，履行职责，发挥专业作用，切实维护公司及全体股东的利益。



                                      三人行传媒集团股份有限公司董事会

                                审计委员会委员：廖冠民、刘守豹、郭献维

                                                        2022 年 4 月 8 日