确成硅化学股份有限公司
               董事会审计委员会 2021 年度履职报告

    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《企业内部控制规范》等相关规范性
文件，以及《公司章程》、《公司董事会审计委员会仪议事规则》等相关规定，审
计委员会始终坚持认真、规范、有效履行审计委员会的职责，全面关注公司业务
的发展状况，切实有效地监督、评估公司的外部审计机构，指导公司内部审计工
作，促进公司建立有效的内部控制。现将公司 2021 年度董事会审计委员会履职
情况报告如下：

一、审计委员会的基本情况
    公司第三届董事会第一次会议选举独立董事俞红梅、董事陈小燕、独立董事
谢玉梅为董事会审计委员会委员，其中独立董事两名，主任委员由具有会计专业
资格的独立董事俞红梅女士担任。审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员
会工作职责的专业知识和商业经验，符合上海证券交易所《上市公司董事会审计
委员会运作指引》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会议事规则》的有关规
定。

二、审计委员会会议召开情况
    报告期内，董事会审计委员会共召开 4 次会议，审计委员会委员均亲自出席。
会议就年度审计报告、定期报告、内部控制、募集资金存放与使用情况等事项进
行了审议，并对相关议案发表了专业意见，为董事会科学决策提供支持。会议具
体内容如下：
1、2021 年 1 月 22 日，召开会议审议通过了以下议案：
（1）听取公司 2020 年度财务报告审计计划的安排及执行情况。
2、2021 年 4 月 26 日，召开会议审议通过了以下议案：
（1）《2020 年度审计报告》
（2）《2020 年度财务决算报告》
（3）《2021 年度财务预算报告》
（4）《2020 年度内部控制自我评价报告》
（5）《2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
（6）《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
（7）《2021 年第一季度报告》
2、2021 年 8 月 24 日，审议通过了以下议案：
（1）《2021 年半年度报告》
（2）《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
4、2021 年 10 月 26 日，召开会议审议通过了以下议案：
（1）《2021 年第三季度报告》

三、审计委员会主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
    报告期内，审计委员会通过对公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合
伙）在担任公司 2020 年度财务报告审计工作期间的监督核查，对立信会计师事
务所的执业情况进行了充分的了解，查阅了立信会计师事务所的有关资格证照、
相关信息和诚信记录，认为其所出具的报告公证客观、真实准确地反映了公司报
告期内的财务状况和经营成果，切实履行了审计机构的义务和责任。
2、监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    审计委员会认为立信会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，独立性强，
专业水准和人员素质较高，与审计委员会就审计范围、审计计划、审计方法等事
项进行了充分的讨论和沟通，在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。
（二）审阅公司财务报告
    报告期内，审计委员会在公司 2020 年度财务报告编制和披露过程中，严格
按照《审计委员会议事规则》要求，积极履行职责，充分审查监督。在审计过程
中，关注公司年度财务会计报表的编制情况，听取年审会计师关于年度审计情况
的汇报，审核公司年度财务报告并提交公司董事会审议。审计委员会认为，公司
的年度财务报告按照企业会计准则编制，审计报告内容真实、准确、客观、完整，
且不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更的事项。同意立信会计师
事务所对公司 2020 年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告。
（三）核查募集资金存放与使用情况
    通过获取公司募集资金银行对账单，查阅了公司记账凭证，确认公司募集资
金的使用符合相关规定，不存在改变募集资金用途的情形，募集资金使用均经过
相应审批，内部控制有效。
（四）指导公司内部审计工作
    报告期内，审计委员会认真审阅并认可公司的内部审计工作计划，督促公司
内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审计工作提出了指导性意见，未发
现内部审计工作存在重大问题的情况。
（五）监督公司内部控制制度的建立和完善，评价内部控制的有效性
    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。公司严格执行各
项法律、法规、公司章程以及各项内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、
经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
（六）协调管理层、内部审计部门等相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，审计委员会与公司管理层、内部审计部门及相关部门、立信会计
师事务所保持了持续、良好的沟通，协调解决审计中出现的问题，并督促年审会
计师事务所按照计划按时提交审计报告，在公司年度审计工作中发挥了重要的作
用。

四、总体评价
    报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》《公司章程》及《公司董事会审计委员会议事规则》等相关规定，恪尽
职守地履行了审计委员会的职责，促进公司规范运作，切实维护公司与全体股东
的共同利益。




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                                                      2022 年 4 月 21 日