确成硅化学股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
1、确成硅化学股份有限公司（以下简称“发行人”、“确成股份”） 首次公开
发行不超过48,720,375股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申
请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2020]2296
号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信建投证券股份有限公司（以
下简称“中信建投证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“确
成股份”，股票代码为“605183”。
2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证达到一定市值的社会
公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与
保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、同行业上
市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格
为14.38元/股，发行数量为48,720,375股，全部为新股发行，无老股转让。
3、回拨机制启动前，网下初始发行数量为34,104,375股，占本次发行总量的
70.00%；网上初始发行数量为14,616,000股，占本次发行总量的30.00%。回拨机
制启动后，网下最终发行数量为4,871,375股，占本次发行总量的10.00%；网上最
终发行数量为43,849,000股，占本次发行总量90.00%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2020年11月27日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限公司上
海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、网下
发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：43,734,519股
2、网上投资者缴款认购的金额：628,902,383.22元
3、网上投资者放弃认购数量：114,481股
4、网上投资者放弃认购金额：1,646,236.78元
（二）网下新股认购情况
经核查，3,086家网下投资者管理的11,662个有效报价配售对象按照《发行公
告》和《网下初步配售结果和网上中签结果公告》的要求及时、足额缴纳了申购
款。另有14个配售对象没有按时足额缴纳认购资金，其所对应的股份数量2,738
股为无效认购，对应金额为39,372.44元。
1、网下投资者缴款认购的股份数量：4,868,637股
2、网下投资者缴款认购的金额：70,011,000.06元
3、网下投资者放弃认购数量：2,738股
4、网下投资者放弃认购金额：39,372.44元
未缴纳认购款的网下投资者具体名单如下：
序 获配股 获配金额 放弃认购
网下投资者名称 配售对象名称
号 数（股） （元） 股数（股）
1 朱俊 朱俊 228 3,278.64 228
2 席惠明 席惠明 228 3,278.64 228
3 沈振宇 沈振宇 228 3,278.64 228
4 许永昌 许永昌 228 3,278.64 228
5 尹峥鸣 尹峥鸣 228 3,278.64 228
6 罗玉新 罗玉新 228 3,278.64 228
7 冯伟 冯伟 228 3,278.64 228
8 孙婕 孙婕 228 3,278.64 228
沈阳市汽车工业资产经营 沈阳市汽车工业资产经营
9 228 3,278.64 228
有限公司 有限公司
上海玖鹏资产管理中心（有 玖鹏大鹏精选 9 号私募证
10
限合伙） 券投资基金 228 3,278.64 228
11 江苏索普（集团）有限公司 江苏索普（集团）有限公司 228 3,278.64 228
12 绍兴市盛洋电器有限公司 绍兴市盛洋电器有限公司 228 3,278.64 228
合计 2,736 39,343.68 2,736
未足额缴纳认购款的网下投资者具体名单如下：
序 网下投资者 配售对象名 获配股 获配金额 应缴款金 实际缴款 实际配售 放弃认购
号 名称 称 数（股） （元） 额（元） 金额（元） 股数（股） 股数（股）
浙江安泰控 浙江安泰控
1 股集团有限 股集团有限 228 3,278.64 3,278.64 3,278.60 227 1
公司 公司
2 程锦航 程锦航 228 3,278.64 3,278.64 3,278.46 227 1
二、保荐机构（主承销商）包销情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《首次公开发
行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）、《首次公开发行股票配售细
则》（中证协发[2018]142号），网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机
构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为117,219股，包
销金额为1,685,609.22元，保荐机构（主承销商）包销比例为0.24%。
2020年12月1日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上网下
投资者缴款认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人向中国结算上海分公
司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐
机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-86451549、010-86451550
联系人：中信建投证券资本市场部
发行人：确成硅化学股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2020 年 12 月 1 日
（此页无正文，为《确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》
盖章页）
发行人：确成硅化学股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》
盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年 月 日
