中信建投证券股份有限公司
关于确成硅化学股份有限公司首次公开发行股票
募集资金的存放与使用情况
之专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本保荐机构”）作
为确成硅化学股份有限公司（以下简称“确成股份”或“公司”）首次公开发行
股票并上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》等有关规定，对确成股份首次公开发行股票募集资金的存放与使用情况进
行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2296 号文《关于核准确成硅化学
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司发行首次公开发行人民币普
通股（A 股）48,720,375 股新股，发行价为每股 14.38 元，募集资金总额为人民
币 700,598,992.50 元，扣除发行费用人民币 75,883,035.85 元后，实际募集资金净
额为人民币 624,715,956.65 元。上述资金于 2020 年 12 月 1 日全部到位，已经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2020]第 ZA15988
号《验资报告》。
根据《确成硅化学股份有限公司首次公开发行 A 股股票并上市招股说明书》，
公司募集资金使用计划如下：
单位：万元
项目总投资 募集配套资金
序号 项目名称
金额 投资额
年产 7 万吨水玻璃、7.5 万吨绿色
1 37,137.05 37,137.05
轮胎专用高分散性二氧化硅项目
2 研发中心建设项目 9,641.85 9,641.85
1
项目总投资 募集配套资金
序号 项目名称
金额 投资额
3 补充流动资金 20,000.00 15,692.70
合计 66,778.90 62,471.60
注：由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现暂时闲置的情况。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证券监督
管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《确成硅化学股份有限公司
募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做
出了具体明确的规定。
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司依照中国证券监督管理
委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海
证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定等规范性文
件，以及公司募集资金管理制度的相关规定，开设了募集资金专用账户。IPO 募
集资金存放专用账户：公司于 2020 年 12 月与中信建投及中国银行股份有限公司
无锡锡山支行、宁波银行股份有限公司无锡太湖新城支行分别签署了《募集资金
三方监管协议》；公司及公司子公司三明阿福硅材料有限公司与中信建投及中国
农业银行股份有限公司无锡锡山支行、招商银行股份有限公司无锡分行分别签署
了《募集资金三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异。
公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金专户存放情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司本次募集资金在专户存储情况如下：
单位：元
2
2022 年 12 月
开户银行名称 银行账号 初始存放日 初始存放金额
31 日余额
中国银行无锡东 2020 年 12 月
470275460615 177,953,388.73 50,022,763.87
湖塘支行 1日
中国农业银行无 2020 年 12 月
10651601040011469 341,370,500.00 7,854.94
锡东湖塘支行 1日
宁波银行股份有
2020 年 12 月
限公司无锡太湖 78090122000160075 96,418,500.00 1,242,446.20
1日
新城支行
招商银行无锡锡 2020 年 12 月
510902467910123 30,000,000.00 1,218,639.67
山支行 1日
合计 645,742,388.73 52,491,704.68
（三）募集资金的实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 28,599.86 万元。募集资金
具体使用情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金总额 700,598,992.50
减：发行费用 75,883,035.85
募集资金净额 624,715,956.65
减：截至 2022 年 12 月 31 日累计使用募集资金 285,998,633.02
其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金
直接投入募投项目的金额 129,071,633.02
永久性补充流动资金金额 156,927,000.00
加：截至 2022 年 12 月 31 日利息收入扣除手续费净额 13,854,821.39
加：2022 年度闲置募集资金用于现金管理取得的收益 14,259,559.66
减：用暂时闲置募集资金购入结构性存款账户余额 205,000,000.00
减：用暂时闲置募集资金转入通知存款账户余额 109,340,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额： 52,491,704.68
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
3
公司 2022 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 12 月 21 日公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第九次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 50,000 万元的暂时
闲置的募集资金进行现金管理。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
2022 年 1 月 12 日公司召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十
五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 39,000 万元的
暂时闲置的募集资金进行现金管理。
2022 年 12 月 19 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不影响募投项目正常开展的情况下，使用不超过人民币 39,000 万元的暂
时闲置的募集资金进行现金管理，在董事会决议通过之日起 12 个月内可循环滚
动使用。
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。截至 2022 年 12
月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金购入银行结构性存款 20,500.00 万元，转入
银行七天通知存款 10,934.00 万元，合计使用闲置资金 31,434.00 万元，本年度闲
置资金用于现金管理取得的收益合计 1,425.96 万元，详细内容见附表 2.
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
4
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七） 节余募集资金使用情况
公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金的其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，公司的管理层编制的 2022 年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告
〔2022〕15 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式（2023 年 1
月修订）》等相关法律法规、规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》
的规定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。
五、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对确成股份募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包
括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件，
并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流。
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六、保荐机构核查意见
经核查本保荐机构认为：确成股份 2022 年度募集资金的存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所股票上市规则》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于确成硅化学股份有限公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
韩新科 孔林杰
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
7
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：确成硅化学股份有限公司 2022 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 70,059.90 本年度投入募集资金总额 4,907.16
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 28,599.86
变更用途的募集资金总额比例 0%
已变更项 截至期末 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实 是否达到
承诺投资项目 目，含部分 承诺投入 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额 金额 投入金额(2) 现的效益 预计效益
变更（如有） 金额(1) 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 态日期 大变化
年产 7 万吨水玻璃、7.5
万吨绿色轮胎专用高分 37,137.05 37,137.05 37,137.05 4,907.16 12,907.16 -24,229.89 34.76 分批达到 不适用 否 否
散性二氧化硅项目
研发中心建设项目 9,641.85 9,641.85 9,641.85 0.00 0.00 -9,641.85 0 分批达到 不适用 否 否
补充流动资金 15,692.70 15,692.70 15,692.70 0.00 15,692.70 0.00 100 全部达到 不适用 不适用 否
合计 62,471.60 62,471.60 62,471.60 4,907.16 28,599.86 -33,871.74
因受整体大环境的影响，施工单位人员进场、现场勘查设计、供应商考察谈判等商务活动开展不正常等因素， “年产 7 万吨水玻
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 璃、7.5 万吨绿色轮胎专用高分散性二氧化硅项目”延期至 2024 年 12 月预计完成建设；因受到江苏省对于化工园区化工集中区
项目管控的影响，“研发中心建设项目”延期至 2024 年 12 月预计完成建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本期无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本期无
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公司截至 2022 年 12 月 31 日使用暂时闲置募集资金，购入结构性存款 20,500.00 万元，转入七天通知存款 10,934.00 万元，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
合计 31,434 万元（注 1）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本期无
募集资金结余的金额及形成原因 本期无
注 1：公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在不影响公司募投项目正常开展，并有效控
制风险的前提下实施，以更好地实现募集资金的保值增值，增加公司收益，符合全体股东的利益。
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附表 2：
签约银行 产品名称 收益类型 金额 产品期限 是否构成关联交易 是否如期归还 本期收益
中国农业银行无锡东湖塘支行 七天通知存款 固定收益 108,459,000.00 2022/9/29-2022/10/25 否 是 137,080.13
宁波银行股份有限公司无锡太
单位结构性存款 保本浮动收益 21,000,000.00 2022/1/19-2022/7/19 否 是 322,824.66
湖新城支行
宁波银行股份有限公司无锡太
单位结构性存款 保本浮动收益 43,000,000.00 2022/2/17-2022/8/17 否 是 555,397.22
湖新城支行
宁波银行股份有限公司无锡太
单位结构性存款 保本浮动收益 35,000,000.00 2022/5/23-2022/8/23 否 是 296,785.11
湖新城支行
宁波银行股份有限公司无锡太
单位结构性存款 保本浮动收益 21,000,000.00 2022/7/28-2022/12/28 否 是 299,293.15
湖新城支行
宁波银行股份有限公司无锡太
单位结构性存款 保本浮动收益 79,000,000.00 2022/8/31-2022/12/28 否 是 875,709.59
湖新城支行
宁波银行股份有限公司无锡太
单位结构性存款 保本浮动收益 42,000,000.00 2021/7/26-2022/1/28 否 是 698,695.89
湖新城支行
宁波银行股份有限公司无锡太
单位结构性存款 保本浮动收益 35,000,000.00 2021/10/27-2022/4/25 否 是 569,589.04
湖新城支行
广发银行无锡锡山支行 一年期定存 固定收益 50,000,000.00 2021/1/14-2022/1/14 否 是 1,700,000.00
招商银行无锡锡山支行 单位结构性存款 保本浮动收益 8,000,000.00 2021/12/31-2022/1/7 否 是 4,464.66
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 49,000,000.00 2021/7/28-2022/7/26 否 是 1,023,361.64
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中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 51,000,000.00 2021/7/28-2022/7/26 否 是 2,089,686.58
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 60,000,000.00 2021/7/28-2022/2/10 否 是 1,198,191.78
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 20,000,000.00 2022/1/25-2022/4/27 否 是 75,616.44
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 20,000,000.00 2022/1/25-2022/4/27 否 是 267,697.31
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 60,000,000.00 2022/2/17-2022/8/18 否 是 538,520.55
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 20,000,000.00 2022/6/13-2022/9/20 否 是 81,369.86
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 20,000,000.00 2022/6/13-2022/9/20 否 是 238,690.36
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 60,000,000.00 2022/6/13-2022/12/20 否 是 1,093,150.69
方正证券股份有限公司无锡塘 本金保障型收益
券商理财产品 80,000,000.00 2021/8/12-2022/5/11 否 是 2,193,435.00
南路证券营业部 凭证
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 50,000,000.00 2022/8/5-2023/2/13 否 是 截至 2022/12/31，尚未到期
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 50,000,000.00 2022/8/5-2023/2/13 否 是 截至 2022/12/31，尚未到期
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 49,000,000.00 2022/10/28-2023/5/10 否 是 截至 2022/12/31，尚未到期
中国银行无锡东湖塘支行 单位结构性存款 保本浮动收益 51,000,000.00 2022/10/28-2023/5/9 否 是 截至 2022/12/31，尚未到期
招商银行无锡锡山支行 单位结构性存款 保本浮动收益 5,000,000.00 2022/12/30-2023/1/30 否 是 截至 2022/12/31，尚未到期
宁波银行股份有限公司无锡太
七天通知存款 固定收益 101,000,000.00 2022/12/30-2023/1/6 否 是 截至 2022/12/31，尚未到期
湖新城支行
中国农业银行无锡东湖塘支行 七天通知存款 固定收益 8,340,000.00 2022/12/30-2023/1/11 否 是 截至 2022/12/31，尚未到期
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